汽車行業(yè)IATF16949最新應(yīng)用實務(wù)

目 錄序 言章 ISO 9001、IATF 16949標(biāo)準簡介節(jié) ISO 9001標(biāo)準的發(fā)展歷程 / 3一、國際標(biāo)準化組織（ISO）簡介 / 3二、什么是ISO 9000族標(biāo)準 / 4三、ISO 9000系列標(biāo)準的產(chǎn)生和發(fā)布 / 4四、ISO 9000族標(biāo)準的修訂和發(fā)展 / 4五、與質(zhì)量管理體系有關(guān)的其他ISO標(biāo)準介紹 / 7第二節(jié) 歐美汽車工業(yè)質(zhì)量體系標(biāo)準發(fā)展概況 / 8一、歐美汽車工業(yè)質(zhì)量體系標(biāo)準的興起 / 8二、歐美汽車工業(yè)質(zhì)量體系標(biāo)準介紹 / 9第三節(jié) 汽車行業(yè)ISO / TS 16949 & IATF 16949標(biāo)準的發(fā)展歷程 / 11一、什么是IATF / 11二、ISO/TS 16949:1999（版）的產(chǎn)生和應(yīng)用情況 / 13三、ISO/TS 16949:2002（第二版）的產(chǎn)生和應(yīng)用情況 / 13四、ISO/TS 16949:2009（第三版）的改版情況 / 13五、ISO/TS 16949:2009（第三版）改版為IATF 16949:2016（版） / 13六、ISO/TS 16949、IATF 16949發(fā)展歷程圖 / 14第二章 ISO 9001 & IATF 16949術(shù)語和定義理解節(jié) ISO 9001:2015中所引用的術(shù)語和定義 / 17一、“3.1有關(guān)人員的術(shù)語” / 18二、“3.2有關(guān)組織的術(shù)語” / 18三、“3.3有關(guān)活動的術(shù)語” / 19四、“3.4有關(guān)過程的術(shù)語” / 20五、“3.5有關(guān)體系的術(shù)語” / 21六、“3.6有關(guān)要求的術(shù)語” / 22七、“3.7有關(guān)結(jié)果的術(shù)語” / 24八、“3.8有關(guān)數(shù)據(jù)、信息和文件的術(shù)語” / 25九、“3.9有關(guān)顧客的術(shù)語” / 27十、“3.10有關(guān)特性的術(shù)語” / 28十一、“3.11有關(guān)確定的術(shù)語” / 28十二、“3.12有關(guān)措施的術(shù)語” / 29十三、“3.13有關(guān)審核的術(shù)語” / 30第二節(jié) 汽車行業(yè)術(shù)語和定義理解 / 321.配件 / 322.產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃（APQP） / 323.售后市場零件 / 334.授權(quán) / 335.挑戰(zhàn)（原版）件 / 336.控制計劃 / 347.顧客要求 / 358.顧客特定要求（CSR）/ 359.裝配的設(shè)計（DFA）/ 3510.制造的設(shè)計（DFM）/ 3511.制造和裝配的設(shè)計（DFMA） / 3612.六西格瑪設(shè)計（DFSS）/ 3613.有設(shè)計責(zé)任的組織 / 3714.防錯 / 3715.故障樹分析法（FTA）/ 3916.升級過程 / 3917.實驗室 / 4018.實驗室范圍 / 4019.制造 / 4020.制造可行性 / 4121.制造服務(wù) / 4122.多方論證方法 / 4123.未發(fā)現(xiàn)故障（NTF）/ 4124.外包過程 / 4225.周期性檢修 / 4226.預(yù)測性維護 / 4227.超額運費 / 4228.預(yù)防性維護 / 4329.產(chǎn)品 / 4330.產(chǎn)品安全 / 4331.生產(chǎn)停工 / 4332.反應(yīng)計劃 / 4333.外部場所 / 4434.服務(wù)件 / 4435.現(xiàn)場 / 4436.特殊特性 / 4537.特殊狀態(tài) / 4538.支持功能 / 4639.全面生產(chǎn)維護 / 4640.權(quán)衡曲線 / 4741.權(quán)衡過程 / 48第三章 IATF 16949結(jié)合ISO9001:2015理解、實施及應(yīng)用案例節(jié) IATF 16949標(biāo)準結(jié)構(gòu)和主要變化 / 53一、汽車質(zhì)量管理體系的組成結(jié)構(gòu)說明 / 53二、本章內(nèi)容說明 / 53三、基于PDCA循環(huán)的質(zhì)量管理體系模型說明 / 54四、關(guān)于IATF 的常見問題解答及認可解釋 / 55五、IATF 16949:2016的主要變化 / 56六、IATF 16949 相關(guān)參考標(biāo)準和指南 / 65第二節(jié) IATF 16949的目標(biāo)和適用范圍 / 68一、IATF 16949的目標(biāo)和潛在益處 / 68二、IATF 16949的適用范圍 / 69第三節(jié) 標(biāo)準第1—3章內(nèi)容說明 / 70第四節(jié) 標(biāo)準第4章【組織環(huán)境】的理解、實施及應(yīng)用案例 / 72第五節(jié) 標(biāo)準第5章【領(lǐng)導(dǎo)作用】的理解、實施及應(yīng)用案例 / 85第六節(jié) 標(biāo)準第6章【策劃】的理解、實施和應(yīng)用案例 / 97第七節(jié) 標(biāo)準第7章【支持】的理解、實施及應(yīng)用案例 / 118第八節(jié) 標(biāo)準第8章【運行】的理解、實施和應(yīng)用案例 / 223第九節(jié) 標(biāo)準第9章【績效評價】的理解、實施及應(yīng)用案例 / 405第十節(jié) 標(biāo)準第10章【改進】的理解、實施及應(yīng)用案例 / 428第四章 組織環(huán)境分析、戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營計劃節(jié) 組織的內(nèi)/外部環(huán)境分析 / 449一、企業(yè)經(jīng)營管理的基本思路 / 449二、組織的外部和內(nèi)部環(huán)境因素 / 449三、外部宏觀環(huán)境分析——PESTEL分析法 / 451四、市場和競爭分析 / 453五、內(nèi)部環(huán)境分析 / 454六、內(nèi)/外部環(huán)境綜合分析——SWOT分析 / 454第二節(jié) 確定與組織有關(guān)的相關(guān)方及其要求 / 458第三節(jié) 企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃 / 462一、什么是戰(zhàn)略管理 / 462二、公司層級（或總體）發(fā)展戰(zhàn)略 / 463三、業(yè)務(wù)（或競爭）戰(zhàn)略 / 469四、職能戰(zhàn)略 / 471五、企業(yè)制定戰(zhàn)略的方法 / 471六、戰(zhàn)略方案的評估和選擇 / 472七、企業(yè)戰(zhàn)略管理流程參考 / 473第四節(jié) 企業(yè)的經(jīng)營計劃和目標(biāo)制定 / 474一、經(jīng)營計劃管理框架圖 / 474二、經(jīng)營計劃應(yīng)包含的基本內(nèi)容 / 474三、從戰(zhàn)略規(guī)劃分解到中長期經(jīng)營目標(biāo)和職能規(guī)劃 / 476四、中長期目標(biāo)分解為年度經(jīng)營目標(biāo) / 476五、年度經(jīng)營目標(biāo)分解為年度職能規(guī)劃和目標(biāo) / 477六、如何制定質(zhì)量目標(biāo)和過程目標(biāo) / 477七、集團企業(yè)年度經(jīng)營計劃制訂的流程（示例） / 484八、中小型企業(yè)經(jīng)營計劃和目標(biāo)管理程序范例 / 484第五章 IATF 16949過程方法、體系策劃和建立節(jié) IATF 16949過程方法 / 495一、什么是過程 / 495二、什么是過程方法 / 498三、過程方法將各相關(guān)職能部門有效地聯(lián)結(jié) / 498四、過程類別及其相互關(guān)系 / 500五、基于PDCA循環(huán)的質(zhì)量管理體系模式 / 502六、過程方法與基于風(fēng)險的思維、PDCA的結(jié)合 / 502第二節(jié) IATF 16949體系策劃和建立 / 504一、質(zhì)量管理體系為組織戰(zhàn)略和經(jīng)營服務(wù) / 504二、過程運營是企業(yè)管理的核心 / 505三、IATF 16949 體系策劃的兩條主線 / 506四、一般中小型制造企業(yè)的體系過程策劃 / 507五、大型或集團企業(yè)的體系過程策劃 / 507六、質(zhì)量體系過程策劃的方法說明 / 509七、應(yīng)用過程方法建立和實施質(zhì)量管理體系 / 514第六章 IATF 16949 風(fēng)險管理節(jié) ISO 9001和IATF 16949標(biāo)準中對“風(fēng)險”的要求 / 533一、關(guān)于“風(fēng)險”的理解 / 533二、ISO 9001和IATF 16949標(biāo)準中對“風(fēng)險”的要求 / 534第二節(jié) 風(fēng)險管理的原則和過程 / 536一、風(fēng)險管理的原則 / 536二、風(fēng)險管理的過程和步驟 / 537第三節(jié) 質(zhì)量管理體系中的風(fēng)險管理 / 547一、在質(zhì)量管理體系中風(fēng)險管理的三個層級 / 547二、將風(fēng)險及其應(yīng)對措施整合到質(zhì)量管理體系過程中 / 548三、建立風(fēng)險管理清單 / 549四、質(zhì)量管理體系風(fēng)險管理程序示例 / 549五、集團企業(yè)風(fēng)險管理制度示例 / 554第七章 顧客特定要求管理及大眾Formel Q、通用BIQS簡介節(jié) 理解顧客要求和顧客特定要求 / 563一、什么是顧客要求和顧客特定要求 / 563二、顧客特定要求如何體現(xiàn) / 564第二節(jié) 如何識別和管理顧客特定要求 / 566一、顧客特定要求的識別 / 566二、顧客特定要求的管理 / 567第三節(jié) 大眾汽車集團顧客特定要求及Formel Q簡介 / 576一、大眾汽車簡介 / 576二、大眾汽車Formel Q 質(zhì)量準則簡介 / 578三、大眾汽車集團顧客特定要求說明 / 586第四節(jié) 通用汽車BIQS簡介 / 590一、通用汽車簡介 / 590二、QSB和BIQS 簡介 / 590三、BIQS 評價方法 / 592四、BIQS 各模塊重點要求及與IATF 16949條款關(guān)聯(lián) / 594第八章 產(chǎn)品安全和特殊特性管理節(jié) 特殊特性管理 / 601一、認識特殊特性 / 601二、特殊特性的識別和確定 / 604三、特殊特性的控制 / 607四、特殊特性的傳遞 / 611第二節(jié) 大眾汽車D/TLD管理說明 / 611一、D/TLD存檔責(zé)任件的定義、概念和意義 / 611二、D/TLD存檔責(zé)任件的標(biāo)識、識別和范圍 / 612三、D/TLD零件的特性清單和存檔范圍、要求 / 614四、履行存檔責(zé)任（D/TLD 零件）質(zhì)量審核 / 617第三節(jié) 產(chǎn)品安全管理 / 619一、產(chǎn)品安全和產(chǎn)品責(zé)任 / 619二、產(chǎn)品安全管理 / 622三、產(chǎn)品安全和特殊特性管理辦法范例 / 626第九章 質(zhì)量成本管理節(jié) 什么是質(zhì)量成本 / 635一、質(zhì)量成本的定義 / 635二、質(zhì)量成本的構(gòu)成 / 635三、質(zhì)量成本的項目內(nèi)容 / 635第二節(jié) 質(zhì)量成本管理的作用、原則和方法 / 637一、質(zhì)量成本管理的作用 / 637二、質(zhì)量成本管理的原則 / 637三、質(zhì)量成本管理的方法 / 637第三節(jié) 質(zhì)量成本的核算和分析 / 638一、質(zhì)量成本數(shù)據(jù)的收集與統(tǒng)計 / 638二、質(zhì)量成本核算 / 639三、質(zhì)量成本報告 / 641四、質(zhì)量成本分析 / 641第四節(jié) 質(zhì)量成本控制 / 642一、質(zhì)量成本關(guān)系曲線 / 642二、質(zhì)量成本曲線與質(zhì)量區(qū)域圖 / 643三、質(zhì)量成本與產(chǎn)品類型的關(guān)系 / 644四、質(zhì)量成本控制要點 / 644五、質(zhì)量成本管理應(yīng)注意的幾個問題 / 645六、質(zhì)量成本管理文件范例 / 646七、不良質(zhì)量成本管理辦法范例 / 655第十章 質(zhì)量手冊編寫及范例一、IATF 16949對質(zhì)量手冊的要求 / 661二、質(zhì)量手冊編寫說明 / 662三、新版質(zhì)量手冊范例 / 663第十一章 汽車行業(yè)內(nèi)部審核方法及管理評審實施節(jié) 汽車行業(yè)內(nèi)部審核概述 / 693一、IATF 16949 標(biāo)準要求的三種類型的內(nèi)部審核 / 693二、內(nèi)部審核方案 / 696三、有關(guān)審核的基本概念 / 697四、基于過程的質(zhì)量管理體系審核方法 / 699五、審核員的能力要求 / 702第二節(jié) 質(zhì)量管理體系審核 / 706一、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的流程 / 706二、內(nèi)部審核的策劃 / 706三、內(nèi)部審核的準備 / 708四、內(nèi)部審核的實施 / 712五、內(nèi)部審核的評審和改進 / 723六、內(nèi)部審核管理程序范例 / 725第三節(jié) 制造過程審核 / 729一、什么是制造過程審核 / 729二、制造過程審核的范圍和時機 / 729三、制造過程審核年度計劃 / 730四、制造過程審核方法 / 731五、制造過程審核的重點考慮 / 735六、制造過程審核的評審和改進 / 736第四節(jié) 產(chǎn)品審核 / 737一、什么是產(chǎn)品審核？ / 737二、產(chǎn)品審核的作用 / 737三、產(chǎn)品審核過程圖 / 738四、產(chǎn)品審核的策劃和準備 / 738五、產(chǎn)品審核的實施 / 742六、對產(chǎn)品/過程的遏制行動（臨時對策） / 744七、對產(chǎn)品/過程的根本原因調(diào)查 / 744八、糾正措施的制定和驗證（永久對策） / 745九、產(chǎn)品審核總結(jié)報告 / 746十、產(chǎn)品審核管理辦法文件范例 / 748第五節(jié) 管理評審的策劃和實施 / 752一、實施管理評審的目的和意義 / 752二、管理評審的策劃 / 753三、管理評審的實施 / 758四、管理評審報告 / 758五、管理評審決議事項的落實和追蹤 / 760六、管理評審記錄整理和保存 / 760七、管理評審程序范例 / 761第十二章 關(guān)于IATF 16949的認證指南和問題解答一、IATF 16949認證資格 / 767二、申請IATF 16949認證的類型 / 767三、審核類型、審核周期和證書周期 / 768四、組織申請IATF 16949認證應(yīng)提供的信息 / 769五、IATF 16949認證審核人日的計算 / 770六、認證審核人日計算示例 / 773七、初次認證審核包括哪些活動 / 779八、現(xiàn)場審核的重點內(nèi)容 / 780九、不符合項管理和改進機會 / 781十、關(guān)于監(jiān)督審核和再認證審核 / 782十一、關(guān)于預(yù)審核、轉(zhuǎn)移審核和特殊審核 / 782十二、關(guān)于IATF 16949的符合性證明 / 784十三、證書管理和認證退出 / 784十四、關(guān)于咨詢的問題 / 787十五、組織變更通知 / 788本書主要參考文獻 / 789 文件范例索引一、顧客導(dǎo)向過程（COP）文件新顧客開發(fā)和報價管理程序COP-01 / 231附表SQ-39 潛在顧客資料表 / 234附表SQ-40 顧客拜訪記錄表 / 235附表SQ-41 報價需求表 / 235附表SQ-42 產(chǎn)品報價分析表 / 236訂單評審管理程序 COP-02 / 237附表SQ-43 訂單評審表 / 240附表SQ-44 訂單更改通知單 / 240產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)管理程序COP-03 / 269附表SQ-45 設(shè)計開發(fā)計劃總表 / 286變更管理程序COP-04 / 290附表SQ-46 變更申請（通知）單 / 293生產(chǎn)計劃控制程序COP-05 / 344附表SQ-54 產(chǎn)線標(biāo)準人力配置表 / 347附表SQ-55 產(chǎn)線標(biāo)準產(chǎn)能表 / 347附表SQ-56 產(chǎn)能規(guī)劃表 / 347生產(chǎn)制程管理程序COP-06 / 324產(chǎn)品交付管理程序COP-07 / 328客戶滿意度管理程序COP-08 / 413附表SQ-72 客戶滿意度調(diào)查表 / 416附表SQ-73 客戶滿意度調(diào)查統(tǒng)計表 / 417附表SQ-74 年度滿意度綜合評價表 / 417客戶投訴/退貨管理程序COP-09 / 441二、管理過程（MP）文件經(jīng)營計劃和目標(biāo)管理程序MP-01 / 485風(fēng)險管理程序MP-02 / 550數(shù)據(jù)分析和績效評價管理程序MP-03 / 418糾正與預(yù)防措施管理程序MP-04 / 433附表SQ-75 糾正/預(yù)防措施處理單 / 436內(nèi)部審核管理程序MP-05 / 725管理評審程序MP-06 / 761三、支持過程（SP）文件監(jiān)視和測量設(shè)備管理程序SP-01 / 155附表SQ-11 測量設(shè)備臺賬 / 160附表SQ-12 測量設(shè)備收發(fā)明細表 / 160附表SQ-13 年度測量設(shè)備校準計劃表 / 160附表SQ-14 測量設(shè)備校準通知單 / 161附表SQ-15 測量設(shè)備失效評價表 / 161附表SQ-16 通用卡尺校準報告 / 162實驗室管理程序SP-02 / 168附表SQ-17 信賴性試驗申請單 / 172附表SQ-18 信賴性測試報告 / 173附表SQ-19 信賴性實驗進度管控表 / 173人力資源管理程序SP-03 / 186附表SQ-20 定崗定編人力總表 / 193附表SQ-21 人員增補申請單 / 194附表SQ-22 年度培訓(xùn)計劃表 / 194附表SQ-23 培訓(xùn)記錄表 / 195附表SQ-24 外部培訓(xùn)申請單 / 195附表SQ-25 員工教育訓(xùn)練檔案表 / 196附表SQ-26 職位代理人一覽表 / 196附表SQ-27 審核人員能力驗證表 / 197附表SQ-28 多能工技能矩陣表 / 197文件和記錄控制程序SP-04 / 208附表SQ-29 文件制定/修訂/廢止申請單 / 214附表SQ-30 體系文件清單 / 214附表SQ-31 文件發(fā)行/回收管制表 / 215附表SQ-32 文件補發(fā)申請單 / 215附表SQ-33 記錄保存期限總表 / 216附表SQ-34 入箱記錄登記表 / 216圖紙/技術(shù)文件控制程序SP-05 / 218附表SQ-35 圖紙/技術(shù)文件清單 / 221附表SQ-36 圖紙/技術(shù)文件分發(fā)回收表 / 221附表SQ-37 圖紙/技術(shù)文件補發(fā)申請單 / 222附表SQ-38 圖紙/技術(shù)文件補發(fā)登記表 / 222供應(yīng)商管理程序SP-06 / 308附表SQ-47 供應(yīng)商資料表 / 313附表SQ-48 供應(yīng)商調(diào)查評估表（主材） / 314附表SQ-49 樣品確認單 / 315附表SQ-50 合格供應(yīng)商名錄 / 316附表SQ-51 供應(yīng)商績效評價表 / 316附表SQ-52 供應(yīng)商改善通知單 / 317附表SQ-53 供應(yīng)商績效持續(xù)監(jiān)控統(tǒng)計表 / 317采購管理程序SP-07 / 318生產(chǎn)設(shè)備管理程序SP-08 / 348附表SQ-57 新增設(shè)施/設(shè)備規(guī)劃表 / 353附表SQ-58 設(shè)施設(shè)備新增申請表 / 353附表SQ-59 生產(chǎn)設(shè)備一覽表 / 353附表SQ-60 設(shè)備驗收報告單 / 354附表SQ-61 設(shè)備維護保養(yǎng)計劃 / 354附表SQ-62 設(shè)備日常保養(yǎng)記錄表 / 355附表SQ-63 設(shè)備維修單 / 356附表SQ-64 設(shè)備維修/保養(yǎng)履歷表 / 356附表SQ-65 報廢申請單 / 357附表SQ-66 設(shè)備易損件安全庫存清單 / 357附表SQ-67 固定資產(chǎn)異動單 / 358附表SQ-68 切削液濃度監(jiān)控記錄表 / 358進料檢驗管理程序SP-09 / 388產(chǎn)品檢驗管理程序SP-10 / 392不合格品控制程序SP-11 / 401四、管理辦法類應(yīng)急計劃管理辦法WI-001 / 106附表SQ-01 應(yīng)急風(fēng)險分析評價表 / 109附表SQ-02 緊急事件處理報告 / 109基礎(chǔ)設(shè)施管理辦法WI-002 / 122附表SQ-03 設(shè)施設(shè)備新增申請單 / 125附表SQ-04 固定資產(chǎn)登記表 / 125附表SQ-05 設(shè)施設(shè)備維修單 / 126附表SQ-06 基礎(chǔ)設(shè)施檢查表 / 126附表SQ-07 空調(diào)檢查記錄表 / 127附表SQ-08 消防系統(tǒng)檢查記錄表 / 127附表SQ-09 空壓機檢查記錄表 / 128附表SQ-10 發(fā)電機檢查記錄 / 128工裝管理辦法WI-003 / 359附表SQ-69 工裝總覽表 / 361附表SQ-70 工裝制作申請單 / 362附表SQ-71 工裝/檢具驗收單 / 362標(biāo)識和可追溯性管理辦法WI-004 / 365產(chǎn)品安全和特殊特性管理辦法WI-005 / 626附表SQ-76 產(chǎn)品安全標(biāo)準和法律法規(guī)要求清單 / 632附表SQ-77 產(chǎn)品/過程特殊特性清單 / 632附表SQ-78 安全件存檔文件和記錄清單 / 632質(zhì)量成本管理辦法WI-006 / 646附表SQ-79 質(zhì)量成本部門統(tǒng)計表 / 650附表SQ-80 報廢明細表 / 650附表SQ-81 返工明細表 / 651附表SQ-82 預(yù)防成本統(tǒng)計明細表 / 651附表SQ-83 鑒定成本統(tǒng)計明細表 / 652附表SQ-84 內(nèi)部失敗成本統(tǒng)計明細表 / 652附表SQ-85 外部失敗成本統(tǒng)計明細表 / 652附表SQ-86 質(zhì)量成本月報表 / 653附表SQ-87 質(zhì)量成本分析報告 / 654不良質(zhì)量成本管理辦法WI-007 / 655附表SQ-88 不良質(zhì)量成本統(tǒng)計表 / 657附表SQ-89 不良質(zhì)量成本月報表 / 657附表SQ-90 不良質(zhì)量成本分析報告 / 658產(chǎn)品審核管理辦法WI-008 / 748? 表單索引表3-1 有關(guān)相關(guān)方的需求和期望識別表（參考示例）/ 77表3-2 有關(guān)相關(guān)方的要求及其應(yīng)對措施表（參考示例）/ 78表3-3 有關(guān)相關(guān)方的要求監(jiān)視和評審表（參考示例）/ 79表3-4 已發(fā)生的失效模式分析清單（參考示例）/ 100表3-5 應(yīng)急風(fēng)險分析評價表（參考示例）/ 105表3-6 管理體系變更評審及跟蹤表（參考格式）/ 117表3-7 生產(chǎn)布置評價表（參考示例）/ 135表3-8 設(shè)備需求與產(chǎn)能計劃表（參考格式）/ 136表3-9 新設(shè)備、工裝和試驗設(shè)備規(guī)劃表（參考格式）/ 136表3-10 新設(shè)備、工裝和試驗設(shè)備評價表（參考示例）/ 137表3-11 自動化應(yīng)用評價表（參考格式）/ 137表3-12 設(shè)備與操作者平衡評價表（參考格式）/ 138表3-13 生產(chǎn)線平衡與操作者需求計劃表（參考格式）/ 138表3-14 人機工程與人的因素評價表（參考格式）/ 139表3-15 增值動作分析改進表（參考格式）/ 139表3-16 在制品和成品貯存周轉(zhuǎn)評價表（參考格式）/ 140表3-17 制造可行性分析和評價表（參考格式1）/ 141表3-18 制造可行性分析和評價表（參考格式2）/ 142表3-19 產(chǎn)能策劃表（參考格式）/ 143表3-20 過程有效性評價表（參考示例）/ 144表3-21 監(jiān)視和測量設(shè)備規(guī)劃表（參考示例）/ 146表3-22 軟件驗證記錄表（參考格式）/ 154表3-23 測量系統(tǒng)分析（MSA）計劃（參考格式）/ 164表3-24 審核人員能力要求矩陣表（參考示例）/ 183表3-25 產(chǎn)品和制造過程特殊特性清單（參考示例）/ 261表3-26 制造過程放行檢查表（參考示例）/ 263表3-27 外部供方的選擇評價、輸出控制、績效監(jiān)視以及再評價準則表（參考示例）/ 297表3-28 與采購產(chǎn)品、過程和服務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)符合性要求表（參考示例）/ 300表3-29 供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)計劃表（參考示例）/ 302表3-30 第二方審核計劃（參考示例）/ 305表3-31 供應(yīng)商優(yōu)先改善提升計劃（參考示例）/ 306表3-32 首末件檢驗記錄表（參考示例）/ 335表3-33 作業(yè)準備驗證表（參考示例）/ 335表3-34 過程控制方法和臨時更改清單（參考示例）/ 379表3-35 臨時變更管理表（GM格式）/ 381表3-36 全尺寸檢驗報告（部分示例）/ 384表3-37 功能性試驗報告（參考格式）/ 384表3-38 外觀批準報告（AAR）/ 385表3-39 防錯清單及定期驗證計劃（參考示例） / 437表4-1 宏觀環(huán)境（PESTEL）分析評價表（參考格式）/ 453表4-2 市場和競爭分析評價表（參考格式）/ 453表4-3 內(nèi)部因素分析評價表（參考格式）/ 454表4-4 SWOT分析表（參考格式）/ 456表5-1 集團企業(yè)質(zhì)量體系過程清單（參考示例）/ 508表5-2 標(biāo)準中對形成過程的要求的條款清單 / 510表6-1 風(fēng)險管理清單 / 549? 圖索引圖2-1 防錯應(yīng)用流程圖 / 38圖2-2 FTA示例 / 39圖2-3 輸出功效隨電壓、電流的變化曲線圖 / 48圖2-4 升阻比隨攻角及馬赫數(shù)的變化曲線圖 / 49圖3-1 汽車質(zhì)量管理體系的組成 / 53圖3-2 本標(biāo)準基于PDCA循環(huán)的結(jié)構(gòu)模型 / 54圖4-1 企業(yè)經(jīng)營管理的基本思路 / 449圖4-2 組織的內(nèi)/外部環(huán)境因素 / 450圖4-3 組織環(huán)境分析的組成 / 450圖4-4 企業(yè)戰(zhàn)略層次圖 / 463圖4-5 經(jīng)營計劃管理框架圖 / 474圖4-6 組織的目標(biāo)層次 / 478圖5-1 單一過程要素示意圖 / 495圖5-2 一個過程圖示 / 496圖5-3 一個過程的例子 / 496圖5-4 過程的前后銜接 / 497圖5-5 過程的輸入、輸出及關(guān)聯(lián) / 497圖5-6 SIPOC過程模型 / 497圖5-7 組織相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過程網(wǎng)絡(luò) / 498圖5-8 過程穿越職能部門之間的壁壘 / 498圖5-9 過程將各職能部門指向同一目標(biāo) / 499圖5-10 過程型態(tài) / 500圖5-11 三類過程的關(guān)聯(lián) / 500圖5-12 COP和SP之間的關(guān)系 / 501圖5-13 顧客、組織和供方形成價值鏈 / 501圖5-14 基于PDCA循環(huán)的質(zhì)量管理體系結(jié)構(gòu)模型 / 502圖5-15 PDCA貫穿于各個過程 / 503圖5-16 PDCA循環(huán)促進質(zhì)量提升 / 503圖5-17 過程運營圖 / 505五、集團企業(yè)風(fēng)險管理制度示例 / 554第七章 顧客特定要求管理及大眾Formel Q、通用BIQS簡介節(jié) 理解顧客要求和顧客特定要求 / 563一、什么是顧客要求和顧客特定要求 / 563二、顧客特定要求如何體現(xiàn) / 564第二節(jié) 如何識別和管理顧客特定要求 / 566一、顧客特定要求的識別 / 566二、顧客特定要求的管理 / 567第三節(jié) 大眾汽車集團顧客特定要求及Formel Q簡介 / 576一、大眾汽車簡介 / 576二、大眾汽車Formel Q 質(zhì)量準則簡介 / 578三、大眾汽車集團顧客特定要求說明 / 586第四節(jié) 通用汽車BIQS簡介 / 590一、通用汽車簡介 / 590二、QSB和BIQS 簡介 / 590三、BIQS 評價方法 / 592四、BIQS 各模塊重點要求及與IATF 16949條款關(guān)聯(lián) / 594第八章 產(chǎn)品安全和特殊特性管理節(jié) 特殊特性管理 / 601一、認識特殊特性 / 601二、特殊特性的識別和確定 / 604三、特殊特性的控制 / 607四、特殊特性的傳遞 / 611第二節(jié) 大眾汽車D/TLD管理說明 / 611一、D/TLD存檔責(zé)任件的定義、概念和意義 / 611二、D/TLD存檔責(zé)任件的標(biāo)識、識別和范圍 / 612三、D/TLD零件的特性清單和存檔范圍、要求 / 614四、履行存檔責(zé)任（D/TLD 零件）質(zhì)量審核 / 617第三節(jié) 產(chǎn)品安全管理 / 619一、產(chǎn)品安全和產(chǎn)品責(zé)任 / 619二、產(chǎn)品安全管理 / 622三、產(chǎn)品安全和特殊特性管理辦法范例 / 626第九章 質(zhì)量成本管理節(jié) 什么是質(zhì)量成本 / 635一、質(zhì)量成本的定義 / 635二、質(zhì)量成本的構(gòu)成 / 635三、質(zhì)量成本的項目內(nèi)容 / 635第二節(jié) 質(zhì)量成本管理的作用、原則和方法 / 637一、質(zhì)量成本管理的作用 / 637二、質(zhì)量成本管理的原則 / 637三、質(zhì)量成本管理的方法 / 637第三節(jié) 質(zhì)量成本的核算和分析 / 638一、質(zhì)量成本數(shù)據(jù)的收集與統(tǒng)計 / 638二、質(zhì)量成本核算 / 639三、質(zhì)量成本報告 / 641四、質(zhì)量成本分析 / 641第四節(jié) 質(zhì)量成本控制 / 642一、質(zhì)量成本關(guān)系曲線 / 642二、質(zhì)量成本曲線與質(zhì)量區(qū)域圖 / 643三、質(zhì)量成本與產(chǎn)品類型的關(guān)系 / 644四、質(zhì)量成本控制要點 / 644五、質(zhì)量成本管理應(yīng)注意的幾個問題 / 645六、質(zhì)量成本管理文件范例 / 646七、不良質(zhì)量成本管理辦法范例 / 655第十章 質(zhì)量手冊編寫及范例一、IATF 16949對質(zhì)量手冊的要求 / 661二、質(zhì)量手冊編寫說明 / 662三、新版質(zhì)量手冊范例 / 663第十一章 汽車行業(yè)內(nèi)部審核方法及管理評審實施節(jié) 汽車行業(yè)內(nèi)部審核概述 / 693一、IATF 16949 標(biāo)準要求的三種類型的內(nèi)部審核 / 693二、內(nèi)部審核方案 / 696三、有關(guān)審核的基本概念 / 697四、基于過程的質(zhì)量管理體系審核方法 / 699五、審核員的能力要求 / 702第二節(jié) 質(zhì)量管理體系審核 / 706一、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的流程 / 706二、內(nèi)部審核的策劃 / 706三、內(nèi)部審核的準備 / 708四、內(nèi)部審核的實施 / 712五、內(nèi)部審核的評審和改進 / 723六、內(nèi)部審核管理程序范例 / 725第三節(jié) 制造過程審核 / 729一、什么是制造過程審核 / 729二、制造過程審核的范圍和時機 / 729三、制造過程審核年度計劃 / 730四、制造過程審核方法 / 731五、制造過程審核的重點考慮 / 735六、制造過程審核的評審和改進 / 736第四節(jié) 產(chǎn)品審核 / 737一、什么是產(chǎn)品審核？ / 737二、產(chǎn)品審核的作用 / 737三、產(chǎn)品審核過程圖 / 738四、產(chǎn)品審核的策劃和準備 / 738五、產(chǎn)品審核的實施 / 742六、對產(chǎn)品/過程的遏制行動（臨時對策） / 744七、對產(chǎn)品/過程的根本原因調(diào)查 / 744八、糾正措施的制定和驗證（永久對策） / 745九、產(chǎn)品審核總結(jié)報告 / 746十、產(chǎn)品審核管理辦法文件范例 / 748第五節(jié) 管理評審的策劃和實施 / 752一、實施管理評審的目的和意義 / 752二、管理評審的策劃 / 753三、管理評審的實施 / 758四、管理評審報告 / 758五、管理評審決議事項的落實和追蹤 / 760六、管理評審記錄整理和保存 / 760七、管理評審程序范例 / 761第十二章 關(guān)于IATF 16949的認證指南和問題解答一、IATF 16949認證資格 / 767二、申請IATF 16949認證的類型 / 767三、審核類型、審核周期和證書周期 / 768四、組織申請IATF 16949認證應(yīng)提供的信息 / 769五、IATF 16949認證審核人日的計算 / 770六、認證審核人日計算示例 / 773七、初次認證審核包括哪些活動 / 779八、現(xiàn)場審核的重點內(nèi)容 / 780九、不符合項管理和改進機會 / 781十、關(guān)于監(jiān)督審核和再認證審核 / 782十一、關(guān)于預(yù)審核、轉(zhuǎn)移審核和特殊審核 / 782十二、關(guān)于IATF 16949的符合性證明 / 784十三、證書管理和認證退出 / 784十四、關(guān)于咨詢的問題 / 787十五、組織變更通知 / 788本書主要參考文獻 / 789