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內(nèi)容簡介

　　本書以證券公司各類業(yè)務(wù)為綱，作者在歸納各類業(yè)務(wù)中基本法律關(guān)系的基礎(chǔ)上，結(jié)合多年法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，深入研究各類業(yè)務(wù)合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，視角獨(dú)特。本書雖然沒有在證券法理論問題上耗費(fèi)過多筆墨，但對于具體業(yè)務(wù)中涉及的法學(xué)理論問題仍進(jìn)行了清楚的介紹，使得讀者能夠?qū)υ搯栴}有所了解；對于如何從具體業(yè)務(wù)角度理解和適用法律，則作了深入探討；對于立法中存在的問題也提出了一些有價(jià)值的建議。本書以證券業(yè)務(wù)合同為主軸，不拘泥于證券法律，特別注意到了相關(guān)部門法在證券業(yè)務(wù)中的適用問題。作者對于合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法等部門法的一些深層次問題進(jìn)行了簡要的分析，也給讀者一定的啟示。本書作為一本實(shí)務(wù)用書，對于理論工作者加強(qiáng)對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識和研究，對于實(shí)務(wù)工作者學(xué)習(xí)和交流法律工作經(jīng)驗(yàn)，對于證券投資者了解業(yè)務(wù)、學(xué)習(xí)法律知識都有著一定的積極作用。

作者簡介

　　鄭國生，中國人民大學(xué)法學(xué)碩士。自1987年7月起，先后在安徽醫(yī)科大學(xué)社科部、原國家林業(yè)部政策法規(guī)司體改處任職；1997年12月起，在中信證券股份有限公司法律部、監(jiān)察部任職。自1988年起，先后參與或主編《衛(wèi)生法學(xué)基礎(chǔ)》（中國科技大學(xué)出版社）、《中國人民銀行法實(shí)用教程》（中國法制出版社）、《勞動法實(shí)用教程》（中國法制出版社）、《商業(yè)銀行法原理與實(shí)用》（中國方正出版社）、《金融犯罪與金融監(jiān)管》（中國經(jīng)濟(jì)出版社）。近年，在《證券日報(bào)》《中國證券》先后發(fā)表《融資融券法律風(fēng)險(xiǎn)控制》《構(gòu)建證券糾紛調(diào)解機(jī)制助推資本市場創(chuàng)新發(fā)展》《依法合規(guī)促進(jìn)市值管理行為的健康發(fā)展》《股票收益互換業(yè)務(wù)的法律關(guān)系框架及風(fēng)險(xiǎn)分析》《互聯(lián)網(wǎng)金融對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式的沖擊及監(jiān)管政策完善之淺探》等論文。

圖書目錄

緒論
一、證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分類 1
二、風(fēng)險(xiǎn)管理是保障業(yè)務(wù)順利發(fā)展的重要環(huán)節(jié) 1
三、證券公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理及其定位 2
四、恰當(dāng)適度把握法律風(fēng)險(xiǎn)，完善業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系 3
第一章
股票保薦承銷業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范
第一節(jié) 股票保薦承銷業(yè)務(wù)概述 6
一、股票發(fā)行概述 6
二、我國股票發(fā)行體制的演變 12
三、證券公司在股票發(fā)行中的法律角色及地位 18
第二節(jié) 股票發(fā)行承銷保薦業(yè)務(wù)主要監(jiān)管規(guī)定 20
一、我國股票發(fā)行承銷保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管體系概述 20
二、關(guān)于上市輔導(dǎo)之規(guī)定 22
三、關(guān)于股票發(fā)行上市保薦之規(guī)定 23
四、關(guān)于股票發(fā)行推介、詢價(jià)與定價(jià)之規(guī)定 27
五、關(guān)于股票承銷之規(guī)定 29
六、關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)之規(guī)定 31
七、關(guān)于保薦工作底稿之規(guī)定 33IV
第三節(jié) 股票保薦承銷業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 33
第二章
債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范
第一節(jié) 概述 60
一、債券概述 60
二、我國債券市場的歷史沿革及現(xiàn)狀 71
三、美國債券市場發(fā)展概述 75
第二節(jié) 債券發(fā)行承銷的監(jiān)管規(guī)定梳理 82
一、我國債券發(fā)行承銷法律制度概述 82
二、債券發(fā)行承銷法律制度解析 85
三、核查發(fā)行人及后續(xù)監(jiān)督管理法律制度 120
第三節(jié) 債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 125
第三章
證券公司直接投資業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范
第一節(jié) 證券公司直投業(yè)務(wù)的發(fā)展背景 148
一、證券公司直投業(yè)務(wù)的模式和流程 148
二、我國證券公司直投業(yè)務(wù)的發(fā)展歷程 149
三、美國券商直投業(yè)務(wù)的發(fā)展和監(jiān)管體制 149
第二節(jié) 我國證券公司直投業(yè)務(wù)的監(jiān)管現(xiàn)狀 150
一、證券公司直投的組織形式和業(yè)務(wù)范圍 151
二、對直投基金的監(jiān)管要求 151
第三節(jié) 證券公司直投業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 153
一、投資階段的法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 153
二、參與目標(biāo)公司治理中的法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 158
三、退出階段的風(fēng)險(xiǎn)和防范 159
第四節(jié) 直投基金業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 162
一、直投基金募集中的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 162
二、多只基金的投資機(jī)會分配 163
三、并購基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 164
第四章
并購財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范
第一節(jié) 并購業(yè)務(wù)概述 167
一、公司并購與并購市場 167
二、我國并購法規(guī)體系 168
三、并購財(cái)務(wù)顧問服務(wù)及其法律規(guī)制 171
第二節(jié) 一般并購財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 175
一、委托事項(xiàng)及權(quán)利義務(wù)不清晰的法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 175
二、排他條款的法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 176
三、防繞過條款 177
四、協(xié)議提前終止與解除的法律風(fēng)險(xiǎn) 178VI
第三節(jié) 上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 179
一、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管要求 180
二、利益沖突法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 181
三、上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的特殊法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 182
四、收購方財(cái)務(wù)顧問的特殊法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 184
第四節(jié) 跨境并購財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)合同的特殊法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范 185
一、跨境并購財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)概述 185
二、關(guān)于服務(wù)范圍及責(zé)任 185
三、獨(dú)立合同方條款 186
四、彌償條款 186
五、跨境業(yè)務(wù)在選擇適用法律及爭議解決方式時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范 187
第五章
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析與防范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述 193
一、證券交易與證券經(jīng)紀(jì) 193
二、證券經(jīng)紀(jì)概念和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍 194
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的地位及發(fā)展趨勢 196
第二節(jié) 我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程及主要監(jiān)管規(guī)定 199
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程 199
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要監(jiān)管規(guī)定 201