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內(nèi)容簡介

　　本書系統(tǒng)闡述了金融機構(gòu)在我國反洗錢中的核心地位，梳理了金融機構(gòu)反洗錢有效性相關(guān)國內(nèi)外文獻，借鑒風險偏好理論分析金融機構(gòu)反洗錢有效性作用機制，運用約束激勵機制，參考國際反洗錢規(guī)則、標準和我國反洗錢相關(guān)法律制度以及反洗錢工作實踐等多種因素，基于實踐以壽險類金融機構(gòu)為例，采用平衡計分卡方法構(gòu)建了有效性作用機制模型。實踐已證明該模型找準了金融機構(gòu)有效性作用機制當中風險與控制兩個基本方面相互作用的邏輯內(nèi)涵，符合人民銀行對金融機構(gòu)反洗錢工作的定位和方向，模型的進一步實操性探索正由中國人民銀行深圳支行反洗錢處主持開展，為持續(xù)評價和提升我國金融機構(gòu)反洗錢有效性提供了新的參考路徑和理論支撐。

作者簡介

　　作者簡介孟元：男，深圳大學理論經(jīng)濟學博士研究生。2006年參加工作，長期從事金融機構(gòu)風險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計、合規(guī)及反洗錢管理工作。陶一桃：女，經(jīng)濟學教授，博士生導師，中國經(jīng)濟特區(qū)問題研究專家，深圳大學原黨委副書記、紀委書記，現(xiàn)深圳大學中國經(jīng)濟特區(qū)研究中心主任；國務院特殊津貼專家、國家社科基金重大項目首席專家、國家社科基金評審專家；中國經(jīng)濟思想史學會副會長、廣東經(jīng)濟學會副會長、廣東省優(yōu)秀社會科學家；深圳市學術(shù)領軍人才、深圳大學理論經(jīng)濟學學科帶頭人、深圳大學荔園領軍學者。黃鍵：男，曾任中國人民銀行深圳市中心支行反洗錢處副處長，長期從事反洗錢理論政策研究和監(jiān)管實踐工作。

圖書目錄

目錄
第一章國內(nèi)外反洗錢的基本經(jīng)驗 1
第一節(jié) 歷史經(jīng)驗值得借鑒 3
國際洗錢形勢 5
國內(nèi)洗錢形勢 7
反洗錢的歷史總結(jié) 8
反洗錢有效性成為關(guān)注重點 13
第二節(jié) 有效性作用機制不明 14
“風險為本”難以落實 14
金融機構(gòu)反洗錢有效性作用機制不明 18
缺乏一套以提升有效性為目標的金融機構(gòu)反洗錢體系 20
第三節(jié) 有效性命題及其分析 20
命題的提出及其意義 20
有效性是反洗錢的核心目標 24
第四節(jié) 反洗錢是實現(xiàn)風險效益均衡的能力 27
研究重點 27
研究難點 27
研究創(chuàng)新點 27
第二章反洗錢是在斗爭中進步的 29
第一節(jié) 洗錢活動及其特征 30
什么是洗錢 30
金融業(yè)洗錢活動特征 32
第二節(jié) 反洗錢與反洗錢研究 34
反洗錢國際規(guī)則體系 35
對反洗錢研究的回顧 47
反洗錢約束激勵機制的一般性說明 5
第三節(jié) 將風險偏好理論引入反洗錢約束激勵機制 57
第四節(jié) 局限和啟示 61
第三章對反洗錢有效性作用機制的理論分析 61
第一節(jié) 反洗錢有效性作用機制影響因素分析 64
反洗錢有效性與“風險為本” 65
反洗錢有效性與風險評估 80
反洗錢有效性與實現(xiàn)路徑 95
第二節(jié) 基于風險偏好理論分析反洗錢有效性作用機制 96