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內(nèi)容簡介

　　本書擬通過研究建立一套科學(xué)的監(jiān)管科技工程方法，并將該方法探索應(yīng)用到典型監(jiān)管案例剖析中，進一步驗證該監(jiān)管科技工程方法在解決實際上述監(jiān)管問題中的可行性及效能。依托信息化手段搭建業(yè)務(wù)需求與科技實現(xiàn)之間聯(lián)系的“橋”，形成科技與監(jiān)管業(yè)務(wù)的高效融合；構(gòu)建在線風(fēng)險發(fā)現(xiàn)、線下風(fēng)險核查、風(fēng)險結(jié)果評價的OOE新型監(jiān)管模式，實現(xiàn)DT時代“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”的科技監(jiān)管愿景。推進逐步實現(xiàn)在審慎監(jiān)管前提下有序推進金融創(chuàng)新，健全風(fēng)險全覆蓋監(jiān)管框架，提高金融監(jiān)管透明度和法治化水平。監(jiān)管科技工程方法就是希望能夠解決其中的關(guān)鍵問題：一方面，為分析師提供工程化方法，指導(dǎo)分析師按程序和規(guī)范工程化地開展監(jiān)管科技系統(tǒng)建設(shè)，有所遵循與依歸；另一方面，工程化分析的成果是容易讓業(yè)務(wù)人員理解的各種模型，為監(jiān)管業(yè)務(wù)與科技的深度融合搭建好橋梁。

作者簡介

　　蔣東興，中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局副局長，第四屆全國金融標準化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會副主任委員，負責(zé)證監(jiān)會科技規(guī)劃、科研與標準化管理工作。曾任中國證監(jiān)會信息中心副主任、清華大學(xué)計算機與信息管理中心主任。主持編制了《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》《證監(jiān)會智慧監(jiān)管IT戰(zhàn)略規(guī)劃》，完成了教育服務(wù)與監(jiān)管體系信息化建設(shè)項目頂層設(shè)計，組織了清華大學(xué)數(shù)字校園建設(shè)，承擔了國家科技攻關(guān)項目、支撐計劃項目、重大信息化項目多項。發(fā)表論文150余篇，出版書籍7部，取得專利4項，研制國標3項，獲北京市科學(xué)技術(shù)獎三等獎、提名國家科學(xué)技術(shù)獎二等獎等省部級獎項。

圖書目錄

引言 1
第1 章我國證券期貨業(yè)科技監(jiān)管現(xiàn)狀與挑戰(zhàn) 3
1.1 科技監(jiān)管的現(xiàn)狀 3
1.1.1 監(jiān)管業(yè)務(wù)實踐 4
1.1.2 監(jiān)管技術(shù)實踐 4
1.2 科技監(jiān)管的挑戰(zhàn) 5
第2 章面向證券期貨業(yè)監(jiān)管科技的工程方法 7
2.1 信息化發(fā)展階段與工程方法概述 7
2.1.1 建設(shè)分散獨立信息系統(tǒng)階段 7
2.1.2 建立統(tǒng)一信息系統(tǒng)階段 8
2.1.3 全面提升統(tǒng)一信息系統(tǒng)階段 8
2.1.4 不斷提升智能化信息系統(tǒng)階段 9
2.2 證券期貨業(yè)監(jiān)管科技工程方法構(gòu)建目標 9
2.2.1 總體目標 9
2.2.2 業(yè)務(wù)目標 9
2.2.3 技術(shù)目標 10
2.3 證券期貨業(yè)監(jiān)管科技工程方法框架 10
2.3.1 構(gòu)建原則 10
2.3.2 方法體系 11
2.3.3 核心步驟 12
2.3.4 總體框架 13
2.4 專業(yè)術(shù)語 13
第3 章監(jiān)管業(yè)務(wù)總體分析方法 18
3.1 總體調(diào)研 18
3.1.1 總體調(diào)研的原則 18
3.1.2 總體調(diào)研的方法 19
3.1.3 總體調(diào)研的內(nèi)容 20
3.1.4 總體調(diào)研的交付物 25
3.2 主線業(yè)務(wù)分析 26
3.2.1 主線業(yè)務(wù)識別 26
3.2.2 主線業(yè)務(wù)分類 32
3.3 管理模式分析 36
3.3.1 用戶分析 36
3.3.2 用戶分類 36
3.3.3 用戶角色定義 37
3.3.4 崗位設(shè)置和特征 38
3.4 職能域初步劃分 39
3.4.1 職能域名稱和描述的確定 39
3.4.2 職能域間相互關(guān)系 39
3.4.3 職能域劃分列表 40
3.5 本章規(guī)范 40
3.5.1 專業(yè)術(shù)語 40
3.5.2 格式標準 41
第4 章監(jiān)管業(yè)務(wù)職能域分析方法 45
4.1 職能域部門調(diào)研 45
4.1.1 部門職能調(diào)研 46
4.1.2 業(yè)務(wù)內(nèi)容調(diào)研 46
4.1.3 監(jiān)管場景調(diào)研 46
4.1.4 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)調(diào)研 46
4.2 職能域部門業(yè)務(wù)識別 47
4.2.1 職責(zé)分析 47
4.2.2 業(yè)務(wù)識別 49
4.2.3 監(jiān)管場景識別 50
4.2.4 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)識別 53
4.3 職能域業(yè)務(wù)流程分析 54
4.3.1 梳理活動主體 54
4.3.2 梳理活動內(nèi)容 54
4.3.3 梳理活動時序 55
4.3.4 梳理主體關(guān)系 55
4.4 職能域主線業(yè)務(wù)分類與建模 59
4.4.1 建立業(yè)務(wù)模型 59
4.4.2 管理型流程型業(yè)務(wù)建模 59
4.4.3 數(shù)據(jù)型分析型業(yè)務(wù)建模 69
4.5 本章規(guī)范 78
4.5.1 專業(yè)術(shù)語 78
4.5.2 格式標準 79
第5 章監(jiān)管業(yè)務(wù)全域綜合設(shè)計 86
5.1 優(yōu)化完善主線業(yè)務(wù)分類 86
5.2 全域視角業(yè)務(wù)模型設(shè)計 87
5.2.1 全域業(yè)務(wù)流程設(shè)計 87
5.2.2 全域業(yè)務(wù)實體屬性劃分 89
5.2.3 全域業(yè)務(wù)模型歸納 89
5.3 全域視角數(shù)據(jù)模型設(shè)計 95
5.3.1 全域數(shù)據(jù)流設(shè)計 95
5.3.2 全域數(shù)據(jù)模型設(shè)計 98
5.3.3 全域數(shù)據(jù)模型設(shè)計交付物 101
5.4 全域視角分析模型設(shè)計 102
5.4.1 匯總各職能域分析模型 102
5.4.2 歸納職能域監(jiān)管需求和相關(guān)分析能力 102
5.4.3 全域分析模型優(yōu)化 106
5.5 全域視角功能模型設(shè)計 106
5.5.1 全域功能匯總 106
5.5.2 全域功能優(yōu)化 107
5.5.3 全域功能規(guī)范化 107
5.6 全域視角用戶模型設(shè)計 112
5.6.1 用戶模型設(shè)計 113
5.6.2 建立機構(gòu)視圖 114
5.7 本章規(guī)范 115
5.7.1 專業(yè)術(shù)語 115
5.7.2 格式標準 116
第6 章五維度舞弊識別模型的構(gòu)建與預(yù)警——數(shù)據(jù)型分析型業(yè)務(wù)案例 119
6.1 監(jiān)管場景分析 119
6.1.1 財務(wù)舞弊監(jiān)管場景分析 120
VIII 監(jiān)管科技工程方法
6.1.2 財務(wù)舞弊監(jiān)管職能域分析 125
6.2 業(yè)務(wù)模型設(shè)計 126
6.3 案例介紹 127
6.3.1 系統(tǒng)總體規(guī)劃 127
6.3.2 系統(tǒng)預(yù)警效果 128
第7 章企業(yè)財務(wù)異常及舞弊識別和歸因分析——分析模型構(gòu)建案例 132
7.1 監(jiān)管場景分析 132
7.1.1 總體需求 132
7.1.2 覆蓋對象 132
7.1.3 模型要求 133
7.1.4 應(yīng)用場景 134
7.2 分析模型設(shè)計 135
7.2.1 基礎(chǔ)分析 135
7.2.2 市場主體監(jiān)管分析 135
7.2.3 經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管分析 136
7.3 案例介紹 137
7.3.1 數(shù)據(jù)集分析 137
7.3.2 小樣本問題 140
7.3.3 模型性能評估與應(yīng)用價值分析 141
第8 章人工智能賦能信用債違約預(yù)警——監(jiān)管場景分析案例 144
8.1 監(jiān)管場景分析 144
8.2 業(yè)務(wù)模型設(shè)計 146
8.3 案例介紹 147
8.3.1 系統(tǒng)總體規(guī)劃 147
8.3.2 系統(tǒng)預(yù)警效果 149
第9 章債券違約預(yù)測分析——分析模型構(gòu)建案例 151
9.1 監(jiān)管場景分析 151
9.1.1 總體需求 151
9.1.2 覆蓋對象 152
9.1.3 模型要求 152
9.1.4 應(yīng)用場景 154
9.2 分析模型設(shè)計 154
9.3 案例介紹 155
9.3.1 債券違約預(yù)測分析 155
9.3.2 預(yù)測數(shù)據(jù)標注及處理 156
9.3.3 預(yù)測模型構(gòu)建技術(shù) 158
9.3.4 預(yù)測模型性能評估 158
9.3.5 應(yīng)用場景和價值分析 159
第10 章基于自動化智能監(jiān)管平臺對監(jiān)管效能提升的研究——功能模型構(gòu)建案例 160
10.1 監(jiān)管場景分析 160
10.1.1 場景分析 161
10.1.2 職能域分析 164
10.2 功能模型設(shè)計 170
10.3 案例介紹：構(gòu)建監(jiān)管AI 智能中臺 171
10.3.1 監(jiān)管AI 智能中臺能力介紹 171
10.3.2 監(jiān)管AI 智能中臺建設(shè)路徑 173
10.3.3 監(jiān)管AI 智能中臺快速迭代設(shè)計 175
參考文獻 179
附錄A 管理型流程型監(jiān)管業(yè)務(wù)模型示例 180