項目管理知識體系指南：建設(shè)工程分冊（PMBOK指南）

　　《建設(shè)工程分冊》中的知識領(lǐng)域與《PMBOK®指南》中的基本一致，增加了兩個建設(shè)項目特有的知識領(lǐng)域：項目健康、安全、安保和環(huán)境（HSSE）管理和項目財務(wù)管理?！督ㄔO(shè)工程分冊》并不簡單重復(fù)《PMBOK®指南》中的過程、工具和技術(shù)，而只是具體討論建設(shè)行業(yè)特定的做法。 《建設(shè)工程分冊》旨在提高建設(shè)項目的管理效率和效果，其內(nèi)容包括適用于建設(shè)工程項目管理的工具、技術(shù)、程序、流程和經(jīng)驗教訓。第1～3章描述了建設(shè)項目及其生命周期的獨特框架和具體特征。第4～13章，與《PMBOK®指南》中的10個知識領(lǐng)域?qū)?yīng)，對建筑行業(yè)特有的屬性進行了添加或修改，并對建設(shè)過程中特有的重要活動和做法進行了強調(diào)。 《建設(shè)工程分冊》的讀者包括但不限于：建設(shè)方經(jīng)理和項目經(jīng)理；承包商；分包商；施工專業(yè)人員；建筑師、設(shè)計師和工程師；房地產(chǎn)開發(fā)商；非政府組織和私營企業(yè)；建筑行業(yè)的客戶和專業(yè)人員；保險、銀行和金融機構(gòu)；建筑材料和設(shè)備供應(yīng)商及物流運輸專家。

　　聲明 序言 第1章 引論 1 1.1 建設(shè)項目 1 1.2 《建設(shè)工程分冊》的目的和讀者 4 1.3 《建設(shè)工程分冊》的內(nèi)容和結(jié)構(gòu) 5 1.4 建設(shè)項目需要考慮的項目、項目集和項目組合管理的關(guān)系 以及其他組織因素 6 1.5 項目經(jīng)理在建設(shè)項目中的角色及所需的專業(yè)技能 8 1.5.1 項目經(jīng)理的角色 8 1.5.2 專業(yè)技能 10 1.6 公共相關(guān)方 10 1.7 如何結(jié)合《PMBOK®指南》使用 11 1.8 其他標準 11 第2章 建設(shè)項目的環(huán)境 12 2.1 組織層面對建設(shè)項目管理的組織 13 2.1.1 建設(shè)項目的類型 13 2.1.2 項目交付方式 14 2.1.3 組織架構(gòu) 15 2.1.4 事業(yè)環(huán)境因素 16 2.2 項目相關(guān)方及項目治理 19 2.2.1 項目相關(guān)方 19 2.2.2 項目治理 20 2.2.3 社會責任與可持續(xù)性 20 2.3 項目生命周期 21 2.3.1 項目前期準備 23 2.3.2 適應(yīng)型生命周期 23 第3章 建設(shè)項目管理：概述和進展 25 3.1 項目管理知識領(lǐng)域、過程組和過程 25 3.1.1 項目整合管理 27 3.1.2 項目范圍管理 27 3.1.3 項目進度管理 28 3.1.4 項目成本管理 29 3.1.5 項目質(zhì)量管理 29 3.1.6 項目資源管理 30 3.1.7 項目溝通管理 30 3.1.8 項目風險管理 31 3.1.9 項目采購管理 31 3.1.10 項目相關(guān)方管理 32 3.1.11 項目健康、安全、安保和環(huán)境管理（HSSE） 33 3.1.12 項目財務(wù)管理 33 3.2 建設(shè)項目管理的進展和社會影響 34 3.2.1 建設(shè)項目管理的進展 34 3.2.2 工程建設(shè)的社會影響 37 第4章 項目整合管理 39 4.1 建設(shè)項目整合管理概述 40 4.2 項目整合管理：啟動 41 4.2.1 項目相關(guān)方 43 4.2.2 事業(yè)環(huán)境因素 44 4.2.3 項目服務(wù)供應(yīng)商參與 45 4.3 項目整合管理：規(guī)劃 45 4.3.1 所需的輸入 46 4.3.2 價值工程 46 4.3.3 及時進行合同收尾和最終調(diào)試 47 4.3.4 項目策略 48 4.4 項目整合管理：執(zhí)行 49 4.4.1 工作績效和檢查 49 4.4.2 執(zhí)行過程中的價值工程 50 4.4.3 施工管理 50 4.4.4 啟動和管理伙伴關(guān)系 51 4.4.5 變更令管理 51 4.5 項目整合管理：監(jiān)控 53 4.5.1 技術(shù)整合 53 4.5.2 整體變更控制 54 4.5.3 項目變更的原因 55 4.6 項目整合管理：收尾 56 4.6.1 延期項目收尾 56 4.6.2 收尾文件 56 4.6.3 項目尾工清單 57 4.6.4 提前占用和實質(zhì)性完工 57 4.6.5 合同收尾 58 4.6.6 最終項目報告和經(jīng)驗教訓 58 4.7 整合管理：進展 59 第5章 項目范圍管理 60 5.1 建設(shè)項目范圍管理概述 60 5.2 項目范圍管理規(guī)劃 61 5.2.1 定義范圍 62 5.2.2 創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)（WBS） 63 5.3 項目范圍監(jiān)控 64 5.3.1 范圍確認/核查 64 5.3.2 范圍蔓延和變更管理 66 第6章 項目進度管理 67 6.1 建設(shè)項目進度管理概述 67 6.2 項目進度管理：規(guī)劃 69 6.2.1 定義活動 70 6.2.2 排列活動順序 72 6.2.3 估算活動資源 73 6.2.4 估算活動持續(xù)時間 74 6.2.5 活動權(quán)重定義 75 6.2.6 制訂進度計劃 75 6.2.7 進度曲線繪制與更新 78 6.3 項目進度管理：監(jiān)控 79 6.3.1 進度曲線更新 79 6.3.2 進度所受的影響 80 6.3.3 進展和績效檢查 81 第7章 項目成本管理 82 7.1 建設(shè)項目成本管理概述 82 7.2 項目成本管理：規(guī)劃 84 7.2.1 估算成本和適用技術(shù) 85 7.2.2 材料清單（工程量清單） 87 7.2.3 預(yù)備量、不可預(yù)見費和管理儲備費 88 7.2.4 物價上漲、通貨膨脹和貨幣匯率 88 7.2.5 計量指標 89 7.2.6 估算的其他注意事項 89 7.2.7 制定預(yù)算 93 7.3 項目成本管理：監(jiān)控 95 7.3.1 實際成本 95 7.3.2 掙值管理 96 7.3.3 進度和績效審查 96 7.3.4 完工預(yù)測或估算 96 第8章 項目質(zhì)量管理 97 8.1 建設(shè)項目質(zhì)量管理概述 97 8.1.1 質(zhì)量要求 98 8.1.2 現(xiàn)代質(zhì)量管理 99 8.2 項目質(zhì)量管理：規(guī)劃 100 8.2.1 合同要求 100 8.2.2 項目相關(guān)方要求 101 8.2.3 質(zhì)量方針 101 8.2.4 質(zhì)量測量指標 101 8.2.5 質(zhì)量核對單 101 8.2.6 項目要求評審 102 8.2.7 質(zhì)量管理計劃 103 8.3 項目質(zhì)量管理：執(zhí)行 104 8.3.1 質(zhì)量審計 104 8.3.2 質(zhì)量管理評審 105 8.4 項目質(zhì)量控制 105 第9章 項目資源管理 108 9.1 建設(shè)項目資源管理概述 108 9.1.1 資源類型 108 9.1.2 項目地點 109 9.1.3 項目規(guī)模和類型 110 9.2 項目資源管理：規(guī)劃 111 9.3 項目資源管理：執(zhí)行 113 9.3.1 一般資源 113 9.3.2 人力資源 114 9.4 項目資源管理：監(jiān)控 115 9.5 項目資源管理：收尾 117 9.5.1 一般資源 117 9.5.2 人力資源 117 第10章 項目溝通管理 119 10.1 建設(shè)項目溝通管理概述 119 10.2 項目溝通管理：規(guī)劃 122 10.2.1 溝通管理計劃 122 10.2.2 評估項目文件要求 123 10.2.3 溝通技能 123 10.2.4 企業(yè)溝通與社會責任 124 10.2.5 工程變更令、信息請求（RFI）、指示和變更請求的溝通 流程 124 10.2.6 現(xiàn)場日報 125 10.2.7 信息與溝通技術(shù)（ICT）以及項目管理信息系統(tǒng)（PMIS） 126 10.3 項目溝通管理：執(zhí)行 127 10.3.1 沖突管理 127 10.3.2 會議管理 128 10.3.3 項目文件與信息分發(fā) 128 10.4 項目溝通管理：監(jiān)控 129 10.4.1 績效報告與進度報告 129 10.4.2 其他的報告系統(tǒng) 132 10.4.3 承包商績效評估（CPE） 132 第11章 項目風險管理 133 11.1 建設(shè)項目風險管理概述 133 11.2 項目風險管理：規(guī)劃 134 11.2.1 投標與合同文件 134 11.2.2 組織的方法 135 11.2.3 預(yù)算編制 135 11.2.4 評分和解釋 135 11.2.5 協(xié)作式安排下的項目風險管理規(guī)劃 136 11.2.6 公私合伙（PPP）項目的風險管理規(guī)劃 137 11.2.7 國際工程項目的風險管理規(guī)劃 138 11.2.8 建設(shè)項目風險識別 139 11.2.9 建設(shè)項目定性風險分析 143 11.2.10 建設(shè)項目定量風險分析 143 11.2.11 建設(shè)項目風險應(yīng)對規(guī)劃 144 11.2.12 建設(shè)項目保險 146 11.3 項目風險管理：監(jiān)控 148 第12章 項目采購管理 149 12.1 建設(shè)項目采購管理概述 149 12.1.1 承包商的視角 151 12.1.2 業(yè)主的視角 151 12.2 項目采購管理：規(guī)劃 152 12.2.1 采購管理計劃 153 12.2.2 事業(yè)環(huán)境因素 153 12.2.3 供應(yīng)鏈管理 154 12.2.4 組織過程資產(chǎn) 155 12.2.5 項目范圍說明書 155 12.2.6 采購中的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS） 155 12.2.7 其他服務(wù)供應(yīng)商采購 156 12.2.8 自制或外購分析 157 12.2.9 項目交付方式 157 12.2.10 施工合同 161 12.2.11 合同風險分配 162 12.2.12 采購規(guī)劃的輸出 164 12.3 項目采購管理：執(zhí)行 165 12.3.1 采購招標 165 12.3.2 合同工作說明書 165 12.3.3 采購文件 166 12.3.4 服務(wù)供應(yīng)商的資格預(yù)審 167 12.3.5 非政府組織（NGO）招標 167 12.3.6 公共和政府部門招標 168 12.3.7 賣方評審和選擇 170 12.3.8 單一來源采購 171 12.4 項目采購管理：監(jiān)控 172 12.4.1 合同管理和合同實施 172 12.4.2 工作績效報告 172 12.4.3 批準的變更請求 173 12.4.4 買方進行的績效審查 173 12.4.5 檢查與審計 173 12.4.6 進度付款系統(tǒng) 174 12.4.7 索賠管理 174 12.4.8 記錄管理系統(tǒng) 174 12.4.9 項目和合同文檔 175 12.4.10 項目管理計劃更新 176 12.5 項目采購管理：收尾 176 12.5.1 尾工清單 177 12.5.2 行政收尾 177 第13章 項目相關(guān)方管理 179 13.1 建設(shè)項目相關(guān)方管理概述 179 13.1.1 社區(qū) 180 13.1.2 工會 181 13.1.3 保險公司 182 13.1.4 金融機構(gòu) 182 13.1.5 監(jiān)管機構(gòu) 183 13.2 項目相關(guān)方管理：啟動 183 13.3 項目相關(guān)方管理：規(guī)劃 184 13.4 項目相關(guān)方管理：執(zhí)行 185 13.5 項目相關(guān)方管理：監(jiān)控 186 第14章 項目健康、安全、安保和環(huán)境（HSSE）管理 188 14.1 建設(shè)項目健康、安全、安保和環(huán)境管理概述 188 14.1.1 健康 191 14.1.2 安全 192 14.1.3 安保 192 14.1.4 環(huán)境 193 14.2 項目HSSE管理：規(guī)劃 194 14.2.1 合同要求 194 14.2.2 安全和環(huán)境政策 194 14.2.3 安全指標 195 14.2.4 現(xiàn)場鄰域安全及環(huán)境特點和限制條件 195 14.2.5 試驗與模擬 195 14.2.6 安全成本（COS）和環(huán)境成本（COE） 196 14.2.7 過程映射 196 14.2.8 流程圖 196 14.2.9 項目安全和環(huán)境要求審查 197 14.2.10 HSSE管理計劃 198 14.2.11 安全和環(huán)境分區(qū)及標志 200 14.2.12 安全和環(huán)境訓練及入職培訓 201 14.2.13 交通管理計劃 201 14.2.14 應(yīng)急響應(yīng)計劃 202 14.2.15 施工許可管理計劃 202 14.2.16 廢棄物管理計劃 202 14.2.17 安全和環(huán)境方案 203 14.3 項目HSSE管理：執(zhí)行 204 14.3.1 項目HSSE保證 204 14.4 項目HSSE管理：監(jiān)控 206 14.4.1 關(guān)鍵績效指標 206 14.4.2 海因里奇的事故三角形 207 14.4.3 事故調(diào)查 208 14.4.4 缺陷補救評審 208 第15章 項目財務(wù)管理 209 15.1 建設(shè)項目財務(wù)管理概述 209 15.2 建設(shè)項目財務(wù)管理：規(guī)劃 210 15.2.1 建設(shè)項目的資金來源 211 15.2.2 短期財務(wù)波動 213 15.2.3 經(jīng)濟環(huán)境 214 15.2.4 分析技術(shù)、可行性研究和敏感性分析 214 15.2.5 建設(shè)項目融資和公司融資 215 15.2.6 法人實體 215 15.2.7 合同要求 216 15.2.8 風險因素 216 15.2.9 稅務(wù)規(guī)劃 216 15.3 建設(shè)項目財務(wù)管理：監(jiān)控 217 15.3.1 會計系統(tǒng) 217 15.3.2 財務(wù)內(nèi)部和外部審計 217 15.3.3 現(xiàn)金流分析 218 15.3.4 財務(wù)報告 218 15.3.5 專業(yè)人員：項目監(jiān)督員、貸方工程師、投資方工程師或技術(shù) 顧問 219 15.3.6 事后評估 219 附錄A 施工索賠管理 220 A.1 施工的索賠管理 221 A.1.1 施工環(huán)境復(fù)雜 221 A.1.2 索賠預(yù)防優(yōu)先 222 A.2 索賠管理：規(guī)劃 223 A.2.1 索賠預(yù)防的規(guī)劃活動 224 A.2.2 項目伙伴制 225 A.2.3 索賠訴訟預(yù)防技術(shù) 227 A.2.4 對變更和文檔的聯(lián)合確認 228 A.3 索賠管理：監(jiān)控 229 A.3.1 索賠識別和初步鑒定 230 A.3.2 索賠計量 233 A.3.3 索賠解決 237 A.3.4 合同法解釋 239 A.3.5 投標抗議 240 A.3.6 道德建設(shè) 240 附錄B 《建設(shè)工程分冊》對之前版本的修改 241 B.1 結(jié)構(gòu)和方法 241 B.2 具體內(nèi)容修改 242 B.2.1 強調(diào)新興行業(yè)趨勢 242 B.2.2 新增知識領(lǐng)域 243 附錄C 《建設(shè)工程分冊》的貢獻者和審閱者 244 C.1 核心委員會 244 C.2 審閱小組 245 C.3 主題專家審稿人 245 C.4 PMI標準會員顧問小組（MAG） 247 C.5 PMI出版部工作人員 248 C.6 中文版工作人員 248 C.6.1 翻譯與審校指導(dǎo)委員會 248 C.6.2 翻譯人員 249 C.6.3 審校人員 250 附錄D 建設(shè)項目的風險常見成因 251 D.1 設(shè)計/技術(shù)風險 251 D.2 施工風險 252 D.2.1 施工承包商、分包商和供應(yīng)商 252 D.2.2 技術(shù)因素 252 D.2.3 現(xiàn)場條件 253 D.2.4 自然因素 253 D.2.5 安保因素 253 D.2.6 合同因素 254 D.2.7 績效因素 254 D.3 外部風險 254 D.3.1 合同因素 254 D.3.2 不可抗力因素 255 D.3.3 社會因素 255 D.3.4 公眾參與 255 D.3.5 環(huán)境因素 256 D.3.6 政治透明度和管制因素 256 D.4 組織風險 256 D.5 項目管理風險 257 D.6 經(jīng)營風險 257 D.6.1 金融和經(jīng)濟 257 D.6.2 規(guī)劃和監(jiān)控 258 D.6.3 土地和財產(chǎn)及法定許可 258 附錄E 補充資料 259 E.1 補充閱讀 259 E.2 相關(guān)機構(gòu)的網(wǎng)站 262 E.3 國家標準和國際標準 263 參考文獻 264 術(shù)語表 266 索引 273