人力資源管理風險防控操作指南

第 一章　規(guī)章制度中的風險防范
用人單位的規(guī)章制度，也稱為內(nèi)部勞動規(guī)則，是企業(yè)內(nèi)部的“法律”。規(guī)章制度內(nèi)容廣泛，包括用人單位經(jīng)營管理的各個方面，如勞動合同管理、工資管理、社會保險福利待遇、工時休假、職工獎懲以及其他勞動管理規(guī)定。用人單位制定規(guī)章制度時，要嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)的規(guī)定，保障勞動者的勞動權(quán)利，督促勞動者履行勞動義務。制定規(guī)章制度，應當遵循權(quán)利與義務一致、獎勵與懲罰結(jié)合的原則，不得違反法律法規(guī)的規(guī)定。
1.1　規(guī)章制度中常見的違法事項.　3
1.2　企業(yè)規(guī)章制度的法律生效要件　5
1.3　確保規(guī)章制度的制定合法　7
1.4　規(guī)章制度要依法進行公示10
1.5　規(guī)章制度的設計和制定要點11
管理工具
【工具1-01】集團規(guī)章制度管理辦法21
【工具1-02】××實業(yè)有限公司規(guī)章制度培訓簽到表26
【工具1-03】關(guān)于新規(guī)章制度向全體職工公示的通知27
【工具1-04】用人單位勞動規(guī)章制度審查備案送審表27
【工具1-05】關(guān)于《員工手冊》發(fā)放簽收的通知28
【工具1-06】《員工手冊》收閱確認書29
【工具1-07】《員工手冊》簽收單.29
【工具1-08】《員工手冊》簽收表30

第二章　招聘入職環(huán)節(jié)風險防范
招聘入職是人力資源管理的第　一個環(huán)節(jié)，也是人力資源管理的難點所在，其中隱藏著諸多風險。企業(yè)深入分析招聘入職環(huán)節(jié)中潛在的風險并提出相應的防范措施，有助于降低用人成本，提高企業(yè)的生命力。
2.1　有關(guān)招聘入職環(huán)節(jié)的法律規(guī)定33
2.2　招聘入職環(huán)節(jié)的風險37
2.3　招聘入職環(huán)節(jié)的風險防范41
管理工具
【工具2-01】員工招聘管理制度57
【工具2-02】員工背景調(diào)查規(guī)定66
【工具2-03】人員需求預測表67
【工具2-04】員工資料表68
【工具2-05】面試錄用審批表69
【工具2-06】面試評價表70
【工具2-07】情境測試評價表71
【工具2-08】招聘費用預算表73
【工具2-09】招聘活動費用預算表74
【工具2-10】應聘登記表74
【工具2-11】錄用通知76
【工具2-12】背景調(diào)查表77
【工具2-13】背景調(diào)查授權(quán)書79
【工具2-14】背景調(diào)查問題清單79

第三章　勞動合同簽訂風險防范
勞動合同是勞動者與用人單位之間確立勞動關(guān)系，明確雙方權(quán)利和義務的協(xié)議，合同內(nèi)容不得違反相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。勞動合同關(guān)系到勞動者的權(quán)利與義務，是與用人單位之間的重要憑證，勞動合同的簽訂過程中也存在很多風險，因此企業(yè)在擬定及與員工簽訂勞動合同的時候應注意法律風險的防范。
3.1　有關(guān)勞動合同簽訂的法律規(guī)定83
3.2　勞動合同簽訂中常見的風險87
3.3　勞動合同簽訂風險防范措施91
管理工具
【工具3-01】勞動合同簽訂流程規(guī)范103
【工具3-02】簽訂勞動合同通知書106
【工具3-03】續(xù)簽勞動合同意見書106
【工具3-04】勞動合同簽收備案表107

第四章　在職管理風險防范
當企業(yè)決定正式錄用一名員工后，企業(yè)與該員工之間就會發(fā)生勞動關(guān)系及其外延的許多其他法律關(guān)系。有些企業(yè)管理者可能對勞動合同的簽訂非常重視，但忽視了有些看似平常的細節(jié)。在這些細小而煩瑣的法律關(guān)系中，更加需要企業(yè)管理者謹慎、耐心地處理，否則隨時可能面臨勞動糾紛，甚至演化為勞動爭議。
4.1　有關(guān)員工在職管理的法律規(guī)定111
4.2　全面履行勞動合同.112
4.3　依法辦理勞動合同的續(xù)簽手續(xù)118
4.4　員工培訓風險及其防范措施.122
4.5　建立申訴機制，化解沖突128
4.6　加班風險防范133
4.7　工傷待遇爭議的防范138
4.8　員工患病醫(yī)療費爭議防范141
管理工具
【工具4-01】培訓經(jīng)費管理制度142
【工具4-02】員工申訴管理辦法145
【工具4-03】加班管理規(guī)定147
【工具4-04】勞動合同變更協(xié)議書（Ⅰ）149
【工具4-05】勞動合同變更協(xié)議書（Ⅱ）150
——風控規(guī)劃 應對措施 典型案例 政策法規(guī)
【工具4-06】不簽訂無固定期限勞動合同確認書（Ⅰ）150
【工具4-07】不簽訂無固定期限勞動合同確認書（Ⅱ）151
【工具4-08】勞動合同續(xù)簽意向通知書151
【工具4-09】勞動合同續(xù)簽意向通知書存根、回執(zhí)　151
【工具4-10】勞動合同續(xù)簽意向確認書152
【工具4-11】外派培訓服務協(xié)議書153
【工具4-12】加班申請單154
【工具4-13】員工申訴書154

第五章　商業(yè)秘密泄露風險防范
商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。很多企業(yè)對商業(yè)秘密的管理僅限于在勞動合同或者規(guī)章制度中設置一條或者幾條簡單的保密條款，又或者與員工簽訂一個保密協(xié)議。如此薄弱的制度設計導致商業(yè)秘密面臨被審判仲裁機構(gòu)否定的風險，終導致企業(yè)相關(guān)權(quán)益無法得到保護。企業(yè)應采取更多的保密措施，包括訂立保密協(xié)議、建立保密制度及采取其他合理的保密措施。
5.1　與商業(yè)秘密有關(guān)的法律法規(guī)159
5.2　商業(yè)秘密泄露風險的來源161
5.3　商業(yè)秘密泄露風險的防范措施161
管理工具
【工具5-01】商業(yè)秘密管理辦法166
【工具5-02】員工保密協(xié)議172
【工具5-03】商業(yè)秘密認定審批表175
【工具5-04】變更或解除商業(yè)秘密信息審批表175
【工具5-05】商業(yè)秘密信息表176
【工具5-06】涉密載體復制審批表177
【工具5-07】商業(yè)秘密臺賬177
【工具5-08】涉密載體借（查）閱登記簿178
【工具5-09】涉密載體銷毀保密審批表178

第六章　競業(yè)限制風險防范
員工泄露不外乎泄露公司的商業(yè)秘密、客戶資料等，公司通常會通過簽署各種保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議來進行防范。競業(yè)限制的主要目的是保護用人單位的商業(yè)秘密不會隨著員工的流動流向競爭性的用人單位，以保持用人單位在競爭中的優(yōu)勢地位。
6.1　有關(guān)競業(yè)限制的法律規(guī)定181
6.2　競業(yè)限制中的風險183
6.3　競業(yè)限制風險防范措施185
管理工具
【工具6-01】競業(yè)限制管理辦法187
【工具6-02】競業(yè)限制協(xié)議191
【工具6-03】競業(yè)限制補償費審批單194
【工具6-04】競業(yè)限制補償費審批確認單195
【工具6-05】競業(yè)限制跟蹤調(diào)查表196
【工具6-06】競業(yè)限制人員個人信息告知單197

第七章　離職環(huán)節(jié)風險防范
離職是員工流動的一種重要方式。員工流動對企業(yè)人力資源的合理配置具有重要作用，但過高的員工離職率會影響企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。同時，對員工離職處理得不好也會給企業(yè)帶來很大的法律風險。
7.1　有關(guān)離職的法律規(guī)定201
7.2　依法解除與終止勞動合同，降低法律風險204
7.3　做好離職管理219
7.4　離職期糾紛預防228
管理工具
【工具7-01】員工離職管理制度230
【工具7-02】員工辭退通知書（Ⅰ）238
【工具7-03】員工辭退通知書（Ⅱ）239
【工具7-04】離職申請表239
【工具7-05】離職移交手續(xù)240
【工具7-06】員工辭職/辭退聯(lián)系表241
【工具7-07】離職手續(xù)辦理單242
【工具7-08】工作交接單243
【工具7-09】勞動合同解除（終止）審查案表243
【工具7-10】離職溝通面談表244
【工具7-11】員工離職出廠通知單（人力資源部、行政總務部）　245
【工具7-12】員工離職出廠通知單（會計科聯(lián)）246
【工具7-13】解除勞動合同通知書246
【工具7-14】員工解除勞動合同申請書247
【工具7-15】終止勞動合同通知書（個人不續(xù)簽）　248
【工具7-16】終止勞動合同通知書（公司不續(xù)簽）　248
【工具7-17】解除勞動合同通知書（公司提出）249
【工具7-18】關(guān)于解除勞動合同的通知（Ⅰ）250
【工具7-19】關(guān)于解除勞動合同的通知（Ⅱ）250
【工具7-20】關(guān)于解除勞動合同的通知（Ⅲ）251
【工具7-21】關(guān)于終止勞動合同的通知（Ⅰ）252
【工具7-22】關(guān)于終止勞動合同的通知（Ⅱ）253