國際貿易融資理論與實務

目錄
第一章國際貿易融資概述
第一節(jié)國際貿易融資的含義與特點···1
一、國際貿易融資的含義與意義·····1
二、國際貿易融資的特點2
第二節(jié)國際貿易融資現狀·4
一、我國國際貿易融資發(fā)展存在的問題···5
二、我國國際貿易融資發(fā)展的方向··6
第二章票據融資與案例分析
第一節(jié)票據概述8
一、票據的含義·····8
二、票據的特點·····9
三、票據的法律體系····10
第二節(jié)匯票·····11
一、匯票的含義···11
二、匯票的基本內容····12
三、匯票的種類···12
四、匯票的票據行為····14
第三節(jié)本票·····21
一、本票的概念···21
二、本票的基本內容····21
三、本票的種類···22
四、本票的票據行為····23
第四節(jié)支票·····24
一、支票的概念···24
二、支票的基本內容····25
三、支票的種類···25
四、支票的票據行為····27
第五節(jié)票據融資與案例分析····28
一、票據融資的概念····28
二、票據融資的優(yōu)勢····29
三、票據融資的模式····29
第三章匯付融資與案例分析
第一節(jié)匯付概述······34
一、匯付的含義···35
二、匯付的基本當事人·35
三、匯付結算方式的特點·····35
第二節(jié)匯付的種類與程序36
一、電匯······36
二、信匯······38
三、票匯······39
第三節(jié)匯付的辦理程序···40
一、匯出匯款的辦理程序·····41
二、匯入匯款的辦理程序·····42
第四節(jié)匯付融資與案例分析····42
一、進口代付的含義····43
二、進口代付的種類及T/T進口代付····43
三、進口押匯的含義····45
四、進口押匯的種類和T/T進口押匯····45
五、進口押匯與進口代付的區(qū)別···47
第五節(jié)O/A融資與《銀行付款責任統(tǒng)一慣例》··48
一、貿易公共服務框架平臺（tradeservicesutility，TSU）·····48
二、BPO的含義與特點·49
三、BPO的操作流程····50
四、BPO未來的發(fā)展趨勢及挑戰(zhàn)···51
五、《銀行付款責任統(tǒng)一慣例》的主要規(guī)定··52
第四章托收融資與案例分析
第一節(jié)托收概述······55
一、托收的定義···55
二、托收業(yè)務的當事人·56
三、托收的種類···57
四、跟單托收的交單條件·····59
第二節(jié)托收的特點、融資與風險防范······62
一、托收的特點···62
二、跟單托收的融資····62
三、跟單托收的風險與防范··65
第三節(jié)托收進口代付與案例分析·····67
一、托收進口代付的流程·····67
二、托收進口代付的優(yōu)勢和不足···68
第四節(jié)托收保付加簽與案例分析·····70
一、保付加簽概述70
二、托收保付加簽的應用·····72
第五章信用證融資與案例分析
第一節(jié)信用證的概念及當事人·75
一、信用證的概念76
二、信用證業(yè)務中的當事人··76
第二節(jié)信用證的種類······78
一、光票信用證和跟單信用證······78
二、保兌信用證和不保兌信用證···78
三、付款信用證···80
四、承兌信用證···80
五、議付信用證···81
六、可轉讓信用證與不可轉讓信用證····81
七、對背信用證···81
八、循環(huán)信用證···82
九、紅條款信用證82
第三節(jié)信用證進口代付與進口押匯··83
一、信用證進口代付概述·····83
二、信用證進口押匯概述·····84
第四節(jié)信用證打包貸款與案例分析··86
VI
一、打包貸款概述86
二、打包貸款的業(yè)務流程·····86
三、打包貸款的注意事項·····87
第五節(jié)信用證出口押匯與案例分析··90
一、信用證出口押匯概述·····90
二、信用證項下出口押匯的流程···90
三、出口押匯和打包貸款的不同···92
第六節(jié)出口信用證貼現與案例分析··93
一、出口信用證貼現概述·····93
二、出口信用證貼現的應用··94
第七節(jié)信用證提貨擔保與案例分析··97
一、信用證提貨擔保的含義··97
二、信用證提貨擔保的辦理條件···97
三、信用證提貨擔保的辦理流程···97
四、提貨擔保下開證行的風險······98
第六章國內信用證融資與案例分析
第一節(jié)國內信用證概述·101
一、國內信用證的起源和發(fā)展·····101
二、國內信用證的定義102
三、國內信用證的特點102
四、國內信用證的適用范圍·103
五、國內信用證的優(yōu)勢104
第二節(jié)國內信用證的當事人和業(yè)務流程·105
一、國內信用證的當事人····105
二、國內信用證的業(yè)務流程·106
第三節(jié)國內信用證與國際信用證的對比分析··108
一、適用規(guī)則的比較···108
二、國內信用證需要注意的特別規(guī)定···109
三、國內信用證批注···110
第四節(jié)國內信用證融資和案例分析·111
一、買方國內信用證貿易融資產品······111
二、賣方國內信用證貿易融資產品······112
三、創(chuàng)新融資模式······113
第五節(jié)國內信用證使用過程中存在的問題·····114
一、國內的信用環(huán)境、市場環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境還不算完善115
VII
二、國內運輸單據缺乏物權性和可轉讓流通性·····115
三、國內信用證在我國的接受度不高···115
四、異化為融資工具，關聯企業(yè)開證量大····115
五、缺少跨行結算通道，需建立統(tǒng)一的電子傳輸平臺···115
六、缺乏潛在的流通市場····116
第七章銀行保函融資與案例分析
第一節(jié)
第二節(jié)
第三節(jié)
第四節(jié)
見索即付保函概述·····119
一、保函的分類··119
二、見索即付保函的用途····120
銀行保函融資與案例分析···125
一、非融資性銀行保函概述·126
二、融資性銀行保函概述····126
三、銀行保函融資的應用····127
《2010年見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》與案例分析···129
一、《2010年見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》的修訂特點······129
二、《2010年見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》的主要規(guī)定······130
《最高人民法院關于審理獨立保函糾紛案件若干問題的規(guī)定》與案例分析···139
一、明確界定獨立保函的性質·····139
二、統(tǒng)一國際國內獨立保函交易的效力規(guī)則·140
三、明確獨立保函的獨立性和單據性特征····140
四、嚴格界定欺詐情形及證明標準······141
五、嚴格規(guī)范止付程序141
六、確認保證金的金錢質權性質··142
第八章備用信用證融資與案例分析
第一節(jié)
第二節(jié)
備用信用證概述·144
一、備用信用證的含義145
二、備用信用證的用途145
三、備用信用證與保函的異同·····148
備用信用證的當事人··150
一、開證申請人··150
二、開證人··152
三、受益人··152
四、保兌人··153
VIII
第三節(jié)
第四節(jié)
五、通知人··154
六、轉開人（如有）···154
七、備用證項下關系示意圖·155
備用信用證融資與案例分析157
一、備用信用證融資概述····157
二、備用信用證融資注意事項·····161
《1998年國際備用信用證慣例》與案例分析······162
一﹑備用信用證的含義163
二﹑有關當事人··163
三﹑備用信用證的性質163
四﹑有關單據方面的規(guī)定····164
五﹑備用信用證的特有條款·166
第九章國際保理融資與案例分析
第一節(jié)
第二節(jié)
第三節(jié)
第四節(jié)
國際保理概述····171
一、國際保理的內容與特征·171
二、國際保理與其他支付方式的比較···175
三、國際保理對進出口雙方的作用及相關費用·····177
國際保理的種類·180
一、涉及三方當事人的國際保理業(yè)務機制····180
二、涉及四方當事人的國際保理業(yè)務機制····181
三、涉及五方當事人的國際保理業(yè)務機制····183
四、其他分類方式······183
雙保理機制的運行·····184
一、雙保理機制的業(yè)務流程·184
二、保理協(xié)議的主要內容····185
國際保理在國際貿易中的應用····187
一、國際保理的產生、發(fā)展與應用······187
二、國際保理的應用范圍與要求··188
三、《國際保理總規(guī)則》介紹·····189
第十章包買票據融資與案例分析
第一節(jié)包買票據業(yè)務的含義與特點196
一、包買票據業(yè)務的含義····196
二、包買票據業(yè)務的特點····197
三、包買票據業(yè)務的起源及發(fā)展··198
第二節(jié)包買票據業(yè)務的運作··199
一、信用證項下包買票據業(yè)務的操作流程····199
二、普通票據項下包買票據業(yè)務··201
三、包買票據業(yè)務的成本和費用··201
第三節(jié)包買票據業(yè)務的應用與案例分析·202
一、包買票據業(yè)務的成本控制·····202
二、包買票據業(yè)務的風險與防范··203
第四節(jié)《福費廷統(tǒng)一慣例》與案例分析·206
一、URF800的特點····207
二、URF800的主要內容·····209
第十一章風險參與融資與案例分析
第一節(jié)風險參與概述····211
一、風險參與的定義···211
二、風險參與的類型及業(yè)務基本介紹···212
三、風險參與業(yè)務的優(yōu)劣勢·213
第二節(jié)風險參與在貿易融資中的應用與案例分析···214
一、融資性風險參與適用的業(yè)務類型和流程·214
二、融資性風險參與業(yè)務案例分析······215
第十二章結構性融資與案例分析
第一節(jié)產業(yè)鏈融資與案例分析······222
一、產業(yè)鏈融資發(fā)展的背景·223
二、產業(yè)鏈融資需要注意的幾個問題···224
第二節(jié)項目融資與案例分析··225
一、項目融資概述······225
二、幾種常見的項目融資模式·····227
第三節(jié)船舶融資與案例分析··238
一、船舶融資的含義···238
二、船舶融資的種類···238
附錄A·····242
附錄B·····242
參考文獻··243