《聯(lián)合國反腐敗公約》下我國職務犯罪追贓機制研究

第一章贓款贓物外流現(xiàn)狀解構(gòu)
第一節(jié)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀
一、大陸地區(qū)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移
二、港澳臺地區(qū)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移
（一）香港地區(qū)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移
（二）澳門地區(qū)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移
（三）臺灣地區(qū)腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移
三、世界范圍內(nèi)的腐敗資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移案件
（一）馬科斯案件
（二）阿巴查案件
第二節(jié)職務犯罪贓款外流軌跡
一、職務犯罪資金外流的方式
（一）直接走私現(xiàn)金
（二）利用地下錢莊，轉(zhuǎn)移腐敗資產(chǎn)
（三）虛瞞進出口
（四）假造進、出口貿(mào)易訂單
（五）虛報外商投資
（六）利用合法的金融工具和手段
（七）注冊離岸公司
（八）利用投資形式
（九）通過境外的特定關(guān)系人轉(zhuǎn)移資金
（十）直接在境外受賄
二、職務犯罪資金外流的去向規(guī)律
第三節(jié)外流贓款贓物追查障礙
一、我國刑法規(guī)定的贓物范圍狹窄
（一）腐敗的概念
（二）腐敗犯罪的概念
（三）犯罪所得與犯罪收益
（四）犯罪工具與犯罪所得之物
二、腐敗犯罪所得的存在樣態(tài)障礙
（一）新型犯罪所得形式的出現(xiàn)
（二）個人存款的查證困境
（三）資金被隱匿，難以被發(fā)現(xiàn)
（四）贓款贓物變現(xiàn)技術(shù)性困境
三、占有形態(tài)變更導致追繳障礙
四、腐敗犯罪所得流向全球性，造成追繳困境
（一）與贓款贓物流入國之間法系不同
（二）程序復雜，財力、人力消耗大
（三）證人出境作證的困境
（四）簽訂司法協(xié)助條約數(shù)量少
（五）離岸公司不在監(jiān)控范圍內(nèi)
第二章職務犯罪立法對追贓的制約
第一節(jié)我國職務犯罪的立法現(xiàn)狀
一、我國職務犯罪的范圍界定
二、我國職務犯罪的立法
（一）我國職務犯罪的立法特點
（二）我國職務犯罪立法體系的具體規(guī)定
第二節(jié)域外職務犯罪立法體系比較
一、《聯(lián)合國反腐敗公約》中職務犯罪的立法體系
二、職務犯罪違法所得主要流入國的職務犯罪立法體系
第三節(jié)我國職務犯罪立法局限性分析
一、職務犯罪立法觀念落后
二、職務犯罪立法技術(shù)不完備
三、職務犯罪的犯罪構(gòu)成要件和罪名設(shè)置存在缺陷
四、刑罰種類和內(nèi)容難以與國際銜接
第四節(jié)雙重犯罪原則對國內(nèi)職務犯罪立法的引導
一、雙重犯罪原則的概述
（一）雙重犯罪原則的概念
（二）雙重犯罪原則的價值
二、雙重犯罪原則的立法模式及判斷標準
（一）雙重犯罪原則的立法模式
（二）雙重犯罪原則的判斷標準
三、雙重犯罪原則對職務犯罪立法的引導
（一）重視職務犯罪的預防觀念、懲防并舉
（二）提高職務犯罪的立法技術(shù)
（三）完善職務犯罪的犯罪構(gòu)成要件和罪名設(shè)置
（四）健全職務犯罪的刑罰體系
第三章刑事司法協(xié)助的行動邏輯
第一節(jié)我國職務犯罪追贓刑事司法協(xié)助的現(xiàn)狀與困境
一、職務犯罪追贓國際刑事司法協(xié)助的必要性
（一）職務犯罪僅依靠國內(nèi)打擊已經(jīng)變得相當困難
（二）刑事司法協(xié)助在職務犯罪追贓中起很大作用
（三）職務犯罪追贓需要各國求同存異展開刑事司法協(xié)助
二、我國職務犯罪追贓國際司法協(xié)助的現(xiàn)狀
（一）積極加入與打擊職務犯罪相關(guān)的國際條約
（二）積極與相關(guān)國家締結(jié)雙邊條約
（三）努力完善國內(nèi)職務犯罪相關(guān)立法
（四）積極組織并參加國際打擊職務犯罪的相關(guān)組織
（五）積極同相關(guān)國家展開打擊職務犯罪追贓的國際刑事司法協(xié)助
三、我國職務犯罪追贓的國際司法協(xié)助面臨的困境
（一）公約和條約存在的問題
（二）立法方面存在的問題
（三）公務員的財產(chǎn)申報制度亟待完善
（四）資產(chǎn)分享制度亟待建立
第二節(jié)國際刑事司法協(xié)助的資產(chǎn)追回機制
一、直接追回的措施
（一）民事確權(quán)訴訟
（二）民事侵權(quán)訴訟
（三）民事確權(quán)訴訟與民事侵權(quán)訴訟的利弊
（四）簡易返還
二、通過沒收事宜的國際合作追回資產(chǎn)的機制
（一）請求資產(chǎn)所在國執(zhí)行沒收判決
（二）刑事沒收
（三）民事沒收
（四）犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序
第三節(jié)職務犯罪資產(chǎn)的返還與處分
一、資產(chǎn)返還與處分的依據(jù)和各國的實踐
（一）國際公約中關(guān)于資產(chǎn)的返還與處分相關(guān)的規(guī)定
（二）各國關(guān)于資產(chǎn)追回與返還的司法實踐
二、資產(chǎn)分享
（一）各國對于資產(chǎn)分享的分歧
（二）資產(chǎn)分享需滿足的條件
三、我國資產(chǎn)分享制度的建構(gòu)
（一）我國對于資產(chǎn)分享的態(tài)度
（二）資產(chǎn)分享方式的建構(gòu)
（三）資產(chǎn)分享范圍的確定
（四）資產(chǎn)分享的比例
（五）資產(chǎn)分享的其他問題
第四章職務犯罪跨國追贓的路徑選擇
第一節(jié)《聯(lián)合國反腐敗公約》中的跨國追贓機制的確立
一、直接追回機制
二、間接追回機制
（一）間接追回途徑
（二）間接追回的保障性措施
（三）間接追回的國際合作
三、返還與處分機制
第二節(jié)不同法系追贓機制比較
一、英美法系中跨國追贓機制的設(shè)置
（一）美國的綜合機制
（二）英國的《犯罪收益法》
（三）加拿大的刑事查封制度
（四）澳大利亞的《22年犯罪收益追繳法》
（五）新加坡的《沒收貪污所得法》
二、大陸法系中跨國追贓機制的設(shè)置
（一）德國的刑事沒收制度
（二）法國相關(guān)制度的設(shè)置
（三）日本的刑法規(guī)定
第三節(jié)我國職務犯罪跨境追贓路徑的選擇
一、《聯(lián)合國反腐敗公約》的指引
（一）注重資產(chǎn)追回
（二）加強國際合作
（三）注重利益平衡
（四）更加注重靈活性
二、國外刑法體系的啟示
（一）應當明確贓物的法定含義，確定追贓的范圍
（二）規(guī)范贓物追繳的程序與制度并且嚴格執(zhí)行
三、我國職務犯罪跨國追贓路徑的選擇
第五章我國職務犯罪跨國追贓的機制建構(gòu)
第一節(jié)刑事追贓實體法的應對
一、賄賂犯罪立法體系的調(diào)整
（一）轉(zhuǎn)換重受賄輕行賄的立法思想
（二）加強預防職務犯罪立法
（三）選擇合理的國際法向國內(nèi)法轉(zhuǎn)化模式
（四）刑法條文與《聯(lián)合國反腐敗公約》聯(lián)結(jié)
二、職務犯罪構(gòu)成要件立法技術(shù)的完善
（一）應把賄賂的范圍增為“不正當好處”
（二）不予限制控制受賄罪、行賄罪的主觀目的
（三）增加賄賂犯罪的實行行為
三、刑種與量刑標準設(shè)置的合理化建議
（一）賄賂犯罪的刑罰適用與法定刑探討
（二）域外引渡案中靈活運用量刑承諾磋商機制
第二節(jié)跨國追贓的程序法銜接
一、劃定合理的職務犯罪追贓主體和職責分工
（一）腐敗犯罪具體被害人在境外提起民事訴訟
（二）我國政府在境外提起民事訴訟
（三）建立一個統(tǒng)一的全國性境外追贓領(lǐng)導體制
二、細化違法所得沒收程序
（一）完善刑事沒收制度
（二）加強善意第三人合法權(quán)利保護
（三）返還與處分資產(chǎn)的制度
（四）建立簡易返還制度
（五）設(shè)定與刑事追訴并行的民事訴訟追贓機制
（六）轉(zhuǎn)變資產(chǎn)跨境追繳中的傳統(tǒng)觀念
三、完善引渡罪犯的刑事訴訟程序
（一）在國際方面對罪犯的引渡狀況現(xiàn)狀
（二）《聯(lián)合國反腐敗公約》對司法引渡的規(guī)定
（三）公約與我國立法差異的分析
（四）我國引渡訴訟立法的完善
四、缺席審判制度的引入
（一）因我國未設(shè)立刑事缺席審判制度而導致一些不足之處
（二）我國的刑事缺席審判制度的構(gòu)建
五、管轄權(quán)立法完善
（一）我國管轄權(quán)刑事立法現(xiàn)狀
（二）我國管轄權(quán)程序立法的完善
六、腐敗犯罪追訴時效立法完善
（一）《聯(lián)合國反腐敗公約》對腐敗犯罪追訴時效的規(guī)定和分析
（二）我國腐敗犯罪追訴時效的現(xiàn)狀和缺失
（三）改善我國腐敗犯罪追訴時效制度及其論證
參考文獻