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內(nèi)容簡介

　　較市面上關(guān)于合規(guī)管理類的法律圖書不同，本書不拘泥于對合規(guī)管理體系建設(shè)的梳理及相應(yīng)環(huán)節(jié)的操作提示，而是從城市軌道交通行業(yè)的實(shí)踐角度出發(fā)，緊緊圍繞如何在城市軌道交通企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理實(shí)務(wù)展開。在對城市軌道交通行業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)和其所涉及的專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，本書從城市軌道交通行業(yè)合規(guī)管理的原則及要求，合規(guī)管理的架構(gòu)，合規(guī)管理的制度建設(shè)，合規(guī)管理的運(yùn)行保障機(jī)制，合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置，合規(guī)管理的審計評估與合規(guī)文化培育等方面，對城市軌道交通企業(yè)的合規(guī)管理實(shí)務(wù)進(jìn)行了翔實(shí)介紹，提供了實(shí)踐操作指南。同時，結(jié)合實(shí)例進(jìn)行評析，通過生動形象的案例進(jìn)一步深化讀者對軌道交通行業(yè)合規(guī)管理風(fēng)險識別、評估與處置的理解和認(rèn)識。另外，本書的作者是來自城市軌道交通企業(yè)的法務(wù)管理者及律師事務(wù)所的合規(guī)實(shí)務(wù)操作者。本著從問題角度出發(fā)的原則，作者結(jié)合城市軌道交通企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè)實(shí)踐，有針對性地對行業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)提供有價值的實(shí)踐操作指引，而非對合規(guī)管理泛泛而談。總之，本書是關(guān)于城市軌道交通行業(yè)合規(guī)實(shí)務(wù)的操作指南，致力于有效打造城市軌道交通行業(yè)合規(guī)管理體系，規(guī)避行業(yè)合規(guī)風(fēng)險，促進(jìn)城市軌道交通行業(yè)規(guī)范化經(jīng)營，助力城市軌道交通行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。本著“從實(shí)踐中來、到實(shí)踐中去”的原則，本書積極回應(yīng)行業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)中出現(xiàn)的問題及合規(guī)風(fēng)險解決的需求，以期對城市軌道交通行業(yè)的合規(guī)管理實(shí)務(wù)工作有一定助益。

作者簡介

　　王松山，青島地鐵集團(tuán)有限公司副總經(jīng)濟(jì)師，監(jiān)事會主席，法律事務(wù)部部長。中國倫理學(xué)會法律倫理專業(yè)委員會理事，青島市政府法治建設(shè)研究會常務(wù)理事，青島仲裁委員會仲裁員，山東科技大學(xué)法律碩士專業(yè)研究生兼職導(dǎo)師。曾長期任職于市政府法制工作領(lǐng)域和市直國有企業(yè)管理崗位，參與并主持多部地方性法規(guī)、規(guī)章的制定工作，主導(dǎo)集團(tuán)法律風(fēng)險防控體系的建設(shè)及管理工作，并推動集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。周海燕，上海段和段（青島）律師事務(wù)所主任、創(chuàng)始高級合伙人、段和段全球董事，中國董事局副主席，一級律師，全國優(yōu)秀律師。中華全國律師協(xié)會法律顧問委員會副主任，青島市人民政府法律顧問，青島市第十七屆人大代表，西南政法大學(xué)客座教授，山東省法律專家?guī)斐蓡T，第八屆山東省律師協(xié)會土地與房產(chǎn)業(yè)務(wù)委員會主任，青島市仲裁員。主要業(yè)務(wù)范圍涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、住宅開發(fā)、商業(yè)地產(chǎn)、城市綜合體等各種業(yè)態(tài)之房地產(chǎn)項目法律服務(wù)，以及與房地產(chǎn)開發(fā)相關(guān)的投融資、并購、知識產(chǎn)權(quán)、跨境投資、跨境執(zhí)行等衍生領(lǐng)域法律服務(wù)。為青島市東部開發(fā)、青島奧運(yùn)場館建設(shè)、機(jī)場擴(kuò)建、海灣大橋建設(shè)、董家口港建設(shè)等眾多重要基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及城中村改造、工業(yè)園開發(fā)等大型項目提供全方位法律服務(wù)。王凱，上海段和段（青島）律師事務(wù)所創(chuàng)始高級合伙人，青島市優(yōu)秀律師，青島市律師行業(yè)優(yōu)秀黨員。青島市律師協(xié)會投融資專業(yè)委員會副主任，山東省律師協(xié)會房地產(chǎn)專業(yè)委員會委員。專注于房地產(chǎn)與建筑工程、企業(yè)并購、企業(yè)合規(guī)、公司法、投資和融資、金融不良資產(chǎn)處置、影視文化知識產(chǎn)權(quán)、人力資源法律事務(wù)及爭議解決等法律業(yè)務(wù)，形成豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)表多篇論著。在企業(yè)合規(guī)服務(wù)領(lǐng)域，擔(dān)任段和段企業(yè)合規(guī)研究中心副主任，在國企綜合合規(guī)管理及服務(wù)領(lǐng)域完成多個專項法律服務(wù)項目，涉及軌道交通、城市交通、電網(wǎng)等多個行業(yè)領(lǐng)域，積極開展企業(yè)合規(guī)管理法律服務(wù)的理論與實(shí)務(wù)研究工作。

圖書目錄

前言
第1章城市軌道交通行業(yè)概述
第一節(jié)城市軌道交通行業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)
一、建設(shè)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大
二、運(yùn)營服務(wù)逐步提升
三、資源開發(fā)穩(wěn)步推進(jìn)
四、企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)多元化
第二節(jié)城市軌道交通行業(yè)所涉及的專業(yè)領(lǐng)域
一、規(guī)劃設(shè)計領(lǐng)域
二、工程建設(shè)領(lǐng)域
三、運(yùn)營管理領(lǐng)域
四、資源經(jīng)營領(lǐng)域
五、技術(shù)裝備領(lǐng)域
第2章城市軌道交通行業(yè)合規(guī)管理的原則及要求
第一節(jié)合規(guī)的基本概念
一、合規(guī)的內(nèi)涵與外延
二、合規(guī)義務(wù)主體
三、合規(guī)義務(wù)來源
第二節(jié)合規(guī)管理的原則
一、獨(dú)立性原則
二、適用性原則
三、全面性原則
第三節(jié)合規(guī)管理的意義及價值
一、合規(guī)創(chuàng)造管理價值
二、合規(guī)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價值
三、合規(guī)創(chuàng)造社會價值
第3章城市軌道交通行業(yè)合規(guī)管理的架構(gòu)
第一節(jié)合規(guī)治理結(jié)構(gòu)
一、企業(yè)決策層的合規(guī)管理責(zé)任
二、企業(yè)管理層的合規(guī)管理責(zé)任
三、企業(yè)執(zhí)行層的合規(guī)管理責(zé)任
第二節(jié)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)
一、合規(guī)委員會
二、合規(guī)負(fù)責(zé)人
三、合規(guī)管理部門城市軌道交通行業(yè)合規(guī)實(shí)務(wù)操作指南目錄
第4章城市軌道交通行業(yè)合規(guī)管理的制度建設(shè)
第一節(jié)合規(guī)管理制度建設(shè)概述
一、合規(guī)管理制度制定的原則
二、企業(yè)合規(guī)制度與流程的層級
第二節(jié)合規(guī)行為準(zhǔn)則
一、合規(guī)行為準(zhǔn)則的內(nèi)容
二、合規(guī)行為準(zhǔn)則的作用
第三節(jié)合規(guī)管理制度
一、合規(guī)管理辦法
二、重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理制度
第四節(jié)合規(guī)管理流程
一、合規(guī)管理流程制定概述
二、合規(guī)制度和流程的制定
第5章城市軌道交通行業(yè)合規(guī)管理的運(yùn)行保障機(jī)制
第一節(jié)合規(guī)宣傳與培訓(xùn)
一、合規(guī)培訓(xùn)對象
二、合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容
三、合規(guī)組織的合規(guī)培訓(xùn)職責(zé)
四、合規(guī)培訓(xùn)的程序和方式
五、合規(guī)宣傳
第二節(jié)合規(guī)計劃與匯報
一、企業(yè)合規(guī)計劃
二、企業(yè)合規(guī)匯報
三、企業(yè)合規(guī)管理計劃與合規(guī)匯報制度
第三節(jié)合規(guī)考核與評價
一、關(guān)于合規(guī)管理考核與評價的合規(guī)規(guī)范
二、合規(guī)管理考核與評價的原則及程序
三、合規(guī)管理考核與評價的分類
四、合規(guī)管理考核與評價的內(nèi)容
五、合規(guī)管理考核與評價的機(jī)制
六、合規(guī)管理考核與評價的問題探討
第四節(jié)合規(guī)審查
一、關(guān)于合規(guī)審查的合規(guī)規(guī)范
二、合規(guī)審查依據(jù)
三、合規(guī)審查對象和范圍
四、合規(guī)審查部門
五、合規(guī)審查程序
第五節(jié)合規(guī)違規(guī)舉報、調(diào)查與問責(zé)
一、合規(guī)違規(guī)管理的原則
二、合規(guī)組織的合規(guī)違規(guī)管理職責(zé)
三、合規(guī)違規(guī)舉報
四、合規(guī)違規(guī)調(diào)查
五、合規(guī)違規(guī)處置與問責(zé)
第6章城市軌道交通行業(yè)合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險識別、評估、處置的流程與方法
一、合規(guī)風(fēng)險概述
二、合規(guī)義務(wù)的識別
三、合規(guī)風(fēng)險的評估
四、合規(guī)風(fēng)險的處置
第二節(jié)重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理
一、規(guī)劃設(shè)計領(lǐng)域合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
二、工程建設(shè)領(lǐng)域合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
三、運(yùn)營管理領(lǐng)域合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
四、資源經(jīng)營領(lǐng)域合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
五、技術(shù)裝備領(lǐng)域合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
六、科技創(chuàng)新領(lǐng)域合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
七、招標(biāo)集采領(lǐng)域合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
八、安全環(huán)保領(lǐng)域合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
九、勞動用工領(lǐng)域合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
十、TOD建設(shè)領(lǐng)域合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
第三節(jié)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理
一、制度制定環(huán)節(jié)合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
二、經(jīng)營決策環(huán)節(jié)合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
三、運(yùn)營管理環(huán)節(jié)合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
第四節(jié)重點(diǎn)人員的合規(guī)管理
一、管理人員合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
二、重要風(fēng)險崗位人員合規(guī)管理的風(fēng)險識別、評估與處置
第7章城市軌道交通行業(yè)合規(guī)管理的審計評估與合規(guī)文化培育
第一節(jié)合規(guī)審計
一、合規(guī)審計的定位
二、合規(guī)審計與合規(guī)管理
三、合規(guī)審計的原則及分類
四、合規(guī)審計的內(nèi)容
五、合規(guī)審計的程序和方法
第二節(jié)合規(guī)管理評估
一、合規(guī)管理評估的機(jī)構(gòu)
二、合規(guī)管理評估的內(nèi)容
三、合規(guī)管理評估的程序
四、合規(guī)管理評估的方法和分類
第三節(jié)合規(guī)文化培育與推廣
一、企業(yè)文化
二、企業(yè)合規(guī)文化
三、企業(yè)合規(guī)文化的培育
后記