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內(nèi)容簡介

　　違約債券糾紛的處置問題，既是實際操作中的事務(wù)，也涉及對法律條文的理解；既是眼下保護(hù)債券投資者合法權(quán)益的實踐，也牽涉對某些法律問題的理論探討。國元證券總法律顧問范圣兵先生帶著合規(guī)管理部的同事共同完成了《債券違約問題實務(wù)解析與操作指引》，通過對一起公司債券違約訴訟糾紛案例的重點剖析，并擴(kuò)展至一些司法判例作為補(bǔ)充，詳細(xì)闡述了債券投資者如何通過司法程序?qū)崿F(xiàn)自身權(quán)益保護(hù)的訴訟應(yīng)對策略和運(yùn)作技巧，對債券交易糾紛概念的界定、訴訟要素、管轄權(quán)、權(quán)益主體、案件執(zhí)行以及發(fā)債中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任等關(guān)鍵內(nèi)容深入淺出，環(huán)環(huán)相扣，逐步展開，可以說基本上涵蓋了債券違約糾紛處置的全過程。此書不但可以作為違約債券處置的實務(wù)指引，也是了解債券市場違約狀況有價值的參考資料。

作者簡介

　　范圣兵范圣兵，現(xiàn)任國元證券股份有限公司副總裁、總法律顧問，合肥仲裁委員會仲裁員。范圣兵先生先后在國有企業(yè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府部門和證券公司等多個行業(yè)工作，具有律師資格、企業(yè)人力資源管理師（一級）資格和經(jīng)濟(jì)師職稱。善于從證券行業(yè)監(jiān)管、行業(yè)發(fā)展等多視角，從法律、合規(guī)及風(fēng)控等多方位思考證券行業(yè)發(fā)展面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。紀(jì)富強(qiáng)西南政法大學(xué)碩士，現(xiàn)就職于國元證券股份有限公司，具有公司律師資格。紀(jì)富強(qiáng)先生長期從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)管理和法律訴訟工作，對行業(yè)監(jiān)管規(guī)則有著較深理解，代理多起債券違約糾紛案件，具有豐富的風(fēng)險處置經(jīng)驗。

圖書目錄

第一章違約之路
第一節(jié)模擬案件情景再現(xiàn)
一、債券發(fā)行
二、債券交易
三、債券回售
四、債券展期
五、債券違約
六、違約訴訟
七、法庭辯論
八、強(qiáng)制執(zhí)行
九、監(jiān)管處罰
十、刑事犯罪

第二節(jié)公司債券交易糾紛現(xiàn)狀
一、公司債券交易糾紛
二、公司債券交易糾紛數(shù)據(jù)統(tǒng)計
三、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

第三節(jié)公司債券發(fā)行與交易流程
一、債券發(fā)行
二、債券承銷
三、債券認(rèn)購
四、登記托管
五、債券上市和掛牌轉(zhuǎn)讓
六、債券回售
七、兌付/違約

第二章與誰之戰(zhàn)
第一節(jié)訴與不訴，其實不是一個選擇題
一、訴不訴
二、怎么訴
三、破產(chǎn)程序流程
四、銀行業(yè)金融債委會

第二節(jié)自己訴還是委托訴，想好了嗎
一、受托管理人提起訴訟
二、債券持有人提起訴訟
三、優(yōu)劣對比——從債券持有人角度
第三節(jié)誰是被告，選對了嗎
一、債券交易糾紛下的被告
二、債券發(fā)行虛假陳述責(zé)任糾紛下的被告
三、訴訟策略

第三章管轄之爭
第一節(jié)約定管轄沖突下爭議方式的選擇
一、募集說明書對債券投資者具有約束力
二、募集說明書與認(rèn)購協(xié)議約定不一致時，債券交易糾紛的爭議解決
三、募集說明書與擔(dān)保協(xié)議約定不一致時，擔(dān)保糾紛的爭議解決

第二節(jié)哪地的法院
一、向被告住所地法院提起訴訟
二、向接受貨幣一方所在地即債券持有人所在地法院起訴
三、司法實踐效果的反思

第三節(jié)哪級的法院
一、問題的提出
二、以案說法
三、債券交易糾紛下的普通共同訴訟與級別管轄
四、債券交易糾紛下的訴訟主體合并與級別管轄
五、債券交易糾紛下的訴訟客體的合并與級別管轄

第四節(jié)管轄權(quán)異議
一、管轄權(quán)異議成立的法律后果
二、管轄權(quán)異議與主管異議
三、管轄權(quán)異議之“害”

第四章法律之辯
第一節(jié)欠債還錢，并非天經(jīng)地義
一、本金主張
二、利息主張
三、違約金主張
四、律師費(fèi)主張
五、財產(chǎn)保全擔(dān)保費(fèi)主張

第二節(jié)雖有擔(dān)保，或有不保
一、人保、物保并存下的法律適用
二、抵/質(zhì)押物處置規(guī)則區(qū)別
三、以物抵債法律效力
四、抵/質(zhì)權(quán)是否隨同債券轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)移
五、債券代理人登記為抵/質(zhì)押權(quán)人的法律效力
六、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式提供擔(dān)保
七、代為履行
八、債務(wù)加入
九、差額支付承諾
十、安慰函

第三節(jié)證明責(zé)任，勝訴關(guān)鍵
一、債券持有人證明責(zé)任
二、債券發(fā)行人的證明責(zé)任
三、中介機(jī)構(gòu)證明責(zé)任

第四節(jié)訴訟時效，事關(guān)重大
一、新舊法律交替，訴訟時效銜接
二、訴訟時效中斷事由
三、訴訟時效與抵押期間
四、訴訟時效與保證期間

第五章執(zhí)行之難
第一節(jié)財產(chǎn)保全，有所不知
一、財產(chǎn)保全法院
二、財產(chǎn)保全擔(dān)保
三、財產(chǎn)保全的財產(chǎn)線索查詢
四、財產(chǎn)保全順序

第二節(jié)財執(zhí)協(xié)調(diào)，不可輕心
一、首封法院、優(yōu)先債權(quán)法院、輪候法院間關(guān)于查封財產(chǎn)處置權(quán)的協(xié)調(diào)
二、首封法院、優(yōu)先債權(quán)法院、輪候法院在財產(chǎn)分配清償順序中的協(xié)調(diào)
第三節(jié)失信與限高，別傻傻分不清
一、失信被執(zhí)行人的來龍去脈
二、限制高消費(fèi)的前因后果
三、二者之間的聯(lián)系和區(qū)別

第四節(jié)執(zhí)行之難，難在何處
一、執(zhí)行難的主要表現(xiàn)形式
二、逃避執(zhí)行易
三、防范及應(yīng)對措施

第六章中介之責(zé)
第一節(jié)承銷商責(zé)任
一、虛假陳述的民事責(zé)任
二、緣何少見
三、完善建議
四、小結(jié)

第二節(jié)受托管理人之責(zé)
一、承擔(dān)責(zé)任的情形
二、責(zé)任承擔(dān)性質(zhì)
三、緣何少見
四、小結(jié)

第三節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之責(zé)
一、向會計師事務(wù)所主張?zhí)摷訇愂鲐?zé)任的有前置條件問題
二、會計師事務(wù)所因虛假陳述行為承擔(dān)的是連帶責(zé)任還是補(bǔ)充責(zé)任問題
三、行政處罰決定的“有關(guān)機(jī)關(guān)”范圍

第四節(jié)刑事責(zé)任缺失
一、刑事責(zé)任追究的必要性
二、相關(guān)刑事罪名解析
三、刑事責(zé)任追究的趨勢

后記