工程建設(shè)企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營指南：巴林

章 境外工程建設(shè)合規(guī)管理的重要性
一、“合規(guī)”的起源  
(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生  
(三)企業(yè)專項合規(guī)體系的建設(shè)  
二、合規(guī)體系的成型與完善 
(一)企業(yè)合規(guī)體系的成型  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范  
(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善  
三、合規(guī)管理的基本概念 
四、合規(guī)管理的意義  
(一)中國當(dāng)前合規(guī)管理的現(xiàn)狀  
(二)國家對企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重視  
(三)中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要意義  
(四)工程建設(shè)企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要性  
五、合規(guī)管理與風(fēng)險管理和企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)系 
(一)三者的含義  
(二)三者的側(cè)重點(diǎn)  
(三)三者的關(guān)系  
 
第二章 巴林概況
一、地理位置和人口分布 
(一)地理位置  
(二)人口分布  
二、自然環(huán)境和自然資源 
(一)自然環(huán)境  
(二)自然資源  
三、經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展規(guī)劃 
(一)經(jīng)濟(jì)狀況  
(二)發(fā)展規(guī)劃  
四、國家象征和政治制度 
(一)國家象征  
(二)政治制度  
(三)主要黨派  
五、政府機(jī)構(gòu)和行政區(qū)劃 
(一)政府機(jī)構(gòu)  
(二)行政區(qū)劃  
六、社會組織和公共交通 
(一)社會組織  
(二)公共交通  
七、外交關(guān)系 
（一） 同美國的關(guān)系  
（二） 同周邊國家的關(guān)系  
（三）同中國的關(guān)系  
八、民族和宗教 
(一)民族  
(二)宗教  
九、語言和習(xí)俗 
(一)語言  
(二)習(xí)俗  
(三)節(jié)假日  
十、貨幣與物價 
(一)貨幣兌換  
(二)消費(fèi)水平  
十一、金融與銀行 
(一)外匯管理  
(二)銀行  
(三)信用卡  
(四)保險  
(五)融資  
(六)證券市場  
十二、通信與電力 
(一)電話  
(二)通信網(wǎng)絡(luò)  
(三)郵政  
(四)電力  
十三、醫(yī)療與安全 
(一)醫(yī)療  
(二)安全  
 
第三章 前往巴林手續(xù)辦理及相關(guān)須知
一、海關(guān)出入境管理制度 
（一）海關(guān)防疫  
（二）出入境須知  
（三）居留入籍  
二、巴林簽證的辦理 
(一)巴林簽證類型及申請資料  
(二)巴林簽證辦理程序  
三、巴林緊急求助電話 
 
第四章 巴林有關(guān)法律規(guī)定
一、巴林法律體系簡介 
二、在巴林投資注冊企業(yè)需要辦理的手續(xù) 
(一)設(shè)立企業(yè)的形式  
(二)注冊企業(yè)的受理機(jī)構(gòu)  
(三)注冊企業(yè)的主要程序  
三、巴林對外國投資的市場準(zhǔn)入 
(一)投資主管部門  
(二)投資行業(yè)的規(guī)定  
(三)投資方式的規(guī)定  
(四)BOT PPP方式  
四、巴林對外國投資的優(yōu)惠 
(一)優(yōu)惠政策框架  
(二)行業(yè)鼓勵政策  
(三)地區(qū)鼓勵政策  
五、巴林對外貿(mào)易的相關(guān)規(guī)定 
(一)貿(mào)易主管部門  
(二)貿(mào)易法規(guī)體系  
(三)貿(mào)易管理的相關(guān)規(guī)定  
六、巴林關(guān)于用地的法律規(guī)定 
(一)土地法的主要內(nèi)容  
(二)外資企業(yè)獲得土地的規(guī)定  
(三)外資企業(yè)參與當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)投資合作的規(guī)定  
(四)外資參與當(dāng)?shù)亓謽I(yè)投資合作的規(guī)定  
七、巴林關(guān)于勞動就業(yè)的法律規(guī)定 
(一)勞動法的核心內(nèi)容  
(二)外國人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定  
(三)外國人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯娘L(fēng)險  
八、巴林關(guān)于企業(yè)稅收的規(guī)定 
(一)巴林稅收體系和制度  
(二)主要稅賦和稅率  
(三)報稅的相關(guān)手續(xù)  
(四)中巴稅收協(xié)定及相互協(xié)商程序  
九、巴林關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)定 
(一)環(huán)保管理部門  
(二)主要環(huán)保法律法規(guī)名稱  
(三)環(huán)保法律法規(guī)基本要點(diǎn)  
(四)環(huán)保評估的相關(guān)規(guī)定  
十、巴林反對商業(yè)賄賂的法律規(guī)定 
（一）賄賂和影響力交易  
（二） 貪污和濫用職權(quán)  
（三） 審判和制裁  
十一、巴林對保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定 
(一)巴林現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法情況  
(二)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對象  
(三)專利申請及商標(biāo)注冊  
(四)知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和執(zhí)法  
十二、巴林對外國公司承包當(dāng)?shù)毓こ痰囊?guī)定 
(一)許可制度  
(二)禁止領(lǐng)域  
(三)招標(biāo)方式  
十三、巴林對中國企業(yè)投資合作的保護(hù)政策 
(一)雙邊投資保護(hù)協(xié)定  
(二)中國與巴林簽署避免雙重征稅協(xié)定  
(三)其他協(xié)定及發(fā)布的聲明  
十四、在巴林解決糾紛的主要途徑及適用法律 
十五、在巴林開展投資的注意事項 
(一)投資方面  
(二)貿(mào)易方面  
(三)承包工程方面  
(四)勞務(wù)合作方面  
(五)防范投資合作風(fēng)險  
(六)其他應(yīng)注意事項  
 
第五章 工程項目投建營全生命周期中的合規(guī)要求
一、階段：項目前期論證 
(一)中國境內(nèi)合規(guī)要求  
(二)巴林建設(shè)工程相關(guān)法律和規(guī)定  
(三)前期論證各子階段  
二、第二階段：建設(shè)準(zhǔn)備 
(一)對外承包工程資質(zhì)  
(二)工程項目招投標(biāo)  
(三)工程合同  
(四)相關(guān)政府部門預(yù)批準(zhǔn)  
(五)施工許可辦理  
(六)建設(shè)設(shè)備及材料的采購和運(yùn)輸  
(七)巴林工程成本  
三、第三階段：建設(shè)實(shí)施 
(一)外籍員工管理  
(二)職業(yè)技能培訓(xùn)  
(三)職業(yè)安全與衛(wèi)生  
(四)工作場所環(huán)境要求  
(五)危險廢棄物管理  
(六)巴林工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)  
四、第四階段：竣工驗收 
五、第五階段：投產(chǎn)運(yùn)營 
六、在巴林開展工程的其他注意事項 
(一)處理好與政府和議會的關(guān)系  
(二)妥善處理與工會的關(guān)系  
(三)密切與當(dāng)?shù)鼐用竦年P(guān)系  
(四)尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣  
(五)承擔(dān)必要的社會責(zé)任  
(六)懂得與媒體打交道  
(七)善于同執(zhí)法人員打交道  
(八)傳播中國傳統(tǒng)文化  
(九)遇到困難尋求幫助的途徑  
 
第六章 巴林投資風(fēng)險和機(jī)會分析
一、巴林整體營商環(huán)境 
(一)總體情況  
(二)對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系  
(三)國際合作情況  
二、巴林投資風(fēng)險分析 
(一)政治風(fēng)險  
(二)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險  
(三)法律與監(jiān)管風(fēng)險  
(四)經(jīng)營性風(fēng)險  
(五)社會和自然風(fēng)險  
三、巴林投資機(jī)會分析 
(一)政治前景  
(二)經(jīng)濟(jì)預(yù)測  
(三)商業(yè)環(huán)境  
(四)投資機(jī)會  
 
第七章 工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南
一、合規(guī)管理的內(nèi)部環(huán)境 
(一)合規(guī)管理的目標(biāo)  
（二）合規(guī)管理的基本原則  
二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé) 
(一)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置  
(二)合規(guī)管理部門的設(shè)置方式  
三、企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理體系 
(一)董事會的合規(guī)責(zé)任  
(二)監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任  
(三)管理層的合規(guī)責(zé)任  
(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責(zé)任  
(五)合規(guī)管理的主要內(nèi)容  
四、合規(guī)管理中的風(fēng)險控制方法 
(一)風(fēng)險規(guī)劃  
(二)風(fēng)險識別  
(三)風(fēng)險評估  
(四)風(fēng)險應(yīng)對  
(五)風(fēng)險監(jiān)控  
 
結(jié)語
附錄
附錄1 巴林部分政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)一覽表  
附錄2 巴林主要中資企業(yè)一覽表  
附錄3 中巴使館信息  
附錄4 中方投資服務(wù)機(jī)構(gòu)