證券監(jiān)管法論

目錄

上篇證券監(jiān)管法總論

第一章緒論

第二章證券監(jiān)管法的基礎(chǔ)理論

第一節(jié)對證券、證券市場和證券業(yè)的基礎(chǔ)研究

第二節(jié)證券監(jiān)管的經(jīng)濟和法律分析

第三節(jié)證券監(jiān)管法的本質(zhì)

第四節(jié)證券監(jiān)管法的基本價值

第五節(jié)證券監(jiān)管法的基本原則

第六節(jié)證券監(jiān)管中司法權(quán)的介入及其與行政權(quán)的互動

第三章證券監(jiān)管體制

第一節(jié)證券監(jiān)管體制典型模式比較

第二節(jié)證監(jiān)會國際組織與各國證券業(yè)監(jiān)管體制發(fā)展的

新趨勢

第三節(jié)我國證券市場監(jiān)管體制研究

第四節(jié)證券監(jiān)管機構(gòu)及其監(jiān)管權(quán)的獨立性研究

第五節(jié)證券自律監(jiān)管

第六節(jié)金融分合業(yè)經(jīng)營與監(jiān)管及其對證券監(jiān)管體制的影響

第四章證券監(jiān)管執(zhí)法規(guī)制

第一節(jié)證券監(jiān)管執(zhí)法規(guī)制概述

第二節(jié)證券行政執(zhí)法規(guī)制

第三節(jié)證券行政執(zhí)法和解

第四節(jié)證券監(jiān)管措施規(guī)制

第五節(jié)自律監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)法規(guī)制

第五章證券信息公開監(jiān)管

第一節(jié)證券信息公開制度的基礎(chǔ)理論

第二節(jié)證券發(fā)行的信息公開制度

第三節(jié)上市公司持續(xù)信息公開制度

第四節(jié)注冊制背景下信息公開制度的變革

第六章證券市場危機監(jiān)管

第一節(jié)證券市場危機監(jiān)管的基本理論

第二節(jié)證券市場危機預(yù)防（事前）監(jiān)管

第三節(jié)證券市場危機應(yīng)急處置（事中和事后）監(jiān)管

下篇證券監(jiān)管法專論

第七章證券發(fā)行與上市監(jiān)管

第一節(jié)證券發(fā)行監(jiān)管與我國證券發(fā)行制度變革

第二節(jié)證券上市監(jiān)管

第八章上市公司監(jiān)管

第一節(jié)上市公司投資者關(guān)系管理

第二節(jié)上市公司社會責任

第三節(jié)上市公司收購監(jiān)管

第四節(jié)上市公司強制退市監(jiān)管

第九章證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管

第一節(jié)證券經(jīng)營機構(gòu)的一般理論

第二節(jié)證券經(jīng)營機構(gòu)的準入監(jiān)管

第三節(jié)證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管

第四節(jié)證券經(jīng)營機構(gòu)的風險監(jiān)管與風險處置

第十章證券服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管

第一節(jié)證券服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管概要

第二節(jié)證券投資咨詢機構(gòu)監(jiān)管的特殊問題研究

第三節(jié)證券信用評級機構(gòu)監(jiān)管

第十一章證券交易市場監(jiān)管

第一節(jié)證券交易所的法律監(jiān)管

第二節(jié)場外交易市場的法律監(jiān)管

第三節(jié)“新三板”轉(zhuǎn)板上市監(jiān)管

第四節(jié)證券市場的國際化與監(jiān)管

第十二章證券登記結(jié)算法律制度

第一節(jié)證券登記結(jié)算制度的基本理論

第二節(jié)證券登記結(jié)算機構(gòu)監(jiān)管

第十三章證券監(jiān)管法律責任

第一節(jié)證券監(jiān)管法律責任的理論體系研究

第二節(jié)欺詐客戶行為及其法律責任

第三節(jié)虛假陳述行為及其法律責任

第四節(jié)操縱市場行為及其法律責任

第五節(jié)內(nèi)幕交易行為及其法律責任