公司法審判實務(wù)與疑難問題案例解析（第二版）

　　2017年秋天，當時我正在最高人民法院短暫工作。一天午后，我到最高法院東北角新開的法觀書店，只見新書架上擺放了一本《公司法審判實務(wù)與疑難問題案例解析》（以下簡稱《案例解析》），作者是最高法院民二庭的王東敏法官。 那時我雖不認識作者，但對她并不陌生。讀研期間，我在學(xué)習(xí)破產(chǎn)法時，作者的專著《新破產(chǎn)法疑難解讀與實務(wù)操作》就是重要的參考書籍。我毫不猶豫地買下了此書。 該書作者著眼于公司法審判實踐中的多發(fā)問題，在公司法及公司法四個司法解釋基礎(chǔ)上，結(jié)合自己多年的審判經(jīng)驗和理論研究成果，提煉出了81個共性疑難問題，并結(jié)合48個典型案例以上述疑難問題進行了深入透徹的解析。 在宏觀層面，《案例解析》設(shè)計精巧、思路清晰、重點突出，主要體現(xiàn)在以下三個方面： 一是以問題為導(dǎo)向，以小見大，由點及面，不求細而全的體系，但求其歸納的個案能夠?qū)λ痉▽嵺`有所指導(dǎo)。全書分為“公司設(shè)立中的民事責(zé)任”“出資部分的民事權(quán)利義務(wù)及責(zé)任”“股東資格的確認”“股東權(quán)益”“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”等九章。從章目上看，基本涵蓋了公司法中較為關(guān)鍵的內(nèi)容，作者對這九個方面的問題均有所關(guān)注，表明了她涉獵的公司法審判實務(wù)范圍十分廣泛。書中81個疑難問題被置于九章之中，讀者可按此分類各取所需。 二是書中81個疑難問題的標題極具針對性。標題均采用疑問句，例如“股東名冊與公司登記機關(guān)的登記對股權(quán)確認有何意義”“股東查閱公司會記賬簿的正當目的和不當目的是指哪些情形”等。這種凝練式的問句標題通俗易懂，可讓讀者馬上就能辨別內(nèi)容是否為自己所需，有效避免了寬泛式標題給讀者帶來的不便。透過這些標題，讀者能感受到作者立志剖析難題的樸實心愿和積極化解糾紛的職業(yè)使命感。 三是精選的48個典型案例分布在81個疑難問題之間，起到了加強論證、以案釋法的作用，彰顯了個案審判的法律智慧。作者沒有大篇幅描述案情，而是用言簡意賅的語言，配上可視化的圖表來表明案涉交易過程、股權(quán)關(guān)系等法律關(guān)系，有文有圖，清楚明了。一次與作者交流時，談到圖表問題，她說：“簡單地畫幾張圖，就能把法律關(guān)系厘得一清二楚，這樣方便合議，拿到圖的人一看就懂了。”得益于這些圖表，讀者可較快地掌握案涉法律關(guān)系，不在無謂的案件細節(jié)上糾纏，直接關(guān)注法律適用。 在微觀層面，作者不僅深入地剖析了具體問題，而且在出版后仍持續(xù)深入研究，與時俱進，令人佩服。 在此，舉一個實例。為了解民事主體取得有限責(zé)任公司股權(quán)的標志是什么這個問題，我翻讀《案例解析》“股東資格的確認”一章，它對“民事主體取得公司股權(quán)的標準是什么”進行了解答。作者寫道，在股權(quán)確認糾紛案件中，民事主體主張其具有股東資格，經(jīng)常以股東名冊和公司登記部門的登記為證據(jù)，或者以已經(jīng)實際向公司繳納出資為理由，主張確認其公司股東資格。為此，書中詳細論述了民事主體獲得股權(quán)的十種具體方式，并將這十種方式劃分為原始取得、繼受取得和概括取得三類。最后，作者得出結(jié)論，股東名冊和公司登記機關(guān)的登記是對股權(quán)獲得后的一種記載或者登記，在股權(quán)確認糾紛案件中，要確認民事主體是否獲得股權(quán)，應(yīng)當查明其參與的相關(guān)民商事法律關(guān)系情況。并且，附了兩則案例，以對其觀點作進一步詮釋。 顯然，上述內(nèi)容尚無法解答我的疑問——某當事人以期通過繼受取得的方式獲得公司股權(quán)，為此與轉(zhuǎn)讓方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，該協(xié)議承諾股東會將批準此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，故該當事人繳納了股權(quán)轉(zhuǎn)讓金。這時，該當事人成為公司股東了嗎？我直接向王東敏求教。 兩周后，王東敏寫就了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后，受讓方取得有限責(zé)任公司股權(quán)的標志是什么》一文。還特意給我看了初稿，聽取我的意見，令我很感動。 王東敏介紹道，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，獲得股權(quán)有兩個需要注意的環(huán)節(jié)，一是請求履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的條件；二是股權(quán)的交付，公司必須有一定的作為（股權(quán)是在公司內(nèi)部行使的權(quán)利，股權(quán)的交付需要有公司的參與，脫離公司的認可，無法完成股權(quán)交付）。接下去，針對我所提的“股權(quán)登記對股權(quán)確認的意義”問題，作者明確表示，股權(quán)登記不是獲得權(quán)利的唯一憑證。實務(wù)中，股東名冊、公司登記機關(guān)的登記、公司章程、股東會決議、以股東名義在公司參與經(jīng)營管理、獲得公司的股東分紅等，均可以證明公司認可了受讓方的股東身份，轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)通過公司向受讓方交付了股權(quán)。 據(jù)此，回到我的問題，王東敏說：如果轉(zhuǎn)讓方未向公司發(fā)出通知，或通知后公司未認可受讓方的股東身份，股權(quán)交付行為未完成，受讓方未真實獲得股權(quán)?；诖?，結(jié)果是，僅簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議不代表受讓方已實際取得公司的股權(quán)。 作者曾在《案例解析》中寫到，該書寫作的內(nèi)容是她在日常工作中不斷學(xué)習(xí)的積累。寫作是一個艱難的過程，法官既要處理現(xiàn)實的糾紛，審判一個個案件，又要擠出時間思考破解難題的方法，的確很累。談到此事，王東敏只是平靜地說：“實務(wù)中問題很多，稍微動下手指，好東西就留下了。”我想，這便是法院人對待紛繁復(fù)雜的實務(wù)問題所持的態(tài)度。

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