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內(nèi)容簡介

　　本書內(nèi)容涵蓋“PDCA”循環(huán)遵循所需的全流程合規(guī)熱點、難點問題，緊扣“大合規(guī)”及“全面合規(guī)”的時代背景，對標(biāo)ISO 37301：2021標(biāo)準(zhǔn)，以典型項目案例為藍(lán)本，融合理論界、實務(wù)界專家及一線工作人員所提出的問題、貢獻(xiàn)的經(jīng)驗而成。

作者簡介

　　舒勇，四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司黨委委員、副總經(jīng)理，管理學(xué)博士。曾長期在國資監(jiān)管部門和地方黨政部門工作，先后擔(dān)任國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處處長，四川省國企監(jiān)事會主席，資陽市委常委州常委、副市長。鄧愛平，四川省國資委政策法規(guī)處處長，四川省國資國企合規(guī)管理的倡導(dǎo)者、推進(jìn)者、實踐者之一，推動出臺了《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》，推動四川省省屬國有企業(yè)從無到有、由點及面地建立合規(guī)管理體系，致力于推動國有企業(yè)全員合規(guī)、全域合規(guī)、全面合規(guī)。楊帆，四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司總法律顧問、首席合規(guī)官，高級經(jīng)濟(jì)師，公司律師，成都仲裁委仲裁員，四川省行政執(zhí)法特邀監(jiān)督員，四川省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員。長期在國企從事法務(wù)、合規(guī)工作，推動本集團(tuán)及所屬企業(yè)對標(biāo)合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)，建立合規(guī)管理體系，協(xié)助多家企業(yè)通過GB/T 35770-2022和ISO 37301：2021合規(guī)體系認(rèn)證。榮獲中宣部、司法部、全國普法辦“2016：2020年全國普法工作先進(jìn)個人”。陳立彤，北京大成（上海）律師事務(wù)所高級合伙人，福特汽車公司前亞太區(qū)合規(guī)總監(jiān)，中興康訊獨立董事，中國出入境檢驗檢疫協(xié)會合規(guī)工作委員會首席合規(guī)專家，國際風(fēng)險與合規(guī)協(xié)會副會長，ISO /TC 309組織治理技術(shù)委員會中國注冊專家（參與ISO 37301合規(guī)管理體系、ISO 37001反賄賂管理體系、ISO 37010ESG披露原則等標(biāo)準(zhǔn)的制定）。入選司法部“全國千名涉外律師人才名單”，入榜錢伯斯、The Legal 500、LEGALBAND等知名榜單，并獲得“ISO卓越貢獻(xiàn)獎”。雷莉，北京大成（成都）律師事務(wù)所高級合伙人，成都市武侯區(qū)第八屆人大代表，最高人民檢察院“民事行政檢查專家資訊網(wǎng)”專家，首批入選成都市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員。著有《公司治理法律實務(wù)》一書，2022年作為核心起草組成員參與全國首*《企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)》制定，輔導(dǎo)多家企業(yè)進(jìn)行合規(guī)體系建設(shè)并順利通過GB/T 35770-2022/ISO 37301：2021合規(guī)體系認(rèn)證。

圖書目錄

第一章合規(guī)管理熱點問題
第 1 問什么是合規(guī)？　2
第 2 問為什么要合規(guī)？　4
第 3 問合規(guī)“合”的是什么“規(guī)”？　9
第 4 問合規(guī)管理“管”什么？　13
第 5 問如何設(shè)定合規(guī)目標(biāo)？　19
第 6 問常見的合規(guī)風(fēng)險有哪些？　23
第 7 問合規(guī)管理為什么要堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)？　29
第 8 問為什么說合規(guī)管理是個系統(tǒng)工程？　34
第 9 問如何明確合規(guī)管理體系范圍？　38
第10問怎樣突出合規(guī)管理工作重點？　40
第11問為什么“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”？　45
第12問合規(guī)管理為什么要風(fēng)險穿透？　48
第13問合規(guī)管理需要什么樣的保障？　53
第二章合規(guī)管理組織建設(shè)熱點問題
第14問開展合規(guī)管理，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建什么樣的組織架構(gòu)？　62
第15問為什么說“合規(guī)管理是‘一把手’工程”？　68
第16問首席合規(guī)官是什么官？　71
第17問業(yè)務(wù)部門如何履行主體責(zé)任？　76
第18問合規(guī)管理部門如何發(fā)揮牽頭作用？　80
第19問監(jiān)督部門如何發(fā)揮監(jiān)督作用？　85
第20問合規(guī)管理員應(yīng)當(dāng)具備什么樣的能力？　90
第21問合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等如何協(xié)同運(yùn)作？　95
第三章合規(guī)管理制度建設(shè)熱點問題
第22問企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎樣搭建合規(guī)管理制度體系？　106
第23問合規(guī)管理基本制度應(yīng)包含哪些重要內(nèi)容（是不是越多越好）？　117
第24問合規(guī)管理專項制度應(yīng)當(dāng)怎樣制定？　126
第25問企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎樣制定《合規(guī)手冊》？　135
第四章合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)熱點問題
第26問如何識別合規(guī)風(fēng)險？　144
第27問為什么要管理商業(yè)伙伴的合規(guī)風(fēng)險？　151
第28問如何管理商業(yè)伙伴的合規(guī)風(fēng)險？　154
第29問如何制作合規(guī)風(fēng)險庫？　163
第30問如何進(jìn)行合規(guī)審查？　169
第31問如何應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險？　175
第32問如何建立合規(guī)風(fēng)險報告機(jī)制？　180
第33問如何建立違規(guī)問題整改機(jī)制？　187
第34問如何建立合規(guī)舉報機(jī)制？　191
第35問如何開展合規(guī)管理體系有效性評價和重點業(yè)務(wù)合規(guī)專項評價？　196
第36問如何開展合規(guī)管理考核？　202
第37問如何進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險提示？　206
第38問什么是合規(guī)審計？　211
第五章合規(guī)文化建設(shè)熱點問題
第39問什么是合規(guī)文化？　220
第40問為什么合規(guī)管理體系離不開“合規(guī)文化”建設(shè)？　224
第41問怎樣培育合規(guī)文化？　227
第42問為什么只有堅持合規(guī)文化才能做到“我要合規(guī)”？　235
第43問黨委如何引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)？　241
第44問如何讓合規(guī)宣傳走心入腦？　245
第45問如何讓新員工快速融入合規(guī)管理體系？　249
第46問如何讓合規(guī)承諾不流于形式？　252
第六章合規(guī)管理信息化熱點問題
第47問為什么要開展合規(guī)管理信息化建設(shè)？　260
第48問怎樣開展合規(guī)管理信息化建設(shè)？　264
第49問合規(guī)管理信息化的重難點是什么？　268
第50問合規(guī)管理信息化的風(fēng)控模型如何搭建？　273
第七章違規(guī)追責(zé)與合規(guī)免責(zé)熱點問題
第51問怎樣建立追責(zé)問責(zé)機(jī)制？　280
第52問違規(guī)追責(zé)的范圍和情形有哪些？　287
第53問為什么要容錯免責(zé)，什么情況下可以適用容錯免責(zé)？　293
第54問怎樣開展容錯免責(zé)？　304
第八章合規(guī)不起訴制度熱點問題
第55問什么是合規(guī)不起訴？　320
第56問合規(guī)不起訴是否只適用于民企？　326
第57問合規(guī)不起訴適用于個人嗎？　331
第58問合規(guī)不起訴是否適用于重罪？　335
第59問是否通過了合規(guī)認(rèn)證就能啟動“合規(guī)不起訴”？　338
第60問涉案企業(yè)合規(guī)整改的要點是什么？　342
后記　353