合規(guī)：一帶一路參與企業(yè)合規(guī)風險與應對研究

上篇 
一、強化合規(guī)管理，推動“一帶一路”參與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展 
（一） 強化合規(guī)管理對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義 
（二） “一帶一路”參與企業(yè)面臨的合規(guī)挑戰(zhàn) 
（三） “一帶一路”參與企業(yè)應加強合規(guī)管理 
二、建設合規(guī)管理體系，管控“一帶一路”合規(guī)風險 
（一）合規(guī)體系建構與制裁應對
（二）經(jīng)典案例評析
（三）中國企業(yè)被動應對世行制裁回顧 
（四）一帶一路合規(guī)趨勢和體系構建 
三、FCPA案例對“一帶一路”企業(yè)強化合規(guī)的啟示 
（一）近年來《反海外腐敗法》（FCPA）案件概述 
（二）FCPA案例分析 
（三）FCPA案件執(zhí)法的特點 
（四）FCPA案件執(zhí)法的趨勢 
（五）FCPA案例對企業(yè)強化合規(guī)的啟示 
（六）附表：2019年-2021年FCPA執(zhí)法案件 
四、強化境外園區(qū)合規(guī)運營,打造“一帶一路”合規(guī)明珠 
（一）“一帶一路”境外園區(qū)的發(fā)展狀況 
（二）境外園區(qū)開發(fā)運營面臨的合規(guī)風險和挑戰(zhàn) 
（三）境外園區(qū)合規(guī)發(fā)展的具體路徑 
五、重視“一帶一路”低碳政策變化，關注碳排放合規(guī)風險 
（一）強化碳排放合規(guī)是各國共同的政策取向 
（二）“一帶一路”投資項目具有高碳排放特征 
（三）企業(yè)和“一帶一路”項目面臨多重碳排放規(guī)制 
（四）相關建議 
中篇
一、經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)下的貿(mào)易合規(guī)風險管控 
（一） 美國對中國企業(yè)制裁不斷擴大化 
（二） 加入美國實體清單企業(yè)的特點 
（三） 進入實體清單企業(yè)的影響分析 
（四） 應對企業(yè)出口管制的合規(guī)建議 
二、中美出口管制與經(jīng)濟制裁風險及企業(yè)合規(guī) 
（一） 美國出口管制和經(jīng)濟制裁概述 
（二） 企業(yè)如何防范具體業(yè)務場景下的相關風險 
（三） 中國出口管制和經(jīng)濟制裁概述 
（四）中國版企業(yè)出口管制合規(guī)指南 
三、了解美國國防部清單，積極做出應對預案 
（一）美國國防部清單出臺的背景 
（二）“中國軍方擁有或控制的企業(yè)”的定義 
（三）對國防部清單上企業(yè)的影響 
（四）中國企業(yè)對美國國防部清單的應對建議 
四、建立誠信合規(guī)管理體系，管控世行制裁風險 
（一）中國企業(yè)被世行制裁案例與趨勢 
（二）世界銀行制裁類型與企業(yè)誠信合規(guī)方案 
（三）企業(yè)管控世界銀行制裁風險的建議 
五、關注德國《供應鏈法》，開展供應鏈合規(guī)盡職調查 
（一）《供應鏈法》的出臺背景
（二）《供應鏈法》的主要內容 
（三）《供應鏈法》的監(jiān)管及懲治措施 
（四）歐盟各國的供應鏈法 
（五）《供應鏈法》對中國企業(yè)的影響 
六、全球數(shù)據(jù)保護監(jiān)管趨嚴，加強數(shù)據(jù)保護合規(guī)管理 
（一）數(shù)據(jù)保護全球立法概況 
（二）數(shù)據(jù)保護全球執(zhí)法案例 
（三）中國數(shù)據(jù)保護立法概況 
（四）中國數(shù)據(jù)保護執(zhí)法案例 
（五）中國數(shù)據(jù)保護執(zhí)法趨勢 
（六）給企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)建議 
七、健全數(shù)據(jù)出境審批機制，應對涉案企業(yè)數(shù)據(jù)出境困境 
（一）有關數(shù)據(jù)出境的主要法律規(guī)定
（二）企業(yè)在國外涉案時的現(xiàn)實困境 
（三）完善數(shù)據(jù)出境合規(guī)管理的建議
八、 關注歐盟新標準合同條款，重視跨境數(shù)據(jù)轉移合規(guī) 
（一）歐盟新標準合同條款適用時間 
（二）歐盟新標準合同條款適用目標 
（三）歐盟新標準合同條款適用主體 
（四）歐盟新標準合同條款適用地域 
（五）歐盟新標準合同條款適用效力
（六）歐盟新標準合同條款數(shù)據(jù)主體
（七）歐盟新標準合同條款法律適用 
（八）歐盟新標準合同條款管轄法院
下篇
一、中國企業(yè)境外合規(guī)管理體系建設問卷調查報告 
（一）構建企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指標體系目的 
（二）構建中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指標體系 
（三）中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理問卷調查分析
（四）推進企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理體系建設 
二、重視跨境經(jīng)營風險，加強合規(guī)管理 
（一）合規(guī)應行 
（二）企業(yè)合規(guī)管理架構 
（三）重點關注 
（四）特別提示 
三、對標世界一流企業(yè) ，推進海外經(jīng)營合規(guī)管理提升 
（一）世界一流同類企業(yè)的合規(guī)管理現(xiàn)狀概述
（二）中國電力建設集團合規(guī)管理工作開展情況 
（三）對標世界一流，提升合規(guī)管理的思路和舉措 
附錄  反腐敗風險評估指南 
A.關于《反腐敗風險評估指南》
B.引言和背景
C.建立流程
D.識別風險因素、風險內容和隱患
E.評估每個腐敗隱患的發(fā)生概率和潛在影響
F.確認緩解行動、控制措施及流程 
G. 緩解控制評級和流程
H. 計劃剩余風險
I. 腐敗風險響應計劃
J. 總結和報告反腐敗風險評估結果 
附錄指數(shù)