股權(quán)沖突預防與應對策略

章 　股東資格與股權(quán)確認糾紛
1-1　實際出資人與名義出資人股東身份爭奪戰(zhàn) ..................................... 2
實際出資人陳雪峰（化名）借用員工敖華東（化名）的名義設立公司，公
司經(jīng)營幾年后，陳雪峰想推倒敖華東的股東地位，讓自己成為公司名正言
順的股東，法院會如何判決？
? 如何有效降低股權(quán)代持的法律風險？ ................................................... 7
1-2　出資金額雙方都說不清楚的股權(quán)該怎么認定 ............................... 10
農(nóng)信社改制為股份制企業(yè)農(nóng)商行時，多次分配紅利后，農(nóng)商行認為華同公
司認繳注冊資本 2 800 萬元中還包括其他 5 家企業(yè)的股份，其自身的農(nóng)商行
股份已賣完，不再是股東。華同公司不接受。法庭到底應該如何確定華同
公司的股份數(shù)量呢？
? 保存好原件，到底有多重要？ ............................................................. 14
1-3　未經(jīng)股東會審議的增資股權(quán)難于確認 ........................................... 17
陳大龍是三龍公司的股東，三龍公司用實物出資成立五星公司，五星公司
工商登記上是兩個股東，之后陳大龍個人與五星公司的大股東簽訂協(xié)議約
定將陳大龍列為五星公司的股東，可五星公司的另外一個小股東沒有簽字。
這種情況下，陳大龍的股東身份確認能否得到支持？
? 直接出資與間接出資的股東權(quán)利有什么差距？ ................................. 21
? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓（買賣）有了買賣雙方的協(xié)議，還要征求其他股東的
 意見嗎？ .................................................................................................. 22
? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓要走哪些基本流程？ ............................................................. 23
1-4　沒有登記的股權(quán)被其他股東出賣后能否要回來 ........................... 24
誠貿(mào)公司資金緊張，分別向萬齊賓、黃易華借款 300 萬元，全體股東一致
同意無償轉(zhuǎn)讓公司 1% 的股權(quán)給萬齊賓、黃易華作為補償，但是沒有明確由
誰轉(zhuǎn)讓，幾年后，當初簽字的股東均已將股權(quán)做了轉(zhuǎn)讓，新股東不承認萬
齊賓、黃易華的股東地位，萬齊賓、黃易華通過法院訴訟確認其股東身份，
法院會支持嗎？
?“拋股借款”協(xié)議包含“借款協(xié)議”和“拋股協(xié)議”嗎？ .............. 28
? 完成轉(zhuǎn)讓股權(quán)的交付義務后，仍需保留好股權(quán)權(quán)屬憑證嗎？ ......... 28
? 盡早公示股東身份，能有效防范自己的股權(quán)被他人盜賣嗎？ ......... 29
? 若股權(quán)被他人偷偷地賣掉了，該如何維護自己的權(quán)利？ ................. 29
1-5　沒有股權(quán)激勵制度的“股權(quán)”員工能否拿到手 ........................... 30
在沒有股權(quán)激勵計劃、實施考核辦法和相關配套規(guī)則的情況下，公司與員
工簽訂了一個關鍵信息不全的協(xié)議，然后又白紙黑字答應給員工股票，結(jié)
果員工當真了。幾年后公司仍沒出臺應該有的辦法和制度。針對這種“股權(quán)”，
受激勵的員工能否讓公司確認其股權(quán)和股東身份？法院會怎么判決？
? 股東的承諾能全信嗎？ ......................................................................... 33
? 老板做了口頭承諾，應要求其詳盡地寫成書面文字嗎？ ............... 33
1-6　沒有代持協(xié)議的出資形成的股權(quán)到底歸誰 ................................... 35
友地公司有一處地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給吳產(chǎn)公司，但是吳產(chǎn)公司不能辦理過戶登記，
于是將該處地產(chǎn)作價 4 000 萬元出資置業(yè)公司，工商檔案將友地公司登記為
股東，但未就 4 000 萬元出資的股權(quán)歸屬作任何約定，之后兩家公司就股權(quán)
歸屬產(chǎn)生爭議，4 000 萬元出資形成的股權(quán)到底應歸哪家公司？
? 名義股東與實際出資人簽訂的代持協(xié)議受法律保護嗎？ ................. 39
? 書面代持協(xié)議更有利于保護股東權(quán)益嗎？ ......................................... 39
? 實際投資人未在工商局登記的股權(quán)不得對抗第三人？同時名義
 股東也不能用工商登記或股東名冊中的記名來對抗實際出資人？ .... 39
? 實際出資人可以享有公司投資權(quán)益，但不能直接享有股東權(quán)益？.... 40
? 實際出資人要想成為公司章程及工商檔案上登記的股東還需要
 其他股東決議通過嗎？ .......................................................................... 40
第二章 　股東出資糾紛
2-1　商業(yè)計劃書收益預測錯誤遭到投資者索賠 ................................... 42
為了吸引投資，神牛公司在《商業(yè)計劃書》中預測其公司收益可達 76%。
劉白夢與神牛公司全體股東簽訂了《增資協(xié)議書》約定投資 2 億元。結(jié)果
公司未達到預期收益，劉白夢實際上也只投資了 5 000 萬元。劉白夢以神牛
公司及其股東用《商業(yè)計劃書》欺騙他為由要求賠償其損失。法院是否會
支持？
?《商業(yè)計劃書》是媒婆嘴里的話，不可不信，不可全信？ .............. 46
? 作為投資者，可以用對賭協(xié)議擠出公司業(yè)績預測的水分嗎？ ......... 46
? 對未履行出資義務或者抽逃全部出資的股東可以將其除名嗎？ ..... 47
2-2　當公司破產(chǎn)清算時墊資注冊的風險誰能逃避 ............................... 48
王爭用他人的墊資當注冊資金，同其他股東一起設立公司，之后又讓大股
東統(tǒng)一把借來的墊資歸還給他人。之后，王爭與公司簽訂《退股協(xié)議書》，
將股權(quán)全部“退還”給公司。不久后公司破產(chǎn)清算，公司破產(chǎn)管理人向法
院起訴，請求已經(jīng)“退股”的王爭補繳未到位的出資款，法院是否會支持？
? 如果有股東抽逃出資，公司或者其他股東應該怎么辦？ ................. 51
? 股東未履行或者未全面履行出資義務，公司或者其他股東應該
如何處理？ .............................................................................................. 52
2-3　未過戶的土地上出現(xiàn)的違法建筑是誰之過 ................................... 54
蓮花廠和其他兩個股東共同投資設立三強公司，其中，蓮花廠以土地作價
出資，并將土地交付三強公司使用，但是一直未辦理下來過戶登記。三強
公司就在該土地上建設廠房。蓮花廠破產(chǎn)后，其股權(quán)由蓮子公司全面接手，
不久該土地上所建廠房被認定為違法建筑而拆除。于是，三強公司以該土
地出資不到位為由，要求蓮子公司履行對三強公司的出資義務并承擔相關
損失。該要求是否合法？
? 當有股東以非貨幣財產(chǎn)出資時，其他股東可以要求在投資協(xié)議
 里明確財產(chǎn)轉(zhuǎn)移、過戶的具體時間嗎？ .............................................. 58
? 投資設立公司或增資擴股時，應當約定未及時出資的具體違約
 責任嗎？ .................................................................................................. 59
2-4　出現(xiàn)抽逃出資時名義出資人是否要填這個“坑”........................... 60
全封公司代替他人持有八荒證券的股權(quán)，全封公司和其他出資人通過復雜
的銀行轉(zhuǎn)賬匯集驗資的現(xiàn)金，后又全部轉(zhuǎn)走。八荒證券認為全封公司抽逃
出資，全封公司認為自己已經(jīng)履行了出資義務。遇到這種情況，法院會怎
么判決呢？股權(quán)代持人是否有義務承擔出資責任？
? 名義股東也應按照公司章程的規(guī)定向公司全面履行出資義務嗎？.... 64
? 不是所有代持股權(quán)的約定都有效 ? 哪些情形是禁止代持股權(quán)的？ .... 65
2-5　出了錢卻弄不清是股權(quán)轉(zhuǎn)讓還是股權(quán)投資 ................................... 66
香港前通公司是福建前通公司的大股東，香港前通公司約定將 25% 的股權(quán)
轉(zhuǎn)讓給臺灣虎威公司。臺灣虎威公司按照約定將投資款支付到福建前通公
司賬戶，但之后未能辦理股權(quán)變更登記，于是就請求香港前通公司和福建
前通公司返還出資款。兩家公司均不想承擔還款責任。臺灣虎威公司其出
資該向誰索要？能否要回？
? 簽署股權(quán)投資協(xié)議時，除了權(quán)利義務要規(guī)定得具體明確，還有
哪些重要條款不能含糊？ ...................................................................... 71
2-6　股東未全面履行出資義務，能否限制其股東權(quán)利........................... 72
小泉公司、千川公司、大海公司共同出資成立大洋公司，按照協(xié)議約定，
小泉公司以購買的土地出資，可小泉公司擬出資的土地購買價款實際是由
千川公司支付的。因此，千川公司認為小泉公司未全面履行出資義務，召
開股東會議限制小泉公司的股東權(quán)利，可會議表決人數(shù)未達到規(guī)定人數(shù)，
只好向法院起訴要求認定小泉公司未全面履行出資義務并限制其股東權(quán)利。
一審和二審法院都認為應當限制小泉公司的股東權(quán)利，小泉公司不服，向
人民法院申請再審。終結(jié)局會如何呢？
? 如果股東未履行、未全面履行出資義務、抽逃出資，公司可以
對該股東權(quán)利進行限制嗎？ .................................................................. 78
2-7　不參與經(jīng)營的股東知情權(quán)靠什么實現(xiàn) ........................................... 79
濕德合資公司由兩個股東共同出資設立。其中，努得公司未直接參與經(jīng)營
活動。2012 年，努得公司發(fā)現(xiàn)濕德合資公司發(fā)生了大量的關聯(lián)交易，要求
濕德合資公司提供財務報告、會計賬簿等以供查閱。而濕德合資公司推托
不予查閱。雙方爭執(zhí)不下，法院會支持哪方？行使股東知情權(quán)的條件是什
么？股東是否有權(quán)對公司財務進行審計？
? 作為公司股東，你應當如何正確行使自己的股東知情權(quán)？ ............. 85
? 賬簿查閱權(quán)的范圍可以包括復制會計賬簿及原始憑證嗎？ ............. 86
第三章 　股東知情權(quán)糾紛
3-1　懸掛三年的外資股權(quán)怎么認主 ....................................................... 88
普思得公司是中外合資企業(yè)，共四個股東，曾小林是公司的股東之一，香
港人。2011 年，董事會作出關于原股東曾小林退出股份的決議，曾小林簽
署約定將其持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給公司其他三個股東，但是在曾小林收到
股利后，行政機關對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜沒有批準。曾小林還是普思得公司的股
東嗎？還可以要求行使股東知情權(quán)嗎？
? 如何防范簽署了外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議卻沒有法律效力的尷尬？ ... 92
3-2　被吊銷的公司，股東知情權(quán)向誰主張 ........................................... 94
日落公司有兩個股東，分別為寧港公司（中國香港）和東方公司（內(nèi)地）。
因東方公司承包經(jīng)營日落公司后先后將日落公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給南方公司和北
方公司，因此，該三家公司均占有其財務賬簿。之后日落公司被吊銷。寧
港公司要求三家公司向其提供相關財務賬簿。法院是否會支持寧港公司的
請求？
? 如果行使股東知情權(quán)時公司根本沒有所需要查閱的文件材料，
應由誰承擔民事賠償責任？ .................................................................. 98
第四章 　損害股東利益責任糾紛
4-1　追索 11 年前已被他人盜賣的股權(quán) ............................................... 102
高春華為奇強公司股東兼法定代表人，之后離開公司，十多年后發(fā)現(xiàn)公司
已被某電纜（集團）兼并，原公司已注銷。而自己的股權(quán)在 11 年前就被別
人冒名簽字賣掉了。于是，高春華就向某電纜（集團）、冒名者索賠。法
院會支持他嗎？
? 自己的股權(quán)被他人偽造簽名偷偷賣掉了怎么辦？ ........................... 107
怎么防止自己的股權(quán)被他人偽造簽名偷偷賣掉？ ........................... 107
4-2　董事簽名又蓋章等同于公司的意思嗎 ......................................... 108
他以遼通公司法定代表人身份與公司董事代鳳簽訂協(xié)議，將遼通公司承包
經(jīng)營的土地轉(zhuǎn)包給代鳳個人，協(xié)議上有袁汝志親筆簽名，并加蓋了遼通公
司和香港公司的印章。但香港公司主張轉(zhuǎn)讓行為因未經(jīng)董事會和股東同意
而無效。誰是誰非，試看法院如何裁判！
? 有法定代表人的簽名但是沒蓋公章的合同是否有效？ ................... 113
第五章 　損害公司利益責任糾紛
5-1　兩派股東間勢均力敵的權(quán)力較量 ................................................. 116
黃地公司共 13 名股東，其中王大等 4 名股東通過合法手段成功奪取了公司
的控制權(quán)，并在管控期間將公司的房屋和車輛賣給了關聯(lián)的個人和公司，
錢款卻遲遲未入公司賬戶，張大等 9 名股東發(fā)現(xiàn)后，要求王大等 4 名股東
承擔責任。這種要求會得到法院支持嗎？
? 當志同道合的創(chuàng)業(yè)伙伴變得貌合神離時可以向法院申請解散
公司嗎？ ................................................................................................ 124
5-2　是掛羊頭賣狗肉，還是掛羊頭賣羊肉 ......................................... 126
趙雄是六建公司的大股東兼法定代表人，其以公司名義對外簽訂多個工程
項目。其余股東認為趙雄應當按公司規(guī)定向公司支付管理費，但趙雄卻否
認公司存在該規(guī)定，并認為其行為是代表公司的行為，其個人不應向公司
支付管理費。法院該怎么判決呢？
? 當大股東操縱董事、高級管理人員損害公司利益以及中小股東
利益時，小股東該如何捍衛(wèi)自己和公司的權(quán)益？ ............................ 130
5-3　未經(jīng)股東會審議的投資虧損誰來承擔 ......................................... 133
黃大鵬等 5 位商貿(mào)公司的董事，其作出設立分公司的決議后，未依照
公司《章程》的規(guī)定及時向股東大會履行報告義務。多年后，分公司經(jīng)營
出現(xiàn)嚴重虧損，袁霞等 4 位股東主張商貿(mào)公司的虧損應由黃大鵬等董
事承擔。法院是否會支持？
董事在董事會決議上簽字之前是否需要考慮清楚決議事項有沒有
超越董事會的權(quán)限范圍？ .................................................................... 138
? 如果董事主張免除責任，需要在表決時對決議表明異議并記載于
董事會會議記錄嗎？ ............................................................................ 139
第六章 　公司決議效力確認糾紛
6-1　依法阻止大股東以合法形式轉(zhuǎn)移財產(chǎn) ......................................... 142
山河集團公司是山河投資公司和山河化工公司的大股東，盧平是山河投資
公司的小股東。大股東山河集團公司在小股東盧平的反對下投票通過股東
會決議，將山河投資公司的 5 000 萬元款項無償贈予山河化工公司。盧平不
服，要求法院確認這個股東會決議無效。你猜到底是有效還是無效呢？
? 當實際控制人用花樣百出的關聯(lián)交易損害公司利益時，小股東
可以說“不”嗎？ ................................................................................ 147
6-2　把決議分配給我的房屋分給我 ..................................................... 148
公司股東會決議將公司的房屋產(chǎn)權(quán)按照各股東間持股比例分配，決議作出
后公司遲遲不分配，股東杜林虎以公司股東會決議為依據(jù)要求分配房屋產(chǎn)
權(quán)。法院是否會支持？
? 公司有利潤也不一定給股東分？ ....................................................... 150
6-3　章程強制股東退出的規(guī)定是否有效 ............................................. 152
許剛是化學試劑廠股東，因犯罪被判刑，2010 年 12 月 8 日，化學試劑廠召
開了臨時股東大會，表決通過：解除許剛的股東身份的決議。許剛認為股
東大會決議及章程違反《公司法》規(guī)定，應當無效。經(jīng)過一審、二審和再審，
法院終會怎么認定？
? 股東可以自行退股嗎？ ....................................................................... 157
第七章 　公司決議撤銷糾紛
7-1　出資股東與未出資股東的決議之戰(zhàn) ............................................. 160
西肥公司的注冊資本為 5 000 萬元，大股東王勇出資占 33％、二股東趙燕
出資占 31％，其他還有三個小股東。西肥公司將其中的 3 000 萬元墊付款
及利息歸還給出借人之后只有二股東趙燕向西肥公司補繳了出資款，其他
股東一直未補繳，趙燕就召開股東會決議除去其他四個人的股東身份，并
向法院請求確認。其他股東一致反對。法院到底會支持誰的主張呢？
? 面對不履行或者不全面履行出資義務或者抽逃出資的股東，除了
 默默忍受，可以限制其股東權(quán)利嗎？ ................................................ 164
? 面對根本不履行出資義務或者抽逃全部出資的股東，除了可以
 限制其股東權(quán)利，是否可以將其掃地出門？ .................................... 165
7-2　大股東與小股東的決議保衛(wèi)戰(zhàn) ..................................................... 166
公司之前選舉了大股東的兒子擔任執(zhí)行董事，實際管理公司。不久后，其
余股東們對大股東及其兒子在公司的霸道作風不滿。故其避開大股東，召
開臨時股東會一致投票同意解除大股東的兒子在公司擔任的職務。大股東
得知后很氣憤，向法院起訴要求撤銷該決議。大股東能撤銷該決議嗎？
? 若股東會決議或董事會決議有瑕疵，可能損害股東的合法權(quán)益的，
 股東有權(quán)向法院提起無效或撤銷之訴嗎？ ........................................ 170
? 錯過了撤銷股東會決議的時機，法律還會支持嗎？ ....................... 171
第八章 　股東損害公司債權(quán)人利益責任糾紛
8-1　甩掉股東身份也甩不掉公司的擔保責任 ..................................... 174
富載公司為某公司 2 000 萬元的借款提供擔保，該公司到期無力償還并已破
產(chǎn)，可富載公司也無償還能力，且富載公司原股東早已轉(zhuǎn)讓了股權(quán)。后經(jīng)
調(diào)查發(fā)現(xiàn)原來的股東有抽逃出資行為，于是債權(quán)人要求追加富載公司原股
東承擔部分償債責任。法院應該支持嗎？
? 如果有公司欠債無力償還 , 而你發(fā)現(xiàn)了其股東抽逃出資的線索，
你還能要求其股東承擔償還責任嗎？ ................................................ 180
8-2　出資不到位的連環(huán)償債風波 ......................................................... 181
洪基公司通過債權(quán)轉(zhuǎn)讓取得新網(wǎng)公司 980 萬元的債權(quán)，可是新網(wǎng)公司無力
償還。經(jīng)調(diào)查其股東新風公司出資不實，但也無償還能力。而新風公
司的股東新藥公司出資也不到位，洪基公司向法院起訴要求追加新藥公司
承擔連帶償還責任，法院是否會支持？
公司欠錢無力償還，可以讓掏空公司的股東來承擔賠償
責任嗎？ ................................................................................................ 187
第九章 　股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
9-1　已辦過戶的股權(quán)轉(zhuǎn)讓能否解除 ..................................................... 190
吳寶華將其所持金點公司 30% 的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王光強。雙方約定：在股權(quán)變
更登記后 240 個工作日內(nèi)，吳寶華將煤礦采煤證辦理完畢（出現(xiàn)不可抗力
情況除外），否則吳寶華應退還王光強已支付股權(quán)價款及費用并另賠償王
光強所投入總額的 20%。股東變更后，因煤礦采煤證未在 240 個工作日內(nèi)
辦理完畢，王光強主張解除《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并要求歸還其已支付的股權(quán)
轉(zhuǎn)讓款及費用。吳寶華認為是不可抗力導致煤礦采煤證未辦理完畢。孰是
孰非，看法院會如何裁判。
? 當合同履行遇到困難時，什么情況下可以要求解除合同？ ........... 195
? 合同解除之后會帶來什么后果？ ....................................................... 196
9-2　合同成立但未成交引發(fā)的可得利益索賠 ..................................... 197
2011 年 11 月，出讓方 AS 財政局將 AS 銀行國有股權(quán)掛牌出讓。標準公司
成功摘牌，并支付了相關費用。后因 AS 財政局未及時提交補正申請材料，
導致審批失敗。后來，AS 財政局將上述股權(quán)重新掛牌轉(zhuǎn)讓給了其他公司。
于是，標準公司要求 AS 財政局賠償其交易費、保證金利息損失及可得利益
損失。法院會怎么裁判。
? 國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同都要經(jīng)相關部門的
 審批才能生效 ? ..................................................................................... 210
? 如果你是國有股權(quán)或外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的受讓方，是否需要明確
 不能辦理審批導致合同不能生效的違約條款？ ................................ 211
9-3　未按部門規(guī)章報備的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 ..................................................... 212
羅麗娟（持有麗娟航空 91% 的股權(quán)）與項菁簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定
向項菁轉(zhuǎn)讓 65% 的股權(quán)。按協(xié)議約定，羅麗娟在項菁支付 1 000 萬元訂金后，
將麗娟航空 65% 的股權(quán)過戶至項菁名下。后羅麗娟向法院起訴要求項菁支
付剩下的股權(quán)價款。項菁反訴認為，羅麗娟一直未在民航局報備構(gòu)成根本
違約，要求解除協(xié)議。那么，到底誰在違約？《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》是否應
該解除？
? 如何判斷你簽署的合同是否已生效？ ............................................... 219
9-4　由房屋租賃引發(fā)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛 ................................................. 221
古泉集團將其控制的商貿(mào)公司 100% 的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給禮英公司，簽訂了《產(chǎn)權(quán)
轉(zhuǎn)讓合同》。禮英公司隨后又與古泉集團及古鑫公司簽訂了《房屋租賃協(xié)議》
約定：租賃期為 15 年，如不能履行則導致禮英公司無法實現(xiàn)《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》
的根本目的，古泉集團承擔連帶責任。股權(quán)轉(zhuǎn)讓四年后，不斷有小業(yè)主要
求收回房屋，導致禮英公司無法經(jīng)營。因此禮英公司要求解除《房屋租賃
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