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內(nèi)容簡介

　　合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根基。近年來，世界各國都在致力于建立和維護公平開放的社會秩序。與此同時，隨著我國法治建設(shè)的全面推進與法治體系的逐步完善，越來越多的企業(yè)開始關(guān)注其面臨的合規(guī)風(fēng)險，并探討如何避免違規(guī)、實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。本書結(jié)合作者多年為企業(yè)提供法律服務(wù)的從業(yè)經(jīng)驗與國內(nèi)外企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的先進理念，對企業(yè)如何建立有效的合規(guī)管理體系、管理合規(guī)風(fēng)險、實施合規(guī)流程控制進行梳理與分析，以期為企業(yè)合規(guī)管理提供借鑒。

作者簡介

　　李明燕，　畢業(yè)于中國政法大學(xué)，執(zhí)業(yè)律師，注冊會計師，現(xiàn)任北京高文律師事務(wù)所金融市場部合伙人，兼任中央財經(jīng)大學(xué)碩士生導(dǎo)師，北京市律師協(xié)會法律風(fēng)險與合規(guī)管理法律事務(wù)專業(yè)委員會委員。具有法律、財務(wù)、金融復(fù)合背景?！±蠲餮嗦蓭熒瞄L的領(lǐng)域有：公司治理、合規(guī)與制度建設(shè)，尤其精通企業(yè)用工合規(guī)領(lǐng)域（勞動用工、期權(quán)與激勵、競業(yè)沖突、侵犯商業(yè)秘密、不正當(dāng)競爭等）的業(yè)務(wù)。在合規(guī)領(lǐng)域具有豐富的理論功底和實踐經(jīng)驗，曾協(xié)助多家企業(yè)完成體系性或?qū)ｍ椥院弦?guī)建設(shè)，包括某部委全資國企、大型海外建設(shè)央企、園林建設(shè)頭部企業(yè)等；可以為企業(yè)提供內(nèi)控測評、稅務(wù)風(fēng)險防控與籌劃、股權(quán)架構(gòu)搭建與員工持股平臺設(shè)計等專業(yè)法律服務(wù)，在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)控合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、制度設(shè)立，復(fù)雜金融交易結(jié)構(gòu)及風(fēng)控合規(guī)等方面具有豐富經(jīng)驗，曾多次受邀在中國國際商會及多家央企、國企開展合規(guī)項目培訓(xùn)講座。洪麒，　畢業(yè)于中國政法大學(xué)，研究方向為外國法制史，在校期間曾深入研究各國合規(guī)制度及發(fā)展，撰寫了多篇合規(guī)文章。

圖書目錄

第一章
合規(guī)的發(fā)展歷程...
第一節(jié)美國的合規(guī)治理實踐發(fā)展歷程...
第二節(jié)日本的合規(guī)治理實踐發(fā)展歷程...
第三節(jié)歐洲的合規(guī)治理實踐發(fā)展歷程...
第四節(jié)中國的合規(guī)治理實踐發(fā)展歷程...第二章
合規(guī)相關(guān)理論問題...
第一節(jié)合規(guī)、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險管理辨析...
第二節(jié)非合規(guī)風(fēng)險轉(zhuǎn)化為合規(guī)風(fēng)險...
第三節(jié)合規(guī)管理不只是預(yù)防合規(guī)風(fēng)險...
第四節(jié)中小企業(yè)也需要合規(guī)管理...
第五節(jié)合規(guī)與創(chuàng)新發(fā)展是一對矛盾嗎...第三章
企業(yè)如何實現(xiàn)合規(guī)管理——總論...
第一節(jié)合規(guī)管理制度建設(shè)的規(guī)范淵源...
第二節(jié)合規(guī)管理的原則...
第三節(jié)合規(guī)管理的主體及責(zé)任...
第四節(jié)合規(guī)管理的對象...
第五節(jié)合規(guī)的義務(wù)...第四章
企業(yè)如何實現(xiàn)合規(guī)管理——管理合規(guī)風(fēng)險...
第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險的識別...
第二節(jié)處理識別出的合規(guī)風(fēng)險信息...
第三節(jié)直面合規(guī)風(fēng)險...第五章
建立有效的合規(guī)管理體系...
第一節(jié)合規(guī)管理體系概述...
第二節(jié)合規(guī)政策...
第三節(jié)組織架構(gòu)與資源保障...
第四節(jié)流程控制...
第五節(jié)與內(nèi)外部利益相關(guān)者的溝通機制...
第六節(jié)合規(guī)文化...
第七節(jié)合規(guī)管理的技術(shù)、手段、方法——重視合規(guī)的過程及其
工作底稿...第六章
對合規(guī)管理體系的記錄、績效評價與改進...
第一節(jié)合規(guī)績效考核...
第二節(jié)對企業(yè)合規(guī)管理體系運行情況進行監(jiān)視...
第三節(jié)合規(guī)管理有效性評估的具體方法：企業(yè)合規(guī)管理有效性
自評...
第四節(jié)改進...
第五節(jié)員工合規(guī)培訓(xùn)...
第六節(jié)合規(guī)手冊：合規(guī)內(nèi)控的結(jié)晶——以日本某企業(yè)合規(guī)手冊
為例...第七章
重點領(lǐng)域的合規(guī)管理規(guī)定...
第一節(jié)市場交易...
第二節(jié)安全環(huán)保...
第三節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量...
第四節(jié)勞動與人力資源...
第五節(jié)財務(wù)稅收...
第六節(jié)知識產(chǎn)權(quán)...
第七節(jié)廣告宣傳...
第八節(jié)資本市場...
第九節(jié)個人數(shù)據(jù)信息保護...第八章
重點環(huán)節(jié)的合規(guī)內(nèi)控...
第一節(jié)經(jīng)營決策...
第二節(jié)發(fā)展戰(zhàn)略...
第三節(jié)企業(yè)文化...
第四節(jié)研究與開發(fā)...
第五節(jié)工程項目...
第六節(jié)內(nèi)部信息傳遞...索引...
后記...