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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　本書系統(tǒng)闡述了金融機(jī)構(gòu)在我國(guó)反洗錢中的核心地位，梳理了金融機(jī)構(gòu)反洗錢有效性相關(guān)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，借鑒風(fēng)險(xiǎn)偏好理論分析金融機(jī)構(gòu)反洗錢有效性作用機(jī)制，運(yùn)用約束激勵(lì)機(jī)制，參考國(guó)際反洗錢規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和我國(guó)反洗錢相關(guān)法律制度以及反洗錢工作實(shí)踐等多種因素，基于實(shí)踐以壽險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu)為例，采用平衡計(jì)分卡方法構(gòu)建了有效性作用機(jī)制模型。實(shí)踐已證明該模型找準(zhǔn)了金融機(jī)構(gòu)有效性作用機(jī)制當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)與控制兩個(gè)基本方面相互作用的邏輯內(nèi)涵，符合人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的定位和方向，模型的進(jìn)一步實(shí)操性探索正由中國(guó)人民銀行深圳支行反洗錢處主持開展，為持續(xù)評(píng)價(jià)和提升我國(guó)金融機(jī)構(gòu)反洗錢有效性提供了新的參考路徑和理論支撐。

作者簡(jiǎn)介

　　作者簡(jiǎn)介孟元：男，深圳大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生。2006年參加工作，長(zhǎng)期從事金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)及反洗錢管理工作。陶一桃：女，經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)問題研究專家，深圳大學(xué)原黨委副書記、紀(jì)委書記，現(xiàn)深圳大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究中心主任；國(guó)務(wù)院特殊津貼專家、國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目首席專家、國(guó)家社科基金評(píng)審專家；中國(guó)經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、廣東經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、廣東省優(yōu)秀社會(huì)科學(xué)家；深圳市學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人才、深圳大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科帶頭人、深圳大學(xué)荔園領(lǐng)軍學(xué)者。黃鍵：男，曾任中國(guó)人民銀行深圳市中心支行反洗錢處副處長(zhǎng)，長(zhǎng)期從事反洗錢理論政策研究和監(jiān)管實(shí)踐工作。

圖書目錄

目錄
第一章國(guó)內(nèi)外反洗錢的基本經(jīng)驗(yàn) 1
第一節(jié) 歷史經(jīng)驗(yàn)值得借鑒 3
國(guó)際洗錢形勢(shì) 5
國(guó)內(nèi)洗錢形勢(shì) 7
反洗錢的歷史總結(jié) 8
反洗錢有效性成為關(guān)注重點(diǎn) 13
第二節(jié) 有效性作用機(jī)制不明 14
“風(fēng)險(xiǎn)為本”難以落實(shí) 14
金融機(jī)構(gòu)反洗錢有效性作用機(jī)制不明 18
缺乏一套以提升有效性為目標(biāo)的金融機(jī)構(gòu)反洗錢體系 20
第三節(jié) 有效性命題及其分析 20
命題的提出及其意義 20
有效性是反洗錢的核心目標(biāo) 24
第四節(jié) 反洗錢是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)效益均衡的能力 27
研究重點(diǎn) 27
研究難點(diǎn) 27
研究創(chuàng)新點(diǎn) 27
第二章反洗錢是在斗爭(zhēng)中進(jìn)步的 29
第一節(jié) 洗錢活動(dòng)及其特征 30
什么是洗錢 30
金融業(yè)洗錢活動(dòng)特征 32
第二節(jié) 反洗錢與反洗錢研究 34
反洗錢國(guó)際規(guī)則體系 35
對(duì)反洗錢研究的回顧 47
反洗錢約束激勵(lì)機(jī)制的一般性說明 5
第三節(jié) 將風(fēng)險(xiǎn)偏好理論引入反洗錢約束激勵(lì)機(jī)制 57
第四節(jié) 局限和啟示 61
第三章對(duì)反洗錢有效性作用機(jī)制的理論分析 61
第一節(jié) 反洗錢有效性作用機(jī)制影響因素分析 64
反洗錢有效性與“風(fēng)險(xiǎn)為本” 65
反洗錢有效性與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 80
反洗錢有效性與實(shí)現(xiàn)路徑 95
第二節(jié) 基于風(fēng)險(xiǎn)偏好理論分析反洗錢有效性作用機(jī)制 96