中華人民共和國期貨和衍生品法理解與適用

第一章 總則
第一條【立法目的】
第二條【適用范圍】
第三條【基本術(shù)語】
第四條【國家政策】
第五條【防范市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)】
第六條【守法和“三公”原則】
第七條【平等、自愿、有償、誠信原則】
第八條【監(jiān)督管理體制】
第九條【自律管理】
第十條【國家審計(jì)監(jiān)督】

第二章 期貨交易和衍生品交易
第一節(jié) 一般規(guī)定
第十一條【交易場所和方式】
第十二條【禁止操縱市場】
第十三條【禁止內(nèi)幕交易】
第十四條【內(nèi)幕信息】
第十五條【內(nèi)幕信息知情人】
第十六條【禁止編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息】
第二節(jié) 期貨交易
第十七條【品種上市機(jī)制】
第十八條【賬戶實(shí)名制】
第十九條【入場交易主體】
第二十條【交易指令】
第二十一條【程序化交易】
第二十二條【保證金制度】
第二十三條【持倉限額】
第二十四條【實(shí)際控制關(guān)系】
第二十五條【期貨交易收費(fèi)】
第二十六條【交易確定性】
第二十七條【報(bào)告義務(wù)】
第二十八條【信貸、財(cái)政資金】
第二十九條【報(bào)告禁止交易行為】
第三節(jié) 衍生品交易
第三十條【衍生品交易場所】
第三十一條【金融機(jī)構(gòu)】
第三十二條【單一協(xié)議制度】
第三十三條【主協(xié)議備案】
第三十四條【履約保障】
第三十五條【終止凈額結(jié)算制度】
第三十六條【交易報(bào)告庫】
第三十七條【集中結(jié)算】
第三十八條【授權(quán)國務(wù)院制定辦法】

第三章 期貨結(jié)算與交割
第三十九條【當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度】
第四十條【保證金、權(quán)利金】
第四十一條【強(qiáng)行平倉】
第四十二條【結(jié)算違約處置】
第四十三條【結(jié)算和交割財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于履約】
第四十四條【期貨交割】
第四十五條【交割方式】
第四十六條【實(shí)物交割】
第四十七條【交割違約處置】
第四十八條【委托結(jié)算】

第四章 期貨交易者
第四十九條【期貨交易者】
第五十條【期貨交易者適當(dāng)性制度】
第五十一條【交易者分類及普通交易者特殊保護(hù)】
第五十二條【內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度】
第五十三條【從業(yè)人員等禁止參與期貨交易】
第五十四條【交易者查詢權(quán)】
第五十五條【信息保密和不得泄露商業(yè)秘密義務(wù)】
第五十六條【強(qiáng)制調(diào)解】
第五十七條【期貨民事賠償訴訟代表人訴訟】
第五十八條【期貨交易者保障基金】

第五章 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
第五十九條【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)定義】
第六十條【設(shè)立期貨公司條件】
第六十一條【期貨公司名稱】
第六十二條【重大事項(xiàng)變更】
第六十三條【業(yè)務(wù)許可】
第六十四條【董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格】
第六十五條【內(nèi)部控制】
第六十六條【經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及行為規(guī)范】
第六十七條【受托義務(wù)】
第六十八條【違法擔(dān)?！?br />第六十九條【期貨從業(yè)人員】
第七十條【持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則】
第七十一條【信息、資料報(bào)送】
第七十二條【重大事件報(bào)告義務(wù)】
第七十三條【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)】
第七十四條【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營】
第七十五條【虛假、抽逃出資】
第七十六條【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)注銷】
第七十七條【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)評估】
第七十八條【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)禁止行為】

第六章 期貨交易場所
第七十九條【運(yùn)作原則】
第八十條【設(shè)立、變更和解散期貨交易所】
第八十一條【期貨交易所名稱】
第八十二條【期貨交易所組織形式】
第八十三條【業(yè)務(wù)規(guī)則】
第八十四條【期貨交易所負(fù)責(zé)人資格】
第八十五條【期貨交易場所職責(zé)】
第八十六條【期貨交易所收益】
第八十七條【緊急措施】
第八十八條【行情信息】
第八十九條【突發(fā)性事件處置】
第九十條【民事賠償責(zé)任】

第七章 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
第九十一條【法律屬性和組織形式】
第九十二條【設(shè)立條件】
第九十三條【中央對手方】
第九十四條【職責(zé)】
第九十五條【業(yè)務(wù)規(guī)則】
第九十六條【流動(dòng)性管理要求】
第九十七條【法律適用】

第八章 期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)
第九十八條【一般規(guī)定】
第九十九條【核查和驗(yàn)證義務(wù)】
第一百條【交割庫】
第一百零一條【信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)】

第九章 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
第一百零二條【定義和會(huì)員制度】
第一百零三條【權(quán)力機(jī)構(gòu)、章程、理事會(huì)】
第一百零四條【職責(zé)】

第十章 監(jiān)督管理
第一百零五條【期貨監(jiān)管職能與職責(zé)】
第一百零六條【監(jiān)管措施】
第一百零七條【執(zhí)法程序】
第一百零八條【執(zhí)法行為操守】
第一百零九條【被調(diào)查對象配合義務(wù)】
第一百一十條【有獎(jiǎng)舉報(bào)】
第一百一十一條【規(guī)章制定公開】
第一百一十二條【行政執(zhí)法承諾】
第一百一十三條【守法誠信檔案】
第一百一十四條【職務(wù)犯罪案件移送】
第一百一十五條【保證金安全監(jiān)控】
第一百一十六條【風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金】
第一百一十七條【檔案保存期限】

第十一章 跨境交易與監(jiān)管協(xié)作
第一百一十八條【境外期貨交易所】
第一百一十九條【境外期貨產(chǎn)品】
第一百二十條【境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)】
第一百二十一條【境外期貨交易場所代表機(jī)構(gòu)】
第一百二十二條【跨境期貨營銷】
第一百二十三條【期貨跨境監(jiān)管合作】
第一百二十四條【跨境調(diào)查取證】

第十二章 法律責(zé)任
第一百二十五條【操縱期貨和衍生品市場的法律責(zé)任】
第一百二十六條【內(nèi)幕交易的法律責(zé)任】
第一百二十七條【編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息以及虛假陳述的法律責(zé)任】
第一百二十八條【出借、借用期貨賬戶交易的法律責(zé)任】
第一百二十九條【程序化交易的法律責(zé)任】
第一百三十條【未報(bào)告有關(guān)重大事項(xiàng)的法律責(zé)任】
第一百三十一條【禁止參與期貨交易的人員從事期貨交易的法律責(zé)任】
第一百三十二條【非法設(shè)立期貨公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任】
第一百三十三條【采取欺詐手段騙取設(shè)立、經(jīng)營許可和變更核準(zhǔn)的法律責(zé)任】
第一百三十四條【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營的法律責(zé)任】
第一百三十五條【期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)損害交易者利益的法律責(zé)任】
第一百三十六條【非法設(shè)立期貨交易場所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)以及未經(jīng)批準(zhǔn)組織開展衍生品交易的法律責(zé)任】
第一百三十七條【期貨交易場所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營的法律責(zé)任】
第一百三十八條【違法發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的法律責(zé)任】
第一百三十九條【期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照要求提供相關(guān)資料的法律責(zé)任】
第一百四十條【期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的法律責(zé)任】
第一百四十一條【交割庫違法行為的法律責(zé)任】
第一百四十二條【信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律規(guī)定未報(bào)備案、提供的服務(wù)不符合國家及期貨行業(yè)信息安全相關(guān)的技術(shù)管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的法律責(zé)任】
第一百四十三條【未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的法律責(zé)任】
第一百四十四條【未按照規(guī)定妥善保存與業(yè)務(wù)經(jīng)營相關(guān)的資料和信息，泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件資料的法律責(zé)任】
第一百四十五條【境外期貨交易場所和期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請注冊的法律責(zé)任】
第一百四十六條【境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易，未委托具有境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任】
第一百四十七條【境外期貨交易場所在境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)及其工作人員從事或者變相從事任何經(jīng)營活動(dòng)的法律責(zé)任】
第一百四十八條【境外機(jī)構(gòu)違法在境內(nèi)從事市場營銷、推介及招攬活動(dòng)的法律責(zé)任】
第一百四十九條【拒絕、阻礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的法律責(zé)任】
第一百五十條【期貨市場禁入】
第一百五十一條【行政處罰的決定主體】
第一百五十二條【不履行本法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的法律責(zé)任】
第一百五十三條【刑事責(zé)任】
第一百五十四條【民事賠償責(zé)任的優(yōu)先承擔(dān)】

第十三章 附則
第一百五十五條【施行日期】

附錄
中華人民共和國期貨和衍生品法