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內(nèi)容簡介

　　本書以2016年至今中國證監(jiān)會發(fā)審會審核的IPO項(xiàng)目為標(biāo)本，通過分析、歸納各個(gè)IPO項(xiàng)目的共性和特性法律問題，并加以作者十多年IPO法律服務(wù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和見解，闡述企業(yè)IPO常見法律問題及其影響，以期企業(yè)在籌備上市時(shí)建立框架性的認(rèn)知和了解，從而減少法律缺陷。

作者簡介

　　汪志芳　國浩律師（杭州）事務(wù)所合伙人，擁有逾十年的證券法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，擅長證券、投融資、重組、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)投資及私募基金法律業(yè)務(wù)。在擔(dān)任律師期間成功主辦了中化巖土（股票代碼：002542）、中新科技（股票代碼：603996）等十多家企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市工作，并為該等上市公司后續(xù)并購重組及再融資提供法律服務(wù)。目前擔(dān)任多家擬上市企業(yè)的專項(xiàng)法律顧問，以及擔(dān)任多家專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略性顧問。

圖書目錄

第一章　我國首次公開發(fā)行股票并上市的審核制度
一、我國首次公開發(fā)行股票并上市審核制度的演變
（一）額度管理階段（1993年-1995年）
（二）指標(biāo)管理階段（1996年-2000年）
（三）通道制階段（2001年-2004年）
（四）保薦制階段（2004年至今）
二、注冊制改革及其探索
三、我國目前首次公開發(fā)行股票并上市審核流程
（一）基本審核流程圖
（二）首發(fā)申請審核主要環(huán)節(jié)

第二章　實(shí)際控制人認(rèn)定
一、實(shí)際控制人的主體類型
二、實(shí)際控制人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
三、實(shí)際控制人認(rèn)定情形
（一）認(rèn)定單一主體為實(shí)際控制人
（二）認(rèn)定多個(gè)主體為共同實(shí)際控制人
（三）認(rèn)定無實(shí)際控制人
（四）實(shí)際控制人認(rèn)定的其他特殊情形
（五）實(shí)際控制人認(rèn)定方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件

第三章　獨(dú)立性
一、關(guān)于獨(dú)立性的要求
二、同業(yè)競爭
（一）同業(yè)競爭界定
（二）同業(yè)競爭的消除
（三）消除同業(yè)競爭的方式
（四）重組對于發(fā)行人主營業(yè)務(wù)穩(wěn)定性的影響
三、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易
（一）關(guān)聯(lián)方認(rèn)定
（二）關(guān)聯(lián)交易注意事項(xiàng)
四、同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件
（一）關(guān)于關(guān)聯(lián)方認(rèn)定方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件
（二）業(yè)務(wù)重組方面的規(guī)范性文件

第四章　股權(quán)演變
一、股東資格及身份
二、“三類股東”審核政策
三、出資瑕疵情形
四、委托持股情形
五、股權(quán)糾紛
六、對賭協(xié)議
七、員工股權(quán)激勵(lì)
八、境外控制架構(gòu)
九、涉及國有資產(chǎn)與集體資產(chǎn)
十、資產(chǎn)來源于上市公司

第五章　規(guī)范性
一、業(yè)務(wù)合規(guī)性
（一）經(jīng)營資質(zhì)問題
（二）供應(yīng)商資質(zhì)問題
（三）應(yīng)當(dāng)履行招投標(biāo)程序而未履行
（四）業(yè)務(wù)模式合法性
二、重大違法行為
三、違規(guī)融資
四、現(xiàn)金交易
五、第三方回款

第六章　主要資產(chǎn)
一、發(fā)行人資產(chǎn)應(yīng)達(dá)到的要求
二、上市實(shí)務(wù)中常見的資產(chǎn)問題
（一）劃撥用地
（二）農(nóng)用地
（三）集體建設(shè)用地
（四）違規(guī)建筑
（五）專利與技術(shù)
（六）商標(biāo)

第七章　用工及社會保障
一、用工方式
二、社會保險(xiǎn)與住房公積金
三、員工薪酬水平
第八章募集資金運(yùn)用
第九章未決訴訟仲裁
第十章影響持續(xù)盈利能力的情形
第十一章客戶集中
第十二章科創(chuàng)板與注冊制簡介
第十三章附則