金融衍生品內(nèi)幕交易問題研究

目 錄
第一章 導(dǎo)論
第一節(jié) 選題說明
一、選題背景
二、選題意義
第二節(jié) 現(xiàn)有研究
一、境外文獻(xiàn)
二、境內(nèi)文獻(xiàn)
第三節(jié) 研究思路與結(jié)構(gòu)安排
一、研究思路
二、研究架構(gòu)
第二章 金融衍生品市場(chǎng)與內(nèi)幕交易
第一節(jié) 金融衍生品市場(chǎng)概述
一、衍生產(chǎn)品的合同屬性
二、金融衍生品的內(nèi)涵
三、國(guó)際金融衍生品市場(chǎng)蓬勃發(fā)展
第二節(jié) 我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)仍在初期發(fā)展階段
一、場(chǎng)內(nèi)金融衍生品市場(chǎng)的品種太少
二、場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)的規(guī)模仍小
三、規(guī)制金融衍生品市場(chǎng)的法制現(xiàn)況
第三節(jié) 金融衍生品市場(chǎng)內(nèi)幕交易的多樣化途徑
一、金融衍生品內(nèi)幕交易
二、跨市場(chǎng)內(nèi)幕交易
第四節(jié) 本章小結(jié)
一、金融衍生品市場(chǎng)發(fā)展遲緩，與我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)地位無法匹配
二、金融衍生品市場(chǎng)的法制建設(shè)不足
三、金融衍生品內(nèi)幕交易無論是在場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外市場(chǎng)都有既存案例
四、提出問題
第三章 我國(guó)金融衍生品內(nèi)幕交易法制的問題與解決
第一節(jié) “光大烏龍指”案凸顯我國(guó)現(xiàn)行法制的難題
一、我國(guó)金融市場(chǎng)立法與內(nèi)幕交易規(guī)范
二、“光大烏龍指”案的事實(shí)與證監(jiān)會(huì)的認(rèn)定
三、“光大烏龍指”案的法院判決
四、爭(zhēng)議反映法制的不完善
第二節(jié) 境外金融衍生品內(nèi)幕交易法制的觀察
一、統(tǒng)合模式：歐盟《反市場(chǎng)濫用指令》
二、統(tǒng)合模式：日本《金融商品交易法》
三、分立模式：美國(guó)法制
四、分立模式：我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)相關(guān)規(guī)定
五、境外法制的借鑒
第三節(jié) 建構(gòu)我國(guó)金融衍生品內(nèi)幕交易法制的思路
一、現(xiàn)行部門法調(diào)整范疇的問題
二、證券衍生品受雙重管轄造成的問題
三、按市場(chǎng)特征劃分證券法與期貨法
四、內(nèi)幕交易法制度也應(yīng)有差異化的安排
第四節(jié) 本章小結(jié)
第四章 金融衍生品內(nèi)幕交易歸責(zé)基礎(chǔ)的探尋
第一節(jié) 不宜直接適用傳統(tǒng)證券內(nèi)幕交易理論
一、禁止證券內(nèi)幕交易的背景分析
二、援用傳統(tǒng)證券內(nèi)幕交易歸責(zé)理論的困境
三、金融衍生品內(nèi)幕交易的歸責(zé)應(yīng)有其獨(dú)特性
第二節(jié) 無權(quán)取用內(nèi)幕信息權(quán)益才是歸責(zé)基礎(chǔ)
一、內(nèi)幕交易未必影響市場(chǎng)健全與投資者信心
二、不宜從主觀視角探討內(nèi)幕交易造成的不公平
三、“客觀的公平”建構(gòu)歸責(zé)基礎(chǔ)：無權(quán)取用信息財(cái)產(chǎn)權(quán)益
第三節(jié) 歸責(zé)基礎(chǔ)對(duì)內(nèi)幕交易法制建設(shè)的指引
一、規(guī)范目的：合理分配信息權(quán)益以求公平
二、規(guī)范途徑：掌握信息內(nèi)涵建構(gòu)內(nèi)幕交易法制
第四節(jié) 本章小結(jié)
第五章 我國(guó)金融衍生品內(nèi)幕交易的構(gòu)成與分析
第一節(jié) 以內(nèi)幕信息為建構(gòu)的核心主軸
一、明辨未來《期貨法》調(diào)整范疇為前提
二、采取“信息關(guān)聯(lián)性”模式界定內(nèi)幕交易法制
第二節(jié) 我國(guó)金融衍生品內(nèi)幕交易的構(gòu)成與豁免
一、規(guī)范目的：公平合理的分配信息權(quán)益
二、規(guī)范行為：內(nèi)幕交易
三、規(guī)范主體：任何人皆是行為主體
四、內(nèi)幕信息：影響市場(chǎng)價(jià)格評(píng)估的未公開信息
五、證券衍生品的跨市場(chǎng)內(nèi)幕交易
六、責(zé)任的豁免與避免濫用
七、本書主張的落實(shí)困難與解釋功用
第三節(jié) 對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》的評(píng)析
一、我國(guó)現(xiàn)有制度以內(nèi)部人為規(guī)范核心
二、現(xiàn)行法的規(guī)制路徑
三、界定內(nèi)幕信息的路徑正確
四、主體的界定初步落實(shí)信息財(cái)產(chǎn)權(quán)益的觀點(diǎn)
五、欠缺內(nèi)幕交易責(zé)任的豁免規(guī)定
第四節(jié) 跨市場(chǎng)內(nèi)幕交易（“光大烏龍指”）案件的分析
一、“光大烏龍指”案的事實(shí)精煉
二、賣出ETF份額不成立證券內(nèi)幕交易
三、賣空股指期貨不成立期貨內(nèi)幕交易
第五節(jié) 本章小結(jié)
第六章 結(jié)論
第一節(jié) 本書的主要觀點(diǎn)
第二節(jié) 本書的創(chuàng)新點(diǎn)
參考文獻(xiàn)
后記