工程建設企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營指南：泰國

目錄
第一章  境外工程建設合規(guī)管理的重要性
一、合規(guī)的起源
(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源
(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生
(三)企業(yè)專項合規(guī)體系的建設
二、合規(guī)體系的成形與完善
(一)企業(yè)合規(guī)體系的成形
(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范
(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善
三、合規(guī)管理的基本概念
四、合規(guī)管理的意義
(一)中國當前合規(guī)管理的現(xiàn)狀
(二)國家對企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重視
(三)中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要意義
(四)工程建設企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要性
五、合規(guī)管理與風險管理和企業(yè)內部控制的關系
(一)三者的含義
(二)三者的側重點
(三)三者的關系
 
第二章  泰國概況
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然環(huán)境和自然資源
(一)自然環(huán)境
(二)自然資源
三、經(jīng)濟狀況和發(fā)展規(guī)劃
(一)經(jīng)濟狀況
（二）重點/特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況
(三)發(fā)展規(guī)劃
四、國家象征和政治制度
(一)國家象征
(二)政治制度
(三)主要黨派
五、政府機構和行政區(qū)劃
(一)政府機構
(二)行政區(qū)劃
六、社會組織和公共交通
(一)社會組織
(二)公共交通
七、外交關系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、語言和習俗
(一)語言
(二)習俗
(三)節(jié)假日
十、貨幣與物價
(一)貨幣兌換
(二)消費水平
十一、金融服務
(一)外匯管理
(二)銀行與保險
(三)信用卡
(四)融資
(五)證券市場
十二、通信與電力
(一)電話
(二)網(wǎng)絡
(三)電力
十三、醫(yī)療與安全
(一)醫(yī)療
(二)安全
 
第三章前往泰國手續(xù)辦理及相關須知
一、泰國簽證入境
(一)短期入境
(二)長期入境
二、入境須知
三、新冠疫情對出入境的影響
四、泰國緊急求助電話
 
第四章  泰國有關法律規(guī)定
一、泰國法律體系概述
二、在泰國投資注冊企業(yè)需要辦理的手續(xù)
(一)主管部門及相關法律
(二)設立企業(yè)的形式
(三)注冊企業(yè)主要程序
(四)公司審計與合規(guī)要求
三、泰國對外國投資的市場準入
(一)投資主管部門
(二)投資相關法律法規(guī)
(三)投資行業(yè)的規(guī)定
(四)投資方式的規(guī)定
四、泰國對外國投資的優(yōu)惠
(一)優(yōu)惠政策框架
(二)優(yōu)惠標準
(三)經(jīng)濟特區(qū)鼓勵政策
五、泰國貿易的法律規(guī)定
(一)貿易主管部門
(二)貿易法規(guī)體系
(三)貿易管理的相關規(guī)定
(四)泰國進出口程序
六、泰國關于勞動就業(yè)的法律規(guī)定
(一)勞動就業(yè)主管部門及相關法律體系
(二)勞工（動）法的核心內容
(三)勞動力供求
(四)勞動工會
(五)外國人在當?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定
七、泰國關于稅收的法律規(guī)定
(一)稅收管理機構及稅收法律體系
(二)主要稅賦和稅率
八、泰國關于用地的法律規(guī)定
(一)土地資源管理部門及相關法律法規(guī)
(二)土地法的主要內容
(三)外資企業(yè)獲得土地的規(guī)定
(四)外資參與當?shù)亓謽I(yè)投資合作的規(guī)定
九、泰國關于環(huán)境保護的法律規(guī)定
(一)環(huán)保管理部門及相關法律法規(guī)
(二)環(huán)保法律法規(guī)基本要點
(三)環(huán)保評估的相關規(guī)定
十、泰國反對商業(yè)賄賂、反腐敗、反壟斷及反不正當競爭
等方面的法律規(guī)定
(一)主管部門及相關法律法規(guī)
(二)反對商業(yè)賄賂或官員腐敗行為的法規(guī)要點
十一、泰國對保護知識產(chǎn)權的規(guī)定
(一)泰國知識產(chǎn)權保護機構
(二)泰國知識產(chǎn)權相關法律法規(guī)及主要內容
(三)專利和注冊商標程序
十二、泰國對外國公司承包當?shù)毓こ痰囊?guī)定
(一)工程建設管理機構及相關法律法規(guī)
(二)許可制度
(三)禁止領域
(四)招標方式
(五)工程BOT/PPP承包方式
十三、泰國對中國企業(yè)投資合作的保護政策
十四、在泰國解決糾紛的主要途徑及適用法律
(一)消費爭議解決
(二)小額爭議解決
(三)調解和仲裁
(四)訴訟
十五、在泰國投資注意事項
(一)投資方面
(二)貿易方面
(三)承包工程方面
(四)勞務合作方面
(五)防范投資合作風險
 
第五章  工程項目投建營全生命周期中的合規(guī)要求
一、第一階段：項目前期論證
(一)中國境內合規(guī)要求
(二)泰國工程建設行業(yè)相關法律法規(guī)
(三)前期論證各子階段
二、第二階段：建設準備
(一)工程合同
(二)對外承包工程資質及工程許可
(三)境外工程建筑規(guī)范及技術標準
(四)工程項目設計
(五)工程造價
(六)項目用地
(七)工程項目招投標
(八)建設設備及材料的采購
(九)泰國工程成本
三、第三階段：建設實施
(一)勞動用工
(二)工程質量
(三)職業(yè)安全健康管理規(guī)范
(四)工程環(huán)境
四、第四階段：竣工驗收
(一)竣工驗收條件
(二)竣工驗收準備
(三)竣工驗收手續(xù)
(四)工程款支付
(五)資金跨境結算
五、第五階段：投產(chǎn)運營
(一)項目運營
(二)保修
(三)項目后評價
六、在泰國開展工程的其他注意事項
(一)處理好與政府和議會的關系
(二)妥善處理與工會的關系
(三)密切與當?shù)鼐用竦年P系
(四)尊重當?shù)仫L俗習慣
(五)依法保護生態(tài)環(huán)境
(六)承擔必要的社會責任
(七)懂得與媒體打交道
(八)學會和執(zhí)法人員打交道
(九)其他
(十)在泰國遇到困難尋求幫助的途徑
 
第六章  泰國投資風險和機會分析
一、泰國整體營商環(huán)境
(一)外商投資情況
(二)競爭力排名
(三)泰國營商環(huán)境分析
(四)中泰經(jīng)貿關系
二、泰國投資風險分析
(一)政治風險
(二)經(jīng)濟風險
(三)法律風險
(四)社會風險
三、泰國未來發(fā)展預測與投資機會分析
(一)政治前景
(二)經(jīng)濟預測
(三)投資機會
 
第七章  工程建設企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南
一、合規(guī)管理的內部環(huán)境
(一)合規(guī)管理的目標
(二)合規(guī)管理的基本原則
二、合規(guī)管理機構的設置及職責
(一)合規(guī)管理機構的設置
(二)合規(guī)管理部門的設置方式
三、企業(yè)內部的合規(guī)管理體系
(一)董事會的合規(guī)責任
(二)監(jiān)事會的合規(guī)責任
(三)管理層的合規(guī)責任
(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責任
(五)合規(guī)管理的主要內容
四、合規(guī)管理中的風險控制方法
(一)風險規(guī)劃
(二)風險識別
(三)風險評估
(四)風險應對
(五)風險監(jiān)控
 
結語
附錄
 
附錄1  泰國部分政府部門和相關機構一覽表
附錄2  泰國華人商會、社團和主要中資企業(yè)一覽表/