私募基金視野中的資本市場行為底線：案例、分析與防范

　　《私募基金視野中的資本市場行為底線：案例、分析與防范》從近3年以來的250余個(gè)行政處罰決定、刑事司法判例中，精心擷取了160余個(gè)案例，對內(nèi)幕交易、操縱市場、“老鼠倉”、短線交易、違規(guī)減持、違規(guī)信息披露等8種包括私募基金管理人在內(nèi)的資產(chǎn)管理人展業(yè)中常見的違法（犯罪）行為，進(jìn)行了全面而翔實(shí)地分析，既有學(xué)術(shù)觀點(diǎn)支撐，又有大量的實(shí)務(wù)案例為證，為包括私募基金管理人在內(nèi)的資產(chǎn)管理業(yè)者劃出了8條鮮明的資本市場行為底線；運(yùn)用歸納的方法，得出了若干經(jīng)驗(yàn)性結(jié)論以指導(dǎo)實(shí)務(wù)的開展；*后，本書也從合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制角度，提出了若干防范與應(yīng)對之道。

　　劉思遠(yuǎn)，畢業(yè)于清華大學(xué)法學(xué)院，先后獲得法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士學(xué)位，現(xiàn)為競天公誠律師事務(wù)所證券部合伙人；主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)樽C券合規(guī)、證券訴訟和商事訴訟、仲裁，擅長辦理內(nèi)幕交易、信息披露違法、欺詐上市、操縱證券市場、違規(guī)增減持等行政處罰案件和證券欺詐民事賠償案件；執(zhí)業(yè)期間，曾辦理光大證券“烏龍指”內(nèi)幕交易、風(fēng)神輪胎信息披露違法、恒康醫(yī)療操縱市場、方正證券虛假陳述民事賠償訴訟等60余件證券類案件，并為中信證券、蘇寧云商、畢馬威、景林資產(chǎn)提供證券合規(guī)服務(wù)。此外，劉思遠(yuǎn)律師還擅長處理公司類糾紛，包括公司控制權(quán)爭奪、公司股東會和董事會決議效力糾紛、上市公司和PE業(yè)績對賭糾紛等，是多家上市公司的常年法律顧問。 劉思遠(yuǎn)律師是中國法學(xué)會案例法學(xué)研究會理事，并被Legalband評選為2017年度“中國律界俊杰30強(qiáng)”。 研究成果： ·《論證券行政執(zhí)法中的自由裁量權(quán)——以對財(cái)務(wù)信息披露違法行為的行政處罰標(biāo)準(zhǔn)為例》，載易延友主編《中國案例法評論》（第*卷第二輯），法律出版社2016年版。 ·《證券虛假陳述民事賠償案件系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法》，載郭鋒主編《金融服務(wù)法評論》（第七卷），法律出版社2015年版。秦子甲，畢業(yè)于清華大學(xué)法學(xué)院，先后獲得法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士學(xué)位，碩士階段師從中國商法學(xué)泰斗、清華大學(xué)法學(xué)院首任院長王保樹教授；同時(shí)在北京大學(xué)取得經(jīng)濟(jì)學(xué)雙學(xué)士學(xué)位；具有國家法律職業(yè)資格、注冊會計(jì)師（非執(zhí)業(yè)會員）資格、基金業(yè)、證券業(yè)、期貨業(yè)從業(yè)人員等資格；曾供職于中信證券合規(guī)部、君澤君律師事務(wù)所投資銀行部、中國證券金融股份有限公司，目前擔(dān)任私募基金管理人景林資產(chǎn)的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，具有證券類金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、公司融資、證券發(fā)行、并購重組、證券交易結(jié)算（含信用交易、證券借貸）等較全方位的資本市場法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和宏觀的視野。 研究成果： ·《私募基金法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理》，法律出版社2017年版。 ·《證券交易法律制度完善研究》，載上海證券交易所《證券法苑》（第十卷），法律出版社2014年版，清華大學(xué)課題組核心成員。 ·《我國融資融券及轉(zhuǎn)融通保證金的法理基礎(chǔ)與創(chuàng)新使用》，載深圳證券交易所《證券市場導(dǎo)報(bào)》，2014年2月。 ·《上市公司股票期權(quán)激勵(lì)下的治理控制機(jī)制完善》，載王保樹主編《商事法論集》（總第16卷），法律出版社2009年版。