境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管法律制度研究

目錄
導言
一、研究的背景與意義
二、研究視角
三、研究方法
第一章境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
第一節(jié)股票跨境發(fā)行與上市的一般問題
一、跨境證券
二、股票跨境發(fā)行與上市的產(chǎn)生
三、企業(yè)股票跨境發(fā)行與上市的動因
第二節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管必要性的理論分析
一、信息嚴重不對稱
二、委托代理關(guān)系異化
第三節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市的監(jiān)管目標
一、東道國投資者利益保護
二、境外企業(yè)融資成本控制
三、監(jiān)管目標的沖突與協(xié)調(diào)
四、我國證券融資市場對外開放的監(jiān)管目標選擇
第四節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的國際視野
第二章境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行監(jiān)管法律制度
第一節(jié)境外證券發(fā)行人的合理界定
一、融資成本差異與境外證券發(fā)行人合理界定的必要性
二、企業(yè)的國籍
三、兩種關(guān)于境外證券發(fā)行人的法律界定
四、我國對境外證券發(fā)行人應(yīng)有的法律界定
第二節(jié)股票跨境發(fā)行監(jiān)管的立法模式
一、單向監(jiān)管立法模式
二、雙向監(jiān)管立法模式
三、我國股票跨境發(fā)行監(jiān)管的立法模式選擇
第三節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行的監(jiān)管體制
一、證券發(fā)行審核制度概述
二、證券發(fā)行與上市監(jiān)管模式分析
三、境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行監(jiān)管體制的構(gòu)建
第三章境外企業(yè)境內(nèi)股票上市監(jiān)管法律制度
第一節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票上市監(jiān)管的規(guī)則制定形式與監(jiān)管方式
一、股票跨境上市監(jiān)管的規(guī)則制定形式
二、股票跨境上市的監(jiān)管方式
第二節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票上市的監(jiān)管尺度與監(jiān)管要求
一、股票跨境上市的監(jiān)管尺度
二、股票跨境上市的準入條件
三、境外企業(yè)境內(nèi)股票上市的監(jiān)管尺度權(quán)衡與準入條件設(shè)置
第三節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票上市的差異化監(jiān)管
一、股票跨境上市差異化監(jiān)管的必要性
二、境外證券交易所股票跨境上市差異化監(jiān)管的實踐
三、我國證券交易所股票跨境上市差異化監(jiān)管的制度安排
第四節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票融資的信息披露監(jiān)管制度
一、信息披露制度概述
二、美國跨境股票融資信息披露的監(jiān)管制度與經(jīng)驗啟示
三、境外企業(yè)境內(nèi)跨境股票融資的信息披露監(jiān)管制度
第四章境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的法律沖突
第一節(jié)股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管法律沖突概述
一、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管法律沖突的界定
二、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管法律沖突的產(chǎn)生
三、法律沖突對股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管的影響
四、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管法律沖突的分類
第二節(jié)股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管法律沖突的協(xié)調(diào)形式與協(xié)調(diào)原則
一、法律沖突的協(xié)調(diào)形式
二、法律沖突協(xié)調(diào)形式的相關(guān)質(zhì)疑
三、法律沖突協(xié)調(diào)形式對境外企業(yè)母國法律的必要尊重
四、法律沖突的協(xié)調(diào)原則
第三節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的公司治理法律沖突
一、公司治理法律沖突的產(chǎn)生
二、東道國公司治理規(guī)則的適用：境外證券市場監(jiān)管經(jīng)驗的借鑒
三、我國公司治理規(guī)則對境外企業(yè)適用的制度選擇
第四節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的信息披露法律沖突
一、信息披露法律沖突的特征
二、信息披露法律沖突的處理原則
三、信息披露監(jiān)管的主要法律沖突與東道國解決方式
四、我國處理信息披露法律沖突的主要制度設(shè)計
第五節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的股東權(quán)利法律沖突
一、股東權(quán)利法律沖突的產(chǎn)生
二、股東權(quán)利法律沖突協(xié)調(diào)的理論辨析與解決方式探討
三、跨境股票融資監(jiān)管中東道國投資者股東權(quán)益服務(wù)體系構(gòu)建
第六節(jié)股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管的國際制度體系
一、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管的國際制度體系概述
二、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管的“相互承認”制度
第五章境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的制度路徑選擇
第一節(jié)我國證券融資市場對外開放投資者權(quán)益保護之途徑
一、跨境股票融資監(jiān)管中東道國投資者權(quán)益保護的根本途徑
二、我國股東權(quán)益保護現(xiàn)狀與相關(guān)完善機制
第二節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市的彈性監(jiān)管制度
一、法律的不完備性與制度彈性
二、股票跨境發(fā)行與上市監(jiān)管制度彈性化設(shè)計的必要性
三、境外跨境股票融資監(jiān)管制度彈性化設(shè)計實踐
四、我國跨境股票融資彈性化監(jiān)管制度的實現(xiàn)途徑
第三節(jié)境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的制度框架
一、國際化視野下法律規(guī)則的梳理與修訂
二、行政法規(guī)與部門規(guī)章的制定
三、證券交易所上市規(guī)則的制定
第四節(jié)我國對境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管的遠景規(guī)劃
一、我國證券融資市場對外開放的層次性
二、適時與相關(guān)國家或地區(qū)建立“相互承認”制度
參考文獻
后記