股權(quán)轉(zhuǎn)讓的100個風(fēng)險點

目　錄
第一章
一般問題1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)及效力認定
——曲麗莉、尹志明與劉秋民、李長宏確認合同無效糾紛案
2.意向協(xié)議的效力認定原則
——王新輝、劉安與劉天牧、劉冰琳股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
3.明股實債的區(qū)分標準與認定原則
——鐘易良與贛州世瑞鎢業(yè)股份有限公司、陳風(fēng)雷等合伙協(xié)議糾紛、借款合同糾紛案
4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與增資關(guān)系的區(qū)分
——溫榮源與常浩、遼陽天俊礦業(yè)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
5.無償轉(zhuǎn)讓股權(quán)與贈與的區(qū)別
——方芳與蘭俠股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
6.股東會紀要能否認定為股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
——周秀清與龔曉津股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
7.未進行工商變更登記先后進行兩次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的關(guān)系認定
——符瀚文、海口同山商貿(mào)有限公司與王官耀、海南欣達實業(yè)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
8.當事人簽訂多份協(xié)議對法律關(guān)系性質(zhì)產(chǎn)生爭議時股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系認定
——許尚龍、吳娟玲與何健、張康黎、張桂平股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的欺詐行為
——李榮玉與張廣信股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
10.一人公司股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于自己財產(chǎn)的視為財產(chǎn)混同
——付學(xué)玲、沙沫迪等與周盈岐、營口恒岐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
11.一人有限公司轉(zhuǎn)讓其股權(quán)須經(jīng)自然人股東書面簽字同意
——世紀華中（北京）科技有限公司與趙雙瑞、天津消防器材有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
12.違反級別管轄的約定并非當然無效
——云南路紅實業(yè)集團有限責任公司與周玉賢、何逢玲股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
第二章
合同效力
（一）一般股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定
13.不應(yīng)將合同義務(wù)認定為限制合同生效的條件
——喬連生與蚌埠日報社股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案
14.股權(quán)變更登記不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的生效
——張仁富與武漢普提金香桂地產(chǎn)有限公司、普提金集團有限公司合同糾紛案
15.轉(zhuǎn)讓方不需向受讓方開具發(fā)票的合同條款無效
——四川京龍建設(shè)集團有限公司與簡陽三岔湖旅游快速通道投資有限公司、成都星展置業(yè)顧問有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
16.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的競業(yè)禁止期間不得超過二年
——劉凡清、楊明與上海峰渡水凈化工程有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
17.公司章程可在不違反法律強制性規(guī)定下對股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行限制
——宋文軍與西安市大華餐飲有限公司股東資格確認糾紛案
18.公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款違反強制性規(guī)定或股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則的無效
——許濤與黃展鵬股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
19.當事人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)債權(quán)協(xié)議無效
——萬家裕與麗江宏瑞水電開發(fā)有限公司其他股東權(quán)糾紛案
20.公務(wù)員之間簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效
——陳孝斌、張彩霞與上海弓展木業(yè)有限公司等股東資格確認糾紛案
21.自然人股東繼承人在公司章程無另有規(guī)定時可繼承股東資格
——王璞與劉勝遠、上海兆信恒投資有限公司等確認合同無效糾紛案
22.缺少夫妻一方簽字的共有股權(quán)轉(zhuǎn)讓并非一律無效
——彭麗靜與梁喜平、王保山等股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛案
23.加蓋法定代表人印章與法定代表人簽字具有同等法律效力
——唐晨與梁麗華、張繼承等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
24.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議載明的當事人未簽署協(xié)議時協(xié)議效力的認定
——王雙英與夏金榮股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
25.約定代償公司債務(wù)是受讓股權(quán)對價的一部分的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同條款有效
——廣西柳州化工控股有限公司、柳州化工股份有限公司與廣西金伍岳能源集團有限公司、貴州鑫悅煤炭有限公司等合同糾紛案
（二）涉土地使用權(quán)、礦產(chǎn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定
26.不能以轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)公司全部股權(quán)是變相轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)為由認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效
26.——李寧與張磊、大同中建偉業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
27.未涉及探礦權(quán)人變更的轉(zhuǎn)讓協(xié)議屬于股權(quán)轉(zhuǎn)讓
——西藏國能礦業(yè)發(fā)展有限公司與薛夢懿、薛夢蛟等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
28.涉及探礦權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓約定未履行相關(guān)行政審批手續(xù)不生效不影響其他條款的效力
——陜西南海礦業(yè)建設(shè)工程有限責任公司與北京金瀾投資管理有限公司確認合同效力糾紛案
（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓黑白合同效力認定
29.陰陽合同場合下權(quán)利義務(wù)關(guān)系的確定依據(jù)
——林梅灼與林儼儒、福建鑫海冶金有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
30.登記備案的轉(zhuǎn)讓協(xié)議欠缺真實合意時對當事人不具有約束力
——葉金和與黃鑫股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
31.掩蓋股權(quán)轉(zhuǎn)讓實際價格用于備案登記的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效
——高楓與唐恭馀、朱鵬杰股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
（四）代持股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定
32.實際出資人在滿足一定條件下可轉(zhuǎn)讓其股權(quán)
——毛光隨與焦秀成、焦偉等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
33.公司明知名義股東擅自處分代持股權(quán)仍為其辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的應(yīng)承擔連帶賠償責任
——江蘇春暉國際貿(mào)易有限公司與江蘇新沂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、新沂市鳳凰時裝廠財產(chǎn)損害賠償糾紛案
（五）股權(quán)轉(zhuǎn)讓締約過失責任
34.承擔報批義務(wù)方不履行報批義務(wù)致合同未生效應(yīng)承擔締約過失責任
——深圳市標榜投資發(fā)展有限公司與鞍山市財政局股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
35.締約過失責任人應(yīng)對善意相對人遭受的交易機會等間接損失予以適當賠償
——深圳市標榜投資發(fā)展有限公司與鞍山市財政局股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
36.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不因轉(zhuǎn)讓人瑕疵出資而無效
——萊蕪市城建鑫科建安工程有限公司與李臣道股東出資糾紛案
第三章
優(yōu)先
購買權(quán)
（一）法律規(guī)范性質(zhì)
37.公司法關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓同意權(quán)制度和優(yōu)先購買權(quán)制度規(guī)范的性質(zhì)
——濟南諾能生物工程有限公司與上海高龍生物科技有限公司、山東高龍生物科技有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
38.受讓有限責任公司股權(quán)的第三人必須受股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)范的約束
——東莞市恒鋒實業(yè)有限公司與東莞市華源集團有限公司、中山市恒富物業(yè)投資實業(yè)有限公司等委托收購股權(quán)合同賠償糾紛案
（二）轉(zhuǎn)讓股東通知義務(wù)
39.轉(zhuǎn)讓股東通知其他股東可以采取其他能夠確認收悉的合理方式
——林梅豐與唐能祥股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
40.股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款遠低于征詢函載明的價款時征詢函不構(gòu)成有效通知
——甘肅蘭駝集團有限責任公司與常柴銀川柴油機有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
（三）同等條件
41.股東優(yōu)先購買權(quán)的同等條件認定
——鄭國慶與章米仁、崇陽弘大房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
42.股東優(yōu)先權(quán)的同等條件成就需以形成完整對價為前提
——瞿斐建與丁祥明、李晴、馮月琴優(yōu)先認購權(quán)糾紛案
（四）優(yōu)先購買權(quán)的行使
43.股東優(yōu)先購買權(quán)不適用于股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
——屠秋、孫建偉等與新疆儀爾高新農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司、王海波其他合同糾紛案
44.股東優(yōu)先購買權(quán)不能部分行使
——浙江環(huán)益資源利用有限公司與謝建林股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
45.有限責任公司股東應(yīng)在合理期限內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)
——金某某與上海哲野印刷有限公司股東資格確認糾紛案
46.轉(zhuǎn)讓股東撤銷對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得損害其他股東的優(yōu)先購買權(quán)
——樓國君與方樟榮、毛協(xié)財?shù)裙蓹?quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
47.其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)的前提是股東同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)
——周祝勇與張鷹股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
48.股權(quán)收購方不得以股東行使優(yōu)先購買權(quán)為由主張情勢變更
——戴軍與山西華晉紡織印染有限公司、上海晉航實業(yè)投資有限公司合資、合作開發(fā)房地產(chǎn)合同糾紛案
49.侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)不導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效
——馬深玉與郭龍勝、廣東富廣聯(lián)興經(jīng)濟發(fā)展有限公司等確認合同無效糾紛案
50.優(yōu)先購買權(quán)受到侵害的股東可依據(jù)協(xié)議主張違約金
——劉春海與季玉珊股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
第四章
合同履行
（一）合同履行中的一般問題
51.約定的簽訂地與實際簽訂地不符的以約定簽訂地為準
——中信資本文化旅游（成都）股份有限公司與謝立新股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
52.公司無權(quán)要求認繳期限未屆滿即轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東承擔出資義務(wù)
——孫思科與綠能高科集團有限公司、安徽投資控股股份有限公司企業(yè)借貸糾紛案
53.未辦理工商變更登記不影響股東權(quán)利的行使
——西安新世紀通信有限公司與西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險投資有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
54.公司經(jīng)營情況發(fā)生變化或被宣告破產(chǎn)不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的繼續(xù)履行
——胡曉琳與楊長志、洛陽市泰益德房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)確認糾紛案
55.重大利益的放棄應(yīng)采取明示的方式
——陶向群、孫蘋與許建明、吳平等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
56.先履行部分義務(wù)不構(gòu)成對先履行抗辯權(quán)的放棄
——百科投資管理有限公司與浙江宋都控股有限公司、宋都基業(yè)投資股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
57.債權(quán)人可以對惡意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為行使撤銷權(quán)
——國家開發(fā)銀行與沈陽高壓開關(guān)有限責任公司、新東北電氣（沈陽）高壓開關(guān)有限公司等借款合同、撤銷權(quán)糾紛案
58.公司股東可對轉(zhuǎn)受讓雙方惡意串通、損害其利益的行為提起訴訟
——王桂生與陳瑞仁、香港中成集團有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
59.股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得處分公司資產(chǎn)
——羅紹遠與廣州市富華工貿(mào)發(fā)展有限公司專利權(quán)權(quán)屬糾紛案
60.股東內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)優(yōu)先適用公司章程的特別規(guī)定
——朱麒麟、徐嘉棟等與陳榮福、吳惠明等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的支付
61.不能直接依據(jù)公司資產(chǎn)確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格
——左阿華與青島天豐造紙有限公司、安郁滋股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
62.不能以股東低價轉(zhuǎn)讓股權(quán)為由要求其對公司債務(wù)承擔連帶清償責任
——億達信煤焦化能源有限公司與四平現(xiàn)代鋼鐵有限公司、四平紅嘴集團總公司等買賣合同糾紛案
63.贈與條款作為有償股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的組成部分屬于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對價條款之一
——吳善媚、李耀生與梁新業(yè)、宋漢之等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
64.轉(zhuǎn)讓方移交公章及相關(guān)證照資料與否并不當然影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付
——吳善媚、李耀生與梁新業(yè)、宋漢之等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
65.受讓方對份額約定不明需共同承擔付款責任
——吳善媚、李耀生與梁新業(yè)、宋漢之等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
（三）股權(quán)的善意取得
66.未辦理股東變更登記不得對抗善意第三人
——符瀚文、?？谕缴藤Q(mào)有限公司與王官耀、海南欣達實業(yè)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
67.受讓方對受讓股權(quán)是否存在權(quán)利負擔未盡審查義務(wù)不適用善意取得
——沈陽億豐商業(yè)管理有限公司與李喬、明達意航企業(yè)集團有限公司案外人執(zhí)行異議糾紛案
68.不應(yīng)以無處分權(quán)為由認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效
——廣東達寶物業(yè)管理有限公司與廣東中岱企業(yè)集團有限公司、廣東中岱電訊產(chǎn)業(yè)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓合作糾紛案
69.股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)無須征得配偶同意
——艾梅、張新田與劉小平、王鮮等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
（四）股權(quán)置換、代持及回購
70.股權(quán)置換協(xié)議部分條款不生效不影響其他條款的效力
——青海省創(chuàng)業(yè)（集團）有限公司與桂林旅游股份有限公司股權(quán)置換合同糾紛案
71.債權(quán)人有權(quán)依據(jù)工商登記中記載的股權(quán)歸屬申請股權(quán)的強制執(zhí)行
——黃德鳴、李開俊與皮濤案外人執(zhí)行異議糾紛案
72.實際出資人處分冒名登記在他人名下股權(quán)的行為有效
——許光全、許光友與涂開元、舒鑫等股權(quán)糾紛案
73.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方請求回購股權(quán)被駁回后可待條件成就時再次行使
——青島中金實業(yè)股份有限公司與中鐵置業(yè)集團有限公司、青島中金渝能置業(yè)有限公司等其他合同糾紛案
74.非因自身過錯未能參加股東會的異議股東可請求公司收購其股權(quán)
——袁朝暉與長江置業(yè)（湖南）發(fā)展有限公司請求公司收購股份糾紛案
（五） 擔保問題
75.公司為股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)提供擔保必須由股東會作出決議
——林梅灼與林儼儒、福建鑫海冶金有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
76.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中的流質(zhì)條款無效
——中靜汽車投資有限公司與上海銘源實業(yè)集團有限公司、桂林客車工業(yè)集團有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
77.以擔保債權(quán)實現(xiàn)為目的的股權(quán)轉(zhuǎn)讓屬于股權(quán)讓與擔保
——福建省稀有稀土（集團）有限公司與修水縣巨通投資控股有限公司合同糾紛案
78.為融資提供擔保的轉(zhuǎn)讓方不喪失其股東權(quán)益
——周飛與陶明、中住佳展地產(chǎn)（徐州）有限公司等買賣合同糾紛案
（六） 股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的稅費問題
79.股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方可就稅費承擔進行約定
——吳善媚、李耀生與梁新業(yè)、宋漢之等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
80.受讓方不得將股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費在支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款時扣除
——陶向群、孫蘋與許建明、吳平股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
第五章
違約責任
81.任何一方不能因其違約行為而獲益
——中國長城資產(chǎn)管理公司沈陽辦事處與北京萬方源房地產(chǎn)開發(fā)有限公司合同糾紛案
82.一方當事人可要求對過高滯納金進行調(diào)整
——楊英朝、楊合生與馬延虎、馬銅鎖股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
83.違約金過低時可與損失賠償金同時適用
——雷彥杰與鞠自全、鞠炳輝股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
84.當事人申請調(diào)整違約金的權(quán)利不允許事先放棄
——劉富田與甘彥海、劉馨等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
85.適用定金罰則不考慮是否給對方造成損失
——王新輝、劉安與劉天牧、劉冰琳股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
86.股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方不具有收取復(fù)息的權(quán)利
——中靜汽車投資有限公司與上海銘源實業(yè)集團有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
87.根本違約方無權(quán)要求對方承擔違約責任
——付學(xué)玲、沙沫迪等與周盈岐、營口恒岐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
88.資金占用損失與違約金可并用
——劉富田與甘彥海、劉馨等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案