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內(nèi)容簡介

　　中央對手方（Central Counterparty，簡稱“CCP”），又稱共同對手方。顧名思義，就是一種將自身置于已達(dá)成的交易中、成為所有交易中買方和賣方的共同對手方的制度（即成為所有買方的賣方和所有賣方的買方）。它的主要優(yōu)勢在于用單一機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)信用替代所有對手方的差異信用，使得中央對手方得以擔(dān)保所有被替代的交易能夠履約。該制度將市場上所有的對手方風(fēng)險(xiǎn)匯集于中央對手方一身進(jìn)行統(tǒng)籌管理，再通過多邊凈額軋差，使得原先復(fù)雜交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)簡化成了“點(diǎn)對點(diǎn)”的星型結(jié)構(gòu)，簡潔高效，一目了然。本書系統(tǒng)地探討了證券交易中的中央對手方清算問題，旨在向讀者介紹這個(gè)領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論與最佳實(shí)踐，內(nèi)容包括中央對手方的由來、演變、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、職責(zé)及其應(yīng)用場景。作者以生動(dòng)的語言客觀地表述這一專業(yè)問題，力求讓讀者得到開卷有益、易讀易懂的體驗(yàn)，與有志于學(xué)習(xí)、應(yīng)用、研究中央對手方的讀者們共享知識(shí)和究竟深淺。

作者簡介

　　戴文華，男，漢族，1960年9月生，中共黨員，陜西微電子技術(shù)研究所（航天711所）工學(xué)博士。戴文華博士于1991：1993年在瑞士洛桑聯(lián)邦高等理工學(xué)院完成博士后研究后回國。1994年11月—2012年3月任深圳證券交易所副總經(jīng)理。2001年2月—2012年3月任中國證券登記結(jié)算公司董事、副總經(jīng)理兼深圳分公司總經(jīng)理。2003年3月兼任中國證券業(yè)協(xié)會(huì)信息技術(shù)委員會(huì)主任委員。2008年兼任中國證監(jiān)會(huì)信息化領(lǐng)導(dǎo)小組專家委員會(huì)主任。2012年2月—2013年10月任中國證券登記結(jié)算公司董事、副總經(jīng)理。2013年10月—2018.9月任中國證券登記結(jié)算公司副董事長、總經(jīng)理。2019年當(dāng)選亞太中央證券存管機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)（ACG）主席。2020年兼任中國上市公司協(xié)會(huì)會(huì)員副會(huì)長。現(xiàn)任中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司黨委書記、董事長。

圖書目錄

第一章　中央對手方的歷史與作用/ 1
第一節(jié)　中央對手方的歷史演變/ 3
第二節(jié)　中央對手方的類型與特點(diǎn)/ 26
第三節(jié)　中央對手方的作用/ 33

第二章　中央對手方的理論與制度/ 39
第一節(jié)　中央對手方的法律界定/ 41
第二節(jié)　中央對手方的集中結(jié)算功能/ 51
第三節(jié)　中央對手方的風(fēng)險(xiǎn)管理制度/ 69
第四節(jié)　中央對手方的互聯(lián)互通/ 76

第三章　中央對手方的主要國際標(biāo)準(zhǔn)、評估體系與境外監(jiān)管/ 81
第一節(jié)　中央對手方的主要國際標(biāo)準(zhǔn)/ 83
第二節(jié)　中央對手方的評估體系/ 114
第三節(jié)　中央對手方的境外監(jiān)管體系與監(jiān)管實(shí)踐/ 118

第四章　中央對手方在金融市場中的應(yīng)用/ 135
第一節(jié)　境外金融市場主要中央對手方/ 137
第二節(jié)　境內(nèi)金融市場主要中央對手方/ 150
第三節(jié)　中央對手方的合作、合并與競爭/ 161
第四節(jié)　中央對手方的風(fēng)險(xiǎn)案例/ 171
第五節(jié)　主要金融市場基礎(chǔ)設(shè)施基本情況概覽/ 192

第五章　中國結(jié)算/ 193
第一節(jié)　中國結(jié)算的發(fā)展歷程/ 195
第二節(jié)　中國結(jié)算的中央對手方實(shí)踐/ 210
第三節(jié)　中國結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)管理制度/ 216
第四節(jié)　中國結(jié)算的國際化發(fā)展進(jìn)程/ 221
第五節(jié)　中國結(jié)算的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施/ 226

第六章　分布式賬本技術(shù)/ 231
第一節(jié)　分布式賬本技術(shù)概述/ 234
第二節(jié)　分布式賬本技術(shù)對資本市場的影響與挑戰(zhàn)/ 239
第三節(jié)　分布式賬本技術(shù)在證券行業(yè)的應(yīng)用探索/ 244
第四節(jié)　證券行業(yè)DLT 監(jiān)管及標(biāo)準(zhǔn)制定動(dòng)向/ 257

參考文獻(xiàn)/ 265
附　錄/ 279