律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理

第一篇　行業(yè)處分風(fēng)險(xiǎn)
1　利益沖突行為的風(fēng)險(xiǎn)　002
2　代理不盡責(zé)行為的風(fēng)險(xiǎn)　009
3　違規(guī)收案、收費(fèi)的行為的風(fēng)險(xiǎn)　017
4　不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的風(fēng)險(xiǎn)　025
5　妨礙司法公正的行為的風(fēng)險(xiǎn)　031
6　以不正當(dāng)方式影響依法辦理案件的行為的風(fēng)險(xiǎn)　036
7　不遵守監(jiān)管場(chǎng)所規(guī)定的行為的風(fēng)險(xiǎn)　043
8　違反司法行政管理或行業(yè)管理的行為的風(fēng)險(xiǎn)　048
9　發(fā)律師函用語不當(dāng)?shù)男袨榈娘L(fēng)險(xiǎn)　054
10　出庭時(shí)不按規(guī)定著裝的風(fēng)險(xiǎn)　059
本篇小結(jié)　065
第二篇　行政處罰風(fēng)險(xiǎn)
11　同時(shí)在兩個(gè)以上律所執(zhí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)　070
12　以不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)　074
13　在同一案件中為雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人，或代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)　080
14　私自接受委托、收取費(fèi)用，接受委托人財(cái)物或其他利益的風(fēng)險(xiǎn)　085
15　接受委托后，無正當(dāng)理由，拒絕辯護(hù)或代理，不按時(shí)出庭參加訴訟或仲裁的風(fēng)險(xiǎn)　096
16　利用提供法律服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人爭(zhēng)議的權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)　102
17　違反規(guī)定會(huì)見法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員，或以其他不正當(dāng)方式影響依法辦理案件的風(fēng)險(xiǎn)　107
18　向法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員行賄，介紹賄賂或指使、誘導(dǎo)當(dāng)事人行賄的風(fēng)險(xiǎn)　112
19　向司法行政部門提供虛假材料或有其他弄虛作假行為的風(fēng)險(xiǎn)　117
20　故意提供虛假證據(jù)或威脅、利誘他人提供虛假證據(jù)，妨礙對(duì)方當(dāng)事人合法取得證據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)　124
21　擾亂法庭、仲裁庭秩序，干擾訴訟、仲裁活動(dòng)的正常進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)　131
22　不遵守監(jiān)管場(chǎng)所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)　135
23　發(fā)表危害國(guó)家安全、惡意誹謗他人、嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序的言論的風(fēng)險(xiǎn)　140
24　從事證券法律業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)　145
本篇小結(jié)　156
第三篇　民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
25　因違法執(zhí)業(yè)受到行政處罰，其違法行為對(duì)當(dāng)事人或者第三人造成損害的風(fēng)險(xiǎn)　160
26　提起訴訟前未全面了解案件情況，或未向當(dāng)事人全面披露法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)　165
27　未及時(shí)提起起訴導(dǎo)致超過訴訟時(shí)效的風(fēng)險(xiǎn)　173
28　提起訴訟時(shí)冒充當(dāng)事人簽名提交起訴狀的風(fēng)險(xiǎn)　181
29　訴訟策略選擇不當(dāng)導(dǎo)致案件被撤訴或駁回的風(fēng)險(xiǎn)　188
30　提起起訴時(shí)訴訟請(qǐng)求（訴請(qǐng)金額）不當(dāng)或一審法庭辯論終結(jié)前未及時(shí)根據(jù)新的法律、政策規(guī)定調(diào)整訴訟請(qǐng)求（訴請(qǐng)金額）的風(fēng)險(xiǎn)　196
31　未及時(shí)申請(qǐng)或續(xù)行財(cái)產(chǎn)保全，或未經(jīng)當(dāng)事人同意，擅自決定不采取財(cái)產(chǎn)保全的風(fēng)險(xiǎn)　207
32　未按時(shí)出庭參加訴訟或仲裁的風(fēng)險(xiǎn)　218
33　遺失、損壞當(dāng)事人重要證據(jù)材料原件的風(fēng)險(xiǎn)　224
34　律師庭審中發(fā)表言論不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)　229
35　未經(jīng)當(dāng)事人同意擅自進(jìn)行轉(zhuǎn)委托或撤訴，或超越授權(quán)范圍為當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解的風(fēng)險(xiǎn)　233
36　未及時(shí)向當(dāng)事人送達(dá)判決文書或繳費(fèi)通知單導(dǎo)致喪失上訴權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)　242
37　未在法定期限內(nèi)替當(dāng)事人向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)　251
38　通過與委托人約定相關(guān)條款限制委托人接受調(diào)解、和解的風(fēng)險(xiǎn)　259
39　未履行委托代理合同終止后的隨附義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)　265
40　提供非訴法律服務(wù)（房產(chǎn)抵押合同審查、咨詢回復(fù)意見等），未盡到合理審查、注意義務(wù)或違反法律規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)　273
41　發(fā)表律師聲明等內(nèi)容與客觀事實(shí)不符，或接受媒體采訪偽稱代理名案的風(fēng)險(xiǎn)　282
42　律師見證未盡到審慎義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)　290
43　提供無償法律服務(wù)中存在過失的風(fēng)險(xiǎn)　302
44　出具法律服務(wù)文書剽竊其他律師成果的風(fēng)險(xiǎn)　308
本篇小結(jié)　315
第四篇　刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
45　顛覆或煽動(dòng)顛覆國(guó)家政權(quán)罪的風(fēng)險(xiǎn)　320
46　提供或出具證明文件類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)　326
47　詐騙類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)　329
48　侵占、投標(biāo)類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)　338
49　公文、證件、印章類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)　343
50　證據(jù)、證明類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)　347
51　虛假訴訟罪的風(fēng)險(xiǎn)　354
52　賄賂類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)　366
53　徇私枉法罪的風(fēng)險(xiǎn)　373
本篇小結(jié)　378
第五篇　庭審責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
54　妨害訴訟程序適用司法強(qiáng)制措施的風(fēng)險(xiǎn)　382
本篇小結(jié)　393

附錄一　律師協(xié)會(huì)行業(yè)處分大數(shù)據(jù)分析報(bào)告　395
附錄二　相關(guān)法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)范清單　403
后　記　律師執(zhí)業(yè)進(jìn)入“風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理”時(shí)代　405