私募股權基金行業(yè)合規(guī)管理實務：操作指引與實務范本

002 第一章　私募基金行業(yè)法律風險控制與合規(guī)管理
005 一、私募股權投資基金法律風險控制與合規(guī)管理
006 （一）私募基金法律風險管理體系
007 （二）私募基金內(nèi)部控制活動
008 （三）私募基金風險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理的關系
009 二、私募股權投資基金管理人的合規(guī)管理步驟
011 （一）私募基金合規(guī)管理的內(nèi)部、外部環(huán)境分析
016 （二）合規(guī)管理風險的識別和分析
017 （三）完善合規(guī)管理架構
018 （四）明確合規(guī)管理職責
018 （五）建立健全合規(guī)管理制度
019 三、合規(guī)管理風險指標庫
019 （一）合規(guī)管理風險指標庫的編制說明
020 （二）合規(guī)管理風險等級劃分標準的說明
022 （三）合規(guī)管理風險指標庫的構成
030 第二章　管理人登記及合規(guī)運營指引
032 一、管理人設立
032 （一）管理人設立的基本要素
047 （二）管理人設立的程序
050 二、管理人登記
050 （一）登記審核要點
063 （二）申請登記材料
065 （三）中止辦理
066 （四）不予登記
073 三、重大事項變更
074 （一）需提交專項法律意見書的重大事項變更情形
074 （二）重大事項變更要求
076 （三）重大事項變更相關限制性要求
080 四、入會
080 （一）入會條件
080 （二）會員類型
081 （三）會員權利
083 （四）會員管理措施
089 五、管理人持續(xù)合規(guī)
090 （一）基礎性要求
091 （二）信息披露管理
106 （三）人員管理
110 （四）基金投后管理
112 （五）誠信管理
115 （六）管理人資格注銷
126 第三章　基金產(chǎn)品設計、募集、備案及變更合規(guī)指引
128 一、基金產(chǎn)品設計
128 （一）基本信息
148 （二）治理結構
153 （三）基金托管安排
157 （四）投資范圍
162 （五）費用及分配
165 二、基金募集流程
166 （一）基金募集流程圖
167 （二）建立基金募集制度文件
169 （三）基金募集方式
170 （四）特定對象確認
173 （五）基金推介
176 （六）投資者適當性匹配
181 （七）風險揭示
182 （八）合格投資者審查
188 （九）簽署基金合同及繳款
192 （十）冷靜期起算及回訪確認
201 三、私募基金備案
201 （一）備案時間要求
201 （二）備案材料
202 （三）常見基金備案反饋問題及建議
204 第四章　基金投資合規(guī)指引
206 一、基金投資決策流程
206 （一）基金管理人內(nèi)部投資決策
208 （二）基金內(nèi)部投資決策
214 （三）基金外部投資決策
214 （四）關聯(lián)交易投資決策
215 二、基金盡職調(diào)查
216 （一）基金管理人盡職調(diào)查
216 （二）擬投資標的基金盡職調(diào)查
223 三、基金運作方式
232 第五章　基金退出合規(guī)指引
235 一、項目退出
235 （一）項目退出程序
237 （二）項目退出涉及的相關問題
254 二、投資者退出
254 （一）投資者退出的程序
255 （二）投資者退出涉及的相關問題
265 三、基金清算
265 （一）基金清算程序
265 （二）基金清算合規(guī)依據(jù)
269 （三）管理人后續(xù)工作
276 第六章　基金參與資本市場投資的合規(guī)指引
278 一、基金參與首次公開發(fā)行股份并上市(IPO)涉及的重點問題
278 （一）“三類股東”的問題
292 （二）私募股權投資基金備案的問題
296 （三）是否涉及穿透核查的問題
308 （四）私募股權投資基金的減持和鎖定期要求
321 二、基金參與上市公司非公開發(fā)行股票
321 （一）關于私募股權投資基金作為認購對象適格性核查
322 （二）私募股權投資基金或資管計劃作為認購對象認購上市公司非公開發(fā)行股票應履行的核查要求
328 附錄一：《私募股權投資基金合規(guī)風險管理指標庫（范本）》
362 附錄二：私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查清單