2017年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)教材 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

第一部分 備考指南
第一章 考試介紹
一、考試簡(jiǎn)介
二、報(bào)名條件
三、考試科目設(shè)置
四、考試時(shí)長(zhǎng)、題型和分值
五、考試組織實(shí)施
六、通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的意義
第二章 命題規(guī)律及復(fù)習(xí)建議
一、命題規(guī)律
二、復(fù)習(xí)建議
第二部分 名師講義
第一章 金融市場(chǎng)體系
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 全球金融體系
考綱要求
名師講義
一、金融市場(chǎng)
二、非證券金融市場(chǎng)
三、全球金融市場(chǎng)及金融危機(jī)
第二節(jié) 中國(guó)的金融體系
考綱要求
名師講義
一、中國(guó)金融市場(chǎng)的演變歷史與發(fā)展現(xiàn)狀
二、中國(guó)各類金融行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r及監(jiān)管架構(gòu)
三、中央銀行主要職能（了解）
四、存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念（熟悉）
五、貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)（掌握）
六、貨幣政策工具的概念及作用原理（掌握）
七、貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制（了解）
第三節(jié) 中國(guó)多層次資本市場(chǎng)
考綱要求
名師講義
一、資本市場(chǎng)的分層特性（掌握）
二、多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征（掌握）
三、中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)（熟悉）
四、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能（熟悉）
五、場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能（熟悉）
六、主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板上市公司的類型和管理規(guī)定（熟悉）
七、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定（熟悉）
八、私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)
本章過關(guān)演練
第二章 證券市場(chǎng)主體
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 證券發(fā)行人
考綱要求
名師講義
一、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征（掌握）
二、直接融資的概念、特點(diǎn)和分類（掌握）
三、直接融資與間接融資的區(qū)別（熟悉）
四、證券發(fā)行人的概念和分類（掌握）
五、政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征（熟悉）
六、企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征（熟悉）
七、金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)（掌握）
八、直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響（熟悉）
第二節(jié) 證券投資者
考綱要求
名師講義
一、證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類（掌握）
二、我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化（了解）
三、機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類（掌握）
四、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用（熟悉）
五、政府機(jī)構(gòu)類投資者（熟悉）
六、金融機(jī)構(gòu)類投資者（掌握）
七、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)（熟悉）
八、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者（掌握）
九、基金類投資者（掌握）
十、個(gè)人投資者的概念（掌握）
十一、個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性（熟悉）
第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)
考綱要求
名師講義
一、證券公司的定義（掌握）
二、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程（了解）
三、我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求（掌握）
四、證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容（掌握）
五、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別（熟悉）
六、對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理（熟悉）
七、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理（熟悉）
八、對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理（熟悉）
九、對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理（熟悉）
十、對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理（熟悉）
十一、對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理（掌握）
十二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入（熟悉）
第四節(jié) 自律性組織
考綱要求
名師講義
一、證券交易所的定義、特征及主要職能（掌握）
二、證券交易所的組織形式（熟悉）
三、我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程（了解）
四、證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、宗旨和歷史沿革（了解）
五、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能（熟悉）
六、證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置（了解）
七、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能（熟悉）
八、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度（熟悉）
九、證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理（掌握）
十、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)（熟悉）
第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)
考綱要求
名師講義
一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段（熟悉）
二、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系（掌握）
三、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成（掌握）
四、《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限（熟悉）
本章過關(guān)演練
第三章 股票市場(chǎng)
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 股票
考綱要求
名師講義
一、股票的定義、性質(zhì)、特征和分類（掌握）
二、股票的分類（熟悉）
三、股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念（掌握）
四、股票的價(jià)值與價(jià)格
五、普通股股東的權(quán)利和義務(wù)（掌握）
六、優(yōu)先股票
七、我國(guó)各種股份的概念（了解）
八、A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念（熟悉）
九、我國(guó)股權(quán)分置改革的情況（了解）
第二節(jié) 股票發(fā)行
考綱要求
名師講義
一、股票發(fā)行制度的概念（熟悉）
二、我國(guó)股票發(fā)行制度的演變（了解）
三、審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊(cè)制度的概念與特征（掌握）
四、保薦制度、承銷制度的概念（掌握）
五、股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度（了解）
六、新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定（掌握）
七、增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式（熟悉）
第三節(jié) 股票交易
考綱要求
名師講義
一、證券賬戶的種類（掌握）
二、開立證券賬戶的基本原則和要求（掌握）
三、證券交易原則和交易規(guī)則（掌握）
四、委托指令的基本類別（掌握）
五、證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式（掌握）
六、做市商交易的基本概念與特征（了解）
七、融資融券交易的基本概念（了解）
八、委托指令的內(nèi)容（熟悉）
九、委托受理的手續(xù)和過程（熟悉）
十、證券托管和證券存管的概念、我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容（了解）
十一、證券買賣中交易費(fèi)用的種類（了解）
十二、股票交易的清算與交收程序（了解）
十三、股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)（了解）
十四、證券委托的形式（了解）
十五、委托指令撤銷的條件和程序（了解）
十六、股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能（熟悉）
十七、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法（了解）
十八、我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)（熟悉）
十九、海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)（了解）
二十、滬港通的概念及組成部分（了解）
二十一、滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定（了解）
本章過關(guān)演練
第四章 債券市場(chǎng)
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 債券
考綱要求
名師講義
一、債券概述
二、政府債券
三、金融債券
四、公司債券
五、企業(yè)債券
六、中小企業(yè)私募債的定義和特征（掌握）
七、國(guó)際債券
第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷
考綱要求
名師講義
一、國(guó)債的發(fā)行與承銷
二、地方政府債券的發(fā)行與承銷（了解）
三、金融債券的發(fā)行與承銷
四、企業(yè)債券和公司債券的發(fā)行與承銷
五、企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷組織（熟悉）
六、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)（熟悉）
七、證券公司債券的發(fā)行與承銷
八、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷（了解）
第三節(jié) 債券的交易
考綱要求
名師講義
一、債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易（掌握）
二、債券報(bào)價(jià)的主要方式（掌握）
三、債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定（熟悉）
四、債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定（熟悉）
五、債券評(píng)級(jí)
六、銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)
本章過關(guān)演練
第五章 證券投資基金與衍生工具
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 證券投資基金
考綱要求
名師講義
一、證券投資基金的定義和特征（掌握）
二、基金與股票、債券的區(qū)別（掌握）
三、基金的作用（熟悉）
四、我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況（熟悉）
五、證券投資基金的分類方法（熟悉）
六、契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別（掌握）
七、貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容（掌握）
八、交易所交易的開放式基金（ETF）
九、私募基金（了解）
十、基金當(dāng)事人
十一、基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)（熟悉）
十二、基金的估值
十三、基金的收入來源、利潤(rùn)分配方式與分配原則（熟悉）
十四、基金的投資風(fēng)險(xiǎn)、投資范圍和投資限制（掌握）
第二節(jié) 衍生工具（掌握）
考綱要求
名師講義
一、衍生工具
二、金融期貨
三、金融期權(quán)
四、互換與信用衍生品
五、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券
六、資產(chǎn)證券化
七、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品（了解）
八、金融衍生工具的發(fā)展及金融衍生工具市場(chǎng)
本章過關(guān)演練
第六章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述
考綱要求
名師講義
一、風(fēng)險(xiǎn)與金融風(fēng)險(xiǎn)（掌握）
二、風(fēng)險(xiǎn)的來源、作用機(jī)制和影響因素（熟悉）
三、金融風(fēng)險(xiǎn)的分類（掌握）
四、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念（熟悉）
五、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)（熟悉）
六、信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)（熟悉）
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
考綱要求
名師講義
一、風(fēng)險(xiǎn)管理的概念（掌握）
二、風(fēng)險(xiǎn)管理的方法（熟悉）
三、風(fēng)險(xiǎn)管理的過程（熟悉）
四、風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì)（了解）
本章過關(guān)演練
第三部分 歷年真題
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題（一）
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題（二）
第四部分 模擬試題
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（一）
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（二）
第五部分 答案與解析
各章過關(guān)演練答案與解析
歷年真題答案與解析
模擬試題答案與解析