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內(nèi)容簡介

　　為穩(wěn)步推動銀行外匯展業(yè)改革，指導銀行扎實準備、穩(wěn)妥推進外匯業(yè)務(wù)流程再造，更好的幫助反洗錢從業(yè)人員和外匯業(yè)務(wù)人員精通反洗錢和外匯展業(yè)管理業(yè)務(wù)，本書結(jié)合當前反洗錢和銀行外匯展業(yè)工作實際，介紹了洗錢及反洗錢的基礎(chǔ)理論和反洗錢國際標準、定向金融制裁和我國反洗錢法律制度，對跨境洗錢風險進行了分析，闡述了開展跨境反洗錢和外匯業(yè)務(wù)展業(yè)管理的重要意義，對客戶盡職調(diào)查與風險分類、大額交易和可疑交易報告、客戶身份資料與交易記錄保存、內(nèi)控建設(shè)、宣傳培訓等反洗錢義務(wù)履行和外匯展業(yè)管理主要工作內(nèi)容進行了全面系統(tǒng)講解。

作者簡介

　　張成虎男，管理學博士，西安交通大學二級教授、博士生導師，西安交通大學金融商務(wù)智能與反洗錢研究中心主任，西安交通大學同花順金融科技研究院院長，國家社科基金重大項目首席專家，享受國務(wù)院政府特殊津貼專家。長期從事金融數(shù)據(jù)分析與管理的教學、科研和工程實踐工作。主編和參編教材10余部，出版學術(shù)專著10部。在《金融研究》等學術(shù)期刊發(fā)表學術(shù)論文160多篇，獲省部級教學科研獎多項。主持國家自然科學基金項目2項、國家社科基金重大項目1項、國家社科基金重點項目1項、國家社科基金規(guī)劃項目1項、國家金融信息化攻關(guān)項目1項、教育BU等省部級科研項目10余項。研究方向：反洗錢、金融科技、互聯(lián)網(wǎng)金融、金融工程、銀行信息科技風險監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)金融犯罪治理、數(shù)字貨幣、銀行數(shù)字化轉(zhuǎn)型等。王怡靚女，上海財經(jīng)大學金融學院。參與多項國家社會科學基金、國家自然科學基金研究課題。主要研究領(lǐng)域：行為金融、公司金融、國際金融、反洗錢。

圖書目錄

目　錄
1　反洗錢基礎(chǔ)理論1
　 1. 1　洗錢、恐怖主義融資和大規(guī)模殺傷性武器擴散融資1
　 1. 2　反洗錢和反恐怖主義融資 25
2　反洗錢國際規(guī)則與我國反洗錢法律制度 45
　 2. 1　反洗錢國際組織框架 45
　 2. 2　反洗錢國際標準 66
　 2. 3　 FATF 反洗錢和反恐怖融資互評估80
　 2. 4　定向金融制裁101
　 2. 5　我國反洗錢法律制度109
3　反洗錢相關(guān)理論124
　 3. 1　洗錢犯罪行為經(jīng)濟學分析124
　 3. 2　金融機構(gòu)反洗錢外部性與社會責任134
　 3. 3　反洗錢委托代理與激勵機制137
　 3. 4　洗錢合謀行為與風險防范142
4　反洗錢內(nèi)部控制與洗錢風險管理150
　 4. 1　內(nèi)控體系建設(shè)概述150
　 4. 2　反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制152
4. 3　法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理157
　 4. 4　反洗錢宣傳與培訓168
5　客戶盡職調(diào)查、客戶身份資料與交易記錄保存174
　 5. 1　客戶盡職調(diào)查概述174
　 5. 2　初次客戶盡職調(diào)查187
　 5. 3　受益所有人客戶盡職調(diào)查207
　 5. 4　客戶盡職調(diào)查的禁止性規(guī)定218
　 5. 5　特殊業(yè)務(wù)和特定群體的客戶盡職調(diào)查221
　 5. 6　代理業(yè)務(wù)和委托第三方開展客戶盡職調(diào)查226
　 5. 7　跨境和匯款業(yè)務(wù)客戶盡職調(diào)查230
5. 8　持續(xù)開展客戶盡職調(diào)查和重新識別客戶身份241
　 5. 9　客戶盡職調(diào)查措施243
　 5. 10　客戶洗錢風險評估及分類管理 249
　 5. 11　客戶身份資料和交易記錄保存 258
6　洗錢和恐怖融資風險評估262
　 6. 1　風險為本是反洗錢的基礎(chǔ)措施262
　 6. 2　國家和行業(yè)洗錢風險評估264
　 6. 3　反洗錢監(jiān)管部門對金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估281
　 6. 4　金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險自評估286
7　大額交易和可疑交易報告297
　 7. 1　可疑交易監(jiān)測分析理論、技巧和方法297
　 7. 2　可疑交易監(jiān)測分析識別要點305
　 7. 3　大額交易報告314
　 7. 4　可疑交易監(jiān)測分析報告319
　 7. 5　名單監(jiān)控及特別預(yù)防措施339
8　跨境洗錢風險及其防控346
　 8. 1　跨境洗錢風險是關(guān)系國家安全和利益的重要風險346
　 8. 2　主要跨境洗錢渠道風險分析349
　 8. 3　我國跨境洗錢風險防控現(xiàn)狀374
　 8. 4　加強跨境洗錢風險防控的措施377
9　銀行外匯展業(yè)管理380
　 9. 1　銀行外匯展業(yè)管理概述380
　 9. 2　銀行外匯展業(yè)內(nèi)部控制398
　 9. 3　客戶盡職調(diào)查與外匯合規(guī)風險等級分類400
　 9. 4　事中外匯業(yè)務(wù)審查410
　 9. 5　外匯合規(guī)風險監(jiān)測與處置411
參考文獻 415