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內(nèi)容簡介

　　●監(jiān)管政策梳理：從監(jiān)管體制入手，條理分析證券業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰依據(jù)，系統(tǒng)性詳解監(jiān)管處罰措施，全流程展示監(jiān)管處罰程序，深刻剖析監(jiān)管處罰負(fù)面影響，幫助讀者防患于未然。 ●處罰情況分析：梳理740個行業(yè)監(jiān)管案例，按照證券業(yè)務(wù)類別歸納整理，從違規(guī)行為表現(xiàn)、違規(guī)處理結(jié)果、處罰依據(jù)等多角度進(jìn)行量化分析，使讀者能迅速掌握證券公司及從業(yè)人員的“監(jiān)管紅線”，具有較強(qiáng)的適用性。 ●典型案例詳解：精心挑選了58個典型案例，提煉整合、深度分析，提升讀者閱讀效率和閱讀體驗。案例來源涵蓋證監(jiān)會（局）、交易所、證券行業(yè)協(xié)會等不同監(jiān)管部門，案例內(nèi)容包括證券公司自營投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等核心業(yè)務(wù)，在實踐中具有較強(qiáng)的普遍性和代表性。

作者簡介

　　朋興明，碩士，高級經(jīng)濟(jì)師，擁有中國注冊會計師、律師、國際注冊內(nèi)部審計師等資格，長年從事證券公司內(nèi)部審計相關(guān)工作，專注于證券公司風(fēng)險控制、合規(guī)管理及稽核審計等業(yè)務(wù)的研究，曾著有《證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險與防范》（法律出版社2013年版）。

圖書目錄

目錄
第一篇證券業(yè)監(jiān)管政策
第一章證券業(yè)監(jiān)管體制介紹
第二章證券業(yè)主要監(jiān)管處罰依據(jù)
第三章證券業(yè)監(jiān)管處罰措施
第四章證券業(yè)監(jiān)管處罰程序
第五章證券業(yè)監(jiān)管處罰的負(fù)面影響
第二篇證券業(yè)監(jiān)管處罰整體情況
第三篇證券業(yè)監(jiān)管處罰案例解讀
第一章投資銀行業(yè)務(wù)
第一節(jié)承銷保薦與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
第二節(jié)公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)
第三節(jié)非上市公眾公司掛牌推薦業(yè)務(wù)
第四節(jié)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
第二章證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票
第三章證券從業(yè)人員代客操作（理財）
第四章代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)
第五章研究與咨詢業(yè)務(wù)
第一節(jié)發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)
第二節(jié)證券投資顧問業(yè)務(wù)
第六章資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)
第七章信用類業(yè)務(wù)
第八章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第九章證券自營業(yè)務(wù)
第十章股轉(zhuǎn)做市業(yè)務(wù)
第十一章子公司管理
第十二章信息技術(shù)管理
第十三章操縱市場
第十四章內(nèi)幕交易
第十五章反洗錢管理
第十六章其他
后記