證券監(jiān)管實務(wù)：行政執(zhí)法流程、熱點難點問題及典型案例指引

第一章中國證券監(jiān)管概況 \n
第一節(jié)證券監(jiān)管的概述 \n
第二節(jié)中國證券監(jiān)管發(fā)展階段 \n
第三節(jié)目前證券監(jiān)管概況 \n
第二章中國現(xiàn)行證券監(jiān)管體系 \n
第一節(jié)中國證監(jiān)會簡介 \n
第二節(jié)中國證監(jiān)會組織機構(gòu)和主要監(jiān)管部門職能 \n
第三章證券監(jiān)管執(zhí)法操作流程 \n
第一節(jié)前期處理及立案工作 \n
第二節(jié)調(diào)查工作 \n
第三節(jié)案件處理工作 \n
【范本1】《行政處罰事先告知書》范本 \n
【范本2】《行政處罰決定書》范本 \n
【范本3】《送達公告》范本 \n
第四節(jié)行政復(fù)議 \n
【范本4】中國證監(jiān)會行政復(fù)議決定書范本 \n
第五節(jié)行政處罰的執(zhí)行及行政訴訟程序 \n
第四章證券內(nèi)幕交易案件熱點難點問題 \n
第一節(jié)證券內(nèi)幕交易監(jiān)管的法律分析 \n
第二節(jié)證券內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成與認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) \n
第三節(jié)證券內(nèi)幕交易監(jiān)管的制度措施 \n
第四節(jié)內(nèi)幕交易罪的認(rèn)定與處罰 \n
第五節(jié)典型內(nèi)幕交易案件熱點難點分析 \n
一、發(fā)布微信群和微信朋友圈是否構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息 \n
二、如何認(rèn)定內(nèi)幕信息的知情人 \n
三、如何確定內(nèi)幕信息的形成日期 \n
四、內(nèi)幕信息應(yīng)該如何認(rèn)定 \n
五、如何認(rèn)定當(dāng)事人利用了的內(nèi)幕信息 \n
六、如何認(rèn)定案件中的內(nèi)幕交易行為 \n
七、如何計算內(nèi)幕交易案件中的違法所得 \n
八、違法所得是否是內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件 \n
九、當(dāng)事人被公安機關(guān)終止偵查，能否認(rèn)定其內(nèi)幕交易行為 \n
十、典型"老鼠倉"案件法律分析 \n
第五章操縱市場案件熱點難點問題 \n
第一節(jié)禁止市場操縱的法律分析 \n
第二節(jié)證券市場操縱行為的構(gòu)成與認(rèn)定 \n
第三節(jié)證券市場操縱監(jiān)管的制度措施 \n
第四節(jié)操縱證券、期貨交易價格罪的認(rèn)定與處罰 \n
第五節(jié)典型操縱市場案件熱點難點分析 \n
一、如何認(rèn)定當(dāng)事人實施了操縱行為 \n
二、如何認(rèn)定當(dāng)事人的違法所得 \n
三、當(dāng)事人沒有市場操縱的主觀故意，是否應(yīng)認(rèn)定為市場操縱行為 \n
四、如何認(rèn)定當(dāng)事人實際控制第三方證券賬戶買賣股票 \n
五、如何認(rèn)定當(dāng)事人的虛假申報和撤單行為 \n
第六章信息披露違法違規(guī)案件熱點難點問題 \n
第一節(jié)證券市場信息披露的法律分析 \n
第二節(jié)信息披露違法行為的構(gòu)成與認(rèn)定 \n
第三節(jié)信息披露監(jiān)管的制度措施 \n
第四節(jié)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定和處罰 \n
第五節(jié)信息披露違法違規(guī)案件熱點難點分析 \n
一、董事對信息披露違法違規(guī)行為沒有參與或不知情，是否可以免予處罰 \n
二、委派董事能否以職務(wù)行為的理由對上市公司的違規(guī)信息披露行為免責(zé) \n
三、董事是否可以不具備專業(yè)知識、對專業(yè)機構(gòu)報告的信賴作為免責(zé)理由 \n
四、違規(guī)減持人的主觀原因及行為后果對違法認(rèn)定是否有影響 \n
五、非通過二級市場取得的股票對減持披露標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定是否有影響 \n
六、追溯調(diào)整后的財務(wù)指標(biāo)符合實質(zhì)發(fā)行條件的是否不屬于欺詐發(fā)行 \n
七、如何認(rèn)定當(dāng)事人違法行為行政處罰的追責(zé)期限 \n
八、新三板掛牌公司的信息披露違法違規(guī)的處罰標(biāo)準(zhǔn) \n
九、信息披露義務(wù)的一致行動人如何認(rèn)定 \n
十、出具警示函后再行政處罰是否違反一事不二罰原則 \n
十一、實際控制人同時擔(dān)任董事長，雙重身份是否適用雙重處罰 \n
十二、因?qū)徲嫏C構(gòu)的報告出現(xiàn)錯誤，信息披露義務(wù)人的責(zé)任如何認(rèn)定 \n
十三、投資人減持的時間跨度對減持披露的認(rèn)定影響 \n
十四、如何認(rèn)定臨時報告的重要性標(biāo)準(zhǔn) \n
第七章編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息案件熱點難點問題 \n
第一節(jié)禁止編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息的法律分析 \n
第二節(jié)編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息行為的構(gòu)成與認(rèn)定 \n
第三節(jié)禁止編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息的制度措施 \n
第四節(jié)典型編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息案件熱點難點分析 \n
一、職務(wù)行為的責(zé)任承擔(dān)應(yīng)如何確定 \n
二、如何認(rèn)定編造證券虛假信息行為 \n
三、主觀故意是否影響編造傳播虛假信息的認(rèn)定 \n
四、傳聞現(xiàn)象作為被報道客體時是否構(gòu)成傳播虛假信息 \n
五、行業(yè)信息是否構(gòu)成證券市場信息 \n
六、擾亂市場秩序的認(rèn)定 \n
七、減輕或者免除處罰情節(jié)的認(rèn)定 \n
附錄與監(jiān)管執(zhí)法有關(guān)的法律、法規(guī)及司法解釋 \n
附錄1內(nèi)幕交易相關(guān)條文 \n
附錄2市場操縱相關(guān)條文 \n
附錄3信息披露相關(guān)條文 \n
附錄4編造、傳播虛假信息相關(guān)條文 \n
附錄5基金從業(yè)人員相關(guān)條文 \n
附錄6證券公司相關(guān)條文 \n
附錄7會計師事務(wù)所相關(guān)條文 \n
附錄8其他關(guān)聯(lián)法規(guī) \n
證券監(jiān)管實務(wù) \n
案例索引 \n
案例索引 \n
典型行政復(fù)議案件熱點難點分析 \n
案例1虞某內(nèi)幕交易案 \n
案例2欣泰電氣信息披露違法案 \n
案例3莊某智操縱"勁嘉股份"股票股票價格案 \n
案例4劉某濤編造傳播虛假信息案 \n
案例5楊某波與證監(jiān)會行政訴訟案 \n
典型內(nèi)幕交易案件熱點難點分析 \n
一、發(fā)布微信群和微信朋友圈是否構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息 \n
案例6張某芳泄露麗珠醫(yī)藥集團股份有限公司內(nèi)幕信息案 \n
二、如何認(rèn)定內(nèi)幕信息的知情人 \n
案例7張某續(xù)內(nèi)幕交易北京梅泰諾通信技術(shù)股份有限公司股票案 \n
案例8張某杰內(nèi)幕交易廣東威華股份有限公司股票案 \n
案例9瞿某內(nèi)幕交易深圳市特力（集團）股份有限公司股票案 \n
案例10張某珍內(nèi)幕交易福建冠?，F(xiàn)代家用股份有限公司股票案 \n
三、如何確定內(nèi)幕信息的形成日期 \n
案例11滿某平、孫某明、宋某燕等內(nèi)幕交易山東寶莫生物化工股份有限公司股票案 \n
案例12瞿某內(nèi)幕交易深圳市特力（集團）股份有限公司股票案 \n
案例13李某霞內(nèi)幕交易煙臺新潮實業(yè)股份有限公司股票案 \n
四、內(nèi)幕信息應(yīng)該如何認(rèn)定 \n
案例14胡某波、曹某某內(nèi)幕交易上海永生投資管理股份有限公司股票案 \n
案例15朱某元內(nèi)幕交易陜西堅瑞消防股份有限公司股票案 \n
案例16光大證券股份有限公司、徐某明、楊某忠、沈某光、楊某波等內(nèi)幕交易案 \n
案例17夏某內(nèi)幕交易中福海峽（平潭）發(fā)展股份有限公司股票案 \n
案例18牛某瓶、蘇某虹等內(nèi)幕交易深圳市天威視訊股份有限公司股票案 \n
案例19潘某深內(nèi)幕交易大唐電信科技股份有限公司股票案 \n
案例20張某光內(nèi)幕交易任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司股票案 \n
案例21李某雪內(nèi)幕交易廣東東莞宏遠工業(yè)區(qū)股份有限公司股票案 \n
五、如何認(rèn)定當(dāng)事人利用了的內(nèi)幕信息 \n
案例22夏某偉內(nèi)幕交易浙江精工科技股份有限公司股票案 \n
六、如何認(rèn)定案件中的內(nèi)幕交易行為 \n
案例23深圳市金中和投資管理有限公司、曾某內(nèi)幕交易青島市恒順電氣股份有限公司股票案 \n
七、如何計算內(nèi)幕交易案件中的違法所得 \n
案例24潘某深內(nèi)幕交易大唐電信科技股份有限公司股票案 \n
八、違法所得是否是內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件 \n
案例25郭某聲、曲某軍內(nèi)幕交易山西當(dāng)代投資股份有限公司股票案 \n
九、當(dāng)事人被公安機關(guān)終止偵查，能否認(rèn)定其內(nèi)幕交易行為 \n
案例26楊某波內(nèi)幕交易安徽國通高新管業(yè)股份有限公司股票案 \n
十、典型"老鼠倉"案件法律分析 \n
案例27唐某違反證券法律法規(guī)案 \n
案例28馬某利用未公開信息交易案 \n
典型操縱市場案件熱點難點分析 \n
一、如何認(rèn)定當(dāng)事人實施了操縱行為 \n
案例29汪某中、北京首放投資顧問有限公司操縱"中信證券"等多只股票股票價格案 \n
案例30黃某銘、謝某華、陳某囡等操縱"首旅酒店""勁嘉股份""珠江啤酒"等3只股票股票價格案 \n
案例31深圳市中鑫富盈基金管理有限公司、李某林、吳某樂操縱"特力A""得利斯"等2只股票股票價格案 \n
二、如何認(rèn)定當(dāng)事人的違法所得 \n
案例32陳某操縱"美欣達""科新機電""經(jīng)緯電材""科泰電源""凱撒股份""明家科技""摩恩電氣""天龍集團"等8只股票股票價格案 \n
案例33任某成操縱"龍洲股份""巨力索具"等股票股票價格案 \n
案例34廣州市創(chuàng)勢翔投資有限公司、黃某、張某操縱多只股票股票價格案 \n
三、當(dāng)事人沒有市場操縱的主觀故意，是否應(yīng)認(rèn)定為市場操縱行為 \n
案例35蘇某翔操縱多只股票股票價格案 \n
案例36汪某中、北京首放投資顧問有限公司操縱"中信證券"等多只股票股票價格案 \n
案例37劉某鋮操縱"聚路乙烯1501"合約價格案 \n
四、如何認(rèn)定當(dāng)事人實際控制第三方證券賬戶買賣股票 \n
案例38唐某操縱"渤?；钊?quot;股票價格案 \n
案例39陳某賢操縱"上工申貝""長江傳媒"和"旗濱集團"等3只股票股票價格案 \n
案例40肖某東操縱多只股票股票價格案 \n
五、如何認(rèn)定當(dāng)事人的虛假申報和撤單行為 \n
案例41任某成操縱"和順電氣"等多只股票股票價格案 \n
案例42趙某操縱多只股票股票價格案 \n
信息披露違法違規(guī)案件熱點難點分析 \n
一、董事對信息披露違法違規(guī)行為沒有參與或不知情，是否可以免予處罰 \n
案例43華銳風(fēng)電虛假信息披露案件 \n
二、委派董事能否以職務(wù)行為的理由對上市公司的違規(guī)信息披露行為免責(zé) \n
案例44欣泰電氣欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案件 \n
三、董事是否可以不具備專業(yè)知識、對專業(yè)機構(gòu)報告的信賴作為免責(zé)理由 \n
案例45舜天船舶信息披露違法違規(guī)案 \n
四、違規(guī)減持人的主觀原因及行為后果對違法認(rèn)定是否有影響 \n
案例46侯某芳違法減持雛鷹農(nóng)牧案 \n
五、非通過二級市場取得的股票對減持披露標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定是否有影響 \n
案例47柳化集團違法減持案件 \n
六、追溯調(diào)整后的財務(wù)指標(biāo)符合實質(zhì)發(fā)行條件的是否不屬于欺詐發(fā)行 \n
案例48欣泰電氣欺詐發(fā)行案 \n
七、如何認(rèn)定當(dāng)事人違法行為行政處罰的追責(zé)期限 \n
案例49欣泰電氣欺詐發(fā)行案 \n
八、新三板掛牌公司的信息披露違法違規(guī)的處罰標(biāo)準(zhǔn) \n
案例50新三板掛牌企業(yè)現(xiàn)代農(nóng)裝科技信息披露違法違規(guī)案 \n
九、信息披露義務(wù)的一致行動人如何認(rèn)定 \n
案例51精熙投資等一致行動人違法違規(guī)案 \n
十、出具警示函后再行政處罰是否違反一事不二罰原則 \n
案例52王某華違法減持陽谷華泰股票案 \n
十一、實際控制人同時擔(dān)任董事長，雙重身份是否適用雙重處罰 \n
案例53京天利信息披露違法違規(guī)案 \n
十二、因?qū)徲嫏C構(gòu)的報告出現(xiàn)錯誤，信息披露義務(wù)人的責(zé)任如何認(rèn)定 \n
案例54亞太實業(yè)信息披露違法案 \n
十三、投資人減持的時間跨度對減持披露的認(rèn)定影響 \n
案例55明坤科工貿(mào)違法減持案 \n
十四、如何認(rèn)定臨時報告的重要性標(biāo)準(zhǔn) \n
案例56中科健違規(guī)信息披露案 \n
典型編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息案件熱點難點分析 \n
一、職務(wù)行為的責(zé)任承擔(dān)應(yīng)如何確定 \n
案例57中國連鎖雜志社、姜某鋒編造、傳播虛假信息案 \n
二、如何認(rèn)定編造證券虛假信息行為 \n
案例58劉某濤編造傳播虛假信息案 \n
三、主觀故意是否影響編造傳播虛假信息的認(rèn)定 \n
案例59陳某編造傳播虛假信息案 \n
四、傳聞現(xiàn)象作為被報道客體時是否構(gòu)成傳播虛假信息 \n
案例60成都每日經(jīng)濟新聞報社有限公司、李某傳播虛假信息案 \n
五、行業(yè)信息是否構(gòu)成證券市場信息 \n
案例61重慶云錦廣告?zhèn)髅接邢挢?zé)任公司傳播虛假信息案 \n
六、擾亂市場秩序的認(rèn)定 \n
案例62陳某編造傳播虛假信息案 \n
七、減輕或者免除處罰情節(jié)的認(rèn)定 \n
案例63李某編造虛假信息、中融匯智金融服務(wù)（上海）有限公司傳播虛假信息案