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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　衍生于股票市場(chǎng)的內(nèi)幕交易規(guī)制，在理論和實(shí)踐層面已經(jīng)或正在拓展到債券、期權(quán)、期貨、信用違約互換、差價(jià)合約和點(diǎn)差交易等金融衍生品，碳排放權(quán)、比特幣等加密資產(chǎn)，乃至金融屬性較強(qiáng)的房地產(chǎn)和高端藝術(shù)品領(lǐng)域。在這一拓展過(guò)程中，內(nèi)幕交易制度往往面臨著去監(jiān)管化的價(jià)值沖擊、股票化思維規(guī)則難以適用和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的差異化不足等多重困境。隨著金融創(chuàng)新和市場(chǎng)的發(fā)展，這些缺陷也必將不斷地暴露和被批判，呼喚著內(nèi)幕交易制度的整體性重構(gòu)。股市之外的內(nèi)幕交易是否應(yīng)當(dāng)規(guī)制，規(guī)制進(jìn)路是差異化還是統(tǒng)一化的，規(guī)制邊界何在，這些問(wèn)題亟待回答。對(duì)此，本書采用“股市內(nèi)外”的敘事結(jié)構(gòu)，以“股市外內(nèi)幕交易規(guī)制”為核心命題，運(yùn)用實(shí)證分析法和比較研究方法，對(duì)其“基礎(chǔ)認(rèn)知——理論爭(zhēng)鳴——現(xiàn)實(shí)圖景——制度困境——規(guī)制進(jìn)路”進(jìn)行探索，以期實(shí)現(xiàn)有效規(guī)制、提升規(guī)制效率并合理厘定邊界。

作者簡(jiǎn)介

　　鐘文財(cái)廣東梅縣人，法學(xué)博士，英語(yǔ)專業(yè)八級(jí)。現(xiàn)任廣東金融學(xué)院法學(xué)院講師、廣東金融學(xué)院涉外金融法制發(fā)展研究中心研究員，兼任江西科技師范大學(xué)國(guó)際仲裁研究中心研究員、廣東盈隆律師事務(wù)所高級(jí)專家顧問(wèn)、中國(guó)法學(xué)會(huì)會(huì)員、澳門法律工作者聯(lián)合會(huì)會(huì)員，曾任澳門科技大學(xué)法學(xué)院助理教授、碩士生導(dǎo)師，西南政法大學(xué)中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)法制創(chuàng)新研究中心副研究員。主要研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)法、金融法。先后在《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》《經(jīng)濟(jì)法論壇》等期刊、集刊發(fā)表論文、譯文多篇，部分獲中國(guó)人民大學(xué)書報(bào)資料中心《復(fù)印報(bào)刊資料》全文轉(zhuǎn)載；合作出版譯著一部；參研國(guó)家社科基金項(xiàng)目、教育部人文社科項(xiàng)目和中國(guó)法學(xué)會(huì)部級(jí)課題等項(xiàng)目若干。榮獲西南政法大學(xué)優(yōu)秀博士論文獎(jiǎng)、中國(guó)法學(xué)會(huì)銀行法學(xué)研究會(huì)年會(huì)優(yōu)秀論文獎(jiǎng)等榮譽(yù)。

圖書目錄

前　言
　一、內(nèi)幕交易規(guī)制實(shí)踐的“股市導(dǎo)向”
　二、股市內(nèi)外：理論研究的“雙城記”
　?。ㄒ唬?ldquo;股市內(nèi)”的研究現(xiàn)狀
　?。ǘ?ldquo;股市外”的研究現(xiàn)狀
　三、理論意義與實(shí)踐價(jià)值
　　（一）理論意義
　?。ǘ?shí)踐意義
第一章　股市外內(nèi)幕交易規(guī)制的基礎(chǔ)認(rèn)知
　一、股市外內(nèi)幕交易的范疇厘定
　?。ㄒ唬┕墒型鈨?nèi)幕交易與知情交易
　?。ǘ┕墒型鈨?nèi)幕交易與內(nèi)幕交易
　?。ㄈ┕墒型鈨?nèi)幕交易與利用未公開信息交易
　?。ㄋ模┕墒型鈨?nèi)幕交易與跨市場(chǎng)內(nèi)幕交易
　二、內(nèi)幕交易規(guī)制的場(chǎng)域延伸：從股票到非股票
　?。ㄒ唬﹤?br />　　（二）期權(quán)
　?。ㄈ┢谪?br />　　（四）金融衍生品
　?。ㄎ澹┢渌屡d與傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品
　　（六）超越金融產(chǎn)品之分的結(jié)構(gòu)性內(nèi)幕交易
　?。ㄆ撸┓墙鹑诋a(chǎn)品
第二章　股市外內(nèi)幕交易規(guī)制與否的理論爭(zhēng)鳴
　一、反對(duì)予以規(guī)制的理論努力
　　（一）對(duì)傳統(tǒng)規(guī)制理由的證偽
　?。ǘ?duì)股市外內(nèi)幕交易正當(dāng)性的證成
　二、支持予以規(guī)制的理論努力
　?。ㄒ唬?duì)規(guī)制正當(dāng)性的證成
　?。ǘ?duì)去監(jiān)管化理論的證偽
　?。ㄈ﹥?nèi)幕信息廣義論的制度共識(shí)
　　（四）統(tǒng)一化還是差異化的進(jìn)路分歧
　三、股市外內(nèi)幕交易規(guī)制與否之爭(zhēng)的反思
　?。ㄒ唬┱嬲牟町惡卧?br />　?。ǘ├碚摖?zhēng)鳴的貢獻(xiàn)與局限
第三章　股市外內(nèi)幕交易規(guī)制的現(xiàn)實(shí)圖景
　一、股市外內(nèi)幕交易規(guī)制的產(chǎn)品范疇
　?。ㄒ唬┟绹?guó)：“證券—期貨”分立模式
　?。ǘW盟：“金融產(chǎn)品”統(tǒng)合模式
　?。ㄈ┪覈?guó)：“證券—期貨/衍生品”統(tǒng)合與分立模式并存
　?。ㄋ模┢渌ㄓ?br />　二、股市外內(nèi)幕交易規(guī)制罕見的原因剖析
　?。ㄒ唬┓ń?jīng)濟(jì)學(xué)考察：內(nèi)幕交易缺乏經(jīng)濟(jì)合理性
　　（二）法教義學(xué)考察：法律競(jìng)合與排除適用
　?。ㄈ┲袊?guó)國(guó)情：政府主導(dǎo)的制度變遷模式
　三、股市外內(nèi)幕交易規(guī)制的現(xiàn)實(shí)需要
　?。ㄒ唬﹥?nèi)幕交易制度準(zhǔn)備不足漸現(xiàn)
　　（二）市場(chǎng)化與法治化的應(yīng)有之義
　?。ㄈ┙鹑谑袌?chǎng)發(fā)展趨勢(shì)對(duì)規(guī)制一致性的需求
第四章　股市內(nèi)外：我國(guó)內(nèi)幕交易規(guī)制的拓展困境
　一、行為定性：股市外內(nèi)幕交易的性質(zhì)不清
　?。ㄒ唬┕善眱?nèi)幕交易的道德可非難性之爭(zhēng)
　　（二）股市外內(nèi)幕交易的道德迷局
　二、價(jià)值取向：多元價(jià)值之爭(zhēng)與規(guī)制邏輯混用
　?。ㄒ唬┒獙?duì)立與價(jià)值基礎(chǔ)動(dòng)搖
　?。ǘ┈F(xiàn)實(shí)虛化與規(guī)制邏輯混用
　三、法律適用：“股票化思維”規(guī)范的法教義學(xué)局限
　?。ㄒ唬┻m用范圍有限
　?。ǘw責(zé)原則的混亂與局限
　?。ㄈ﹥?nèi)幕信息規(guī)定的不適應(yīng)
　?。ㄋ模?duì)非集中競(jìng)價(jià)交易機(jī)制的忽視
　　（五）差異化法律責(zé)任設(shè)置不甚合理
第五章　股市內(nèi)外：內(nèi)幕交易規(guī)制拓展的公平競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)路
　一、內(nèi)幕交易的再理解：一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
　?。ㄒ唬┕善眱?nèi)幕交易的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)
　?。ǘ┕墒型鈨?nèi)幕交易的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)
　　（三）內(nèi)幕交易的話語(yǔ)重述
　二、價(jià)值取向：以公平競(jìng)爭(zhēng)為反欺詐和市場(chǎng)誠(chéng)信的價(jià)值橋梁
　　（一）公平競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值的領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)與橋梁功能
　　（二）公平競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值錨定的中國(guó)實(shí)際
　?。ㄈ┕礁?jìng)爭(zhēng)價(jià)值確立的法制路徑
　?。ㄋ模┕礁?jìng)爭(zhēng)價(jià)值確立的難點(diǎn)所在
　三、范式轉(zhuǎn)換：從內(nèi)幕信息的教義明晰到正當(dāng)取用的標(biāo)準(zhǔn)探明
　　（一）從主體到客體：內(nèi)幕信息中心論的確立與再認(rèn)識(shí)
　?。ǘ闹饔^到客觀：信息公平取用的標(biāo)準(zhǔn)確立
　　（三）從理念到規(guī)則：信息公平取用客觀標(biāo)準(zhǔn)的具體實(shí)現(xiàn)
結(jié)語(yǔ)　共識(shí)的瓦解與凝結(jié)
參考文獻(xiàn)
后　記