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內容簡介

　　作為全面注冊制實施以來率先系統(tǒng)介紹投行盡調實務的書籍，本書的亮點和特色在于其覆蓋全面系統(tǒng)、突出問題導向、理論實操結合。覆蓋全面系統(tǒng)。相較于市面上以IPO業(yè)務為主的投行類書籍，本書全面覆蓋了公司債券、IPO、ABS、再融資、并購重組等主要投行業(yè)務，系統(tǒng)講述了各類投行業(yè)務的概念、發(fā)行條件、程序、盡調核查及存續(xù)期管理等，讀者既能掌握各類投行業(yè)務盡職調查核心要義，又能了解不同類型業(yè)務在盡調核查內容、程度上的差異，做到融會貫通。同時，緊扣盡職調查，對盡職調查目標、基本原則、階段及方法，以及法律責任進行介紹分析；對投行業(yè)務工作底稿制作、審核及驗收，工作底稿電子化管理等進行了全面總結，對包括證券公司在內的投行業(yè)務參與機構做好底稿管理有較好的借鑒意義。突出問題導向。證券公司在從事投行業(yè)務實踐中，不同程度面臨盡職調查職責邊界不清晰、執(zhí)業(yè)標準不細化等問題，行業(yè)機構或從業(yè)人員執(zhí)業(yè)能力、盡調水平存在差異，對同一或同類事項采用盡調核查程序、方法或手段不同，都可能產生不一樣的盡調效果或執(zhí)業(yè)后果。本書突出問題和風險導向，全面系統(tǒng)梳理盡調核查中應予關注的重點、難點問題，在總結提煉法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及審核案例、同業(yè)有益經驗等的基礎上，提出盡調核查的標準及范式，為投行從業(yè)人員解決盡調疑難問題及風險提供可行方案和思路。理論實操結合。本書的核心在于從實務的角度，對各類投行業(yè)務的盡調核查進行全面、完整、翔實的解析，進而提供具有較高可操作性的盡調實務指南。但本書又不拘泥于此，對行業(yè)內比較關注的中介機構盡職調查法律責任、合理信賴、底稿證明力等問題開展了深入淺出的理論探討和實證分析，比如，從證券公司與其他主體法定職責配置、履職差異、責任劃分等角度對盡職調查法律責任進行了全面剖析，對明晰職責邊界提出了合理建議；回應了理論和實務界都關注的合理信賴問題，對合理信賴產生背景、各方職責邊界、合理信賴的條件、標準及后果等問題作了分析闡述，進而多角度提出落實合理信賴制度的建議措施；對投行工作底稿的法律證據(jù)價值進行了有益探究。

作者簡介

暫缺《全面注冊制下投資銀行業(yè)務盡職調查實務解析與操作指引總論篇債權類融資篇》作者簡介

圖書目錄

第一章　投資銀行業(yè)務盡職調查概述
第一節(jié)　投行業(yè)務盡職調查目標與基本原則
一、盡職調查的含義與目標
二、投行業(yè)務盡職調查的基本原則
第二節(jié)　投行業(yè)務盡職調查的階段及方法
一、投行業(yè)務盡職調查的階段
二、投行業(yè)務盡職調查的方法
第三節(jié)　投行業(yè)務盡職調查的法律責任
一、證券公司與其他主體的法定職責配置
二、證券公司不同身份的履職差異
三、證券公司與信息披露義務人及內部人之間的責任劃分
四、證券公司與其他中介機構的責任劃分
第二章　投行業(yè)務中的合理信賴
第一節(jié)　合理信賴產生的背景
一、注冊制改革前的狀況
二、近期合理信賴機制的提出
第二節(jié)　保薦機構與證券服務機構的職責邊界
一、各中介機構的職責定位剖析
二、各中介機構的職責分工
第三節(jié)　保薦機構應用合理信賴的條件與標準
一、基本注意義務
二、進一步注意義務
第四節(jié)　合理信賴的后果及其保障
一、合理信賴的后果
二、合理信賴機制的保障
第三章　投資銀行業(yè)務工作底稿
第一節(jié)　投資銀行業(yè)務工作底稿概述
一、投資銀行業(yè)務工作底稿的定義
二、投資銀行業(yè)務工作底稿的作用
三、投資銀行業(yè)務工作底稿的分類
四、投資銀行業(yè)務工作底稿的形式
第二節(jié)　投資銀行業(yè)務工作底稿的制作、審核驗收與歸檔
一、投資銀行業(yè)務工作底稿的制作
二、投資銀行業(yè)務工作底稿的審核驗收
三、投資銀行業(yè)務工作底稿的歸檔保存
第三節(jié)　投資銀行業(yè)務工作底稿電子化管理
一、實現(xiàn)電子化管理的重要性
二、電子化管理的監(jiān)管脈絡及基本要求
第四節(jié)　工作底稿的法律證據(jù)價值研究
一、工作底稿的法律證據(jù)價值研究
二、實現(xiàn)底稿無紙化的基礎條件與障礙
第四章　債券承銷業(yè)務盡職調查注意事項
第一節(jié)　債券業(yè)務概述
一、債券市場基本情況介紹
二、債券發(fā)行的條件、程序和存續(xù)期管理
第二節(jié)　債券承銷商盡職調查關注事項
一、發(fā)行人的基本情況調查
二、財務會計信息盡職調查
三、發(fā)行人及本期債券的資信狀況盡職調查
四、募集資金運用盡職調查
五、增信機制、償債計劃及其他保障措施
六、發(fā)行條件相關內容盡職調查
第三節(jié)　債券受托管理關注事項
一、公司債券受托管理人職責
二、公司債券受托管理關注事項
第五章　資產證券化業(yè)務盡職調查關注事項
第一節(jié)　資產證券化業(yè)務概述
一、資產證券化業(yè)務的現(xiàn)狀
二、資產支持證券的概念
三、資產支持證券的類型
四、資產證券化業(yè)務的性質
五、資產證券化業(yè)務的參與主體及其法律關系
六、企業(yè)資產支持證券發(fā)行的條件和程序
第二節(jié)　資產證券化業(yè)務盡職調查關注事項
一、資產證券化業(yè)務參與人的盡職調查
二、基礎資產真實性核查問題
三、基礎資產轉讓核查問題
四、基礎資產抽樣代表性核查問題
五、基礎資產現(xiàn)金流預測核查方式及其有效性問題
六、基礎資產定價公允性、合理性核查問題
七、外部擔保增信的核查問題
八、內部增信的核查問題
九、不同類型基礎資產構建的資產支持證券的核查
第三節(jié)　資產證券化業(yè)務存續(xù)期盡職調查關注事項
一、存續(xù)期管理的職責分工
二、合作備忘錄
三、存續(xù)期信息的披露與獲取
四、基礎資產及其現(xiàn)金流核查
五、信用風險管理
六、違約風險處置