華圖2015證券業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預測三合一：證券交易

第一篇大綱解讀及備考指導

大綱解讀/3
目的與要求/3
考試大綱/3
備考指導/7
一、復習要點指導/7
二、答題技巧攻略/8

第二篇知識精講及命題預測


第一章證券交易概述/11
本章考點內容精析/11
第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機制/11
第二節(jié)證券交易所的會員、席位和交易單元/15
本章經(jīng)典真題回顧/17
本章預測試題/19
參考答案及解析/22
第二章證券交易程序/27
本章考點內容精析/27
第一節(jié)證券交易程序概述/27
第二節(jié)證券賬戶和證券托管/28
第三節(jié)委托買賣/30
第四節(jié)競價與成交/33
第五節(jié)交易結算/35
本章經(jīng)典真題回顧/36
本章預測試題/37
參考答案及解析/40
第三章特別交易事項及其監(jiān)管/43
本章考點內容精析/43
第一節(jié)特別交易規(guī)定與交易事項/43
第二節(jié)交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理/48
本章經(jīng)典真題回顧/51
本章預測試題/52
參考答案及解析/55
第四章證券經(jīng)紀業(yè)務/59
本章考點內容精析/59
第一節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務概述/59
第二節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的營運管理/62
第三節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷管理/66
第四節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的風險及其防范/70
第五節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管和法律責任/71
本章經(jīng)典真題回顧/74
本章預測試題/75
參考答案及解析/79
第五章經(jīng)紀業(yè)務相關實務/83
本章考點內容精析/83
第一節(jié)股票網(wǎng)上發(fā)行/83
第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡投票/85
第三節(jié)基金、權證和可轉換債券的相關操作/86
第四節(jié)代辦股份轉讓/90
第五節(jié)期貨交易的中間介紹/92
本章經(jīng)典真題回顧/93
本章預測試題/95
參考答案及解析/98
第六章證券自營業(yè)務/101
本章考點內容精析/101
第一節(jié)證券自營業(yè)務的含義與特點/101
第二節(jié)證券公司證券自營業(yè)務管理/102
第三節(jié)證券自營業(yè)務的禁止行為/104
第四節(jié)證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任/105
本章經(jīng)典真題回顧/107
本章預測試題/109
參考答案及解析/112
第七章資產(chǎn)管理業(yè)務/115
本章考點內容精析/115
第一節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格/115
第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求/116
第三節(jié)定向資產(chǎn)管理業(yè)務/118
第四節(jié)集合資產(chǎn)管理業(yè)務/121
第五節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為與風險控制/124
第六節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任/125
本章經(jīng)典真題回顧/128
本章預測試題/129
參考答案及解析/132
第八章融資融券業(yè)務/136
本章考點內容精析/136
第一節(jié)融資融券業(yè)務的含義及資格管理/136
第二節(jié)融資融券業(yè)務的管理/137
第三節(jié)融資融券業(yè)務的風險及其控制/143
第四節(jié)融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任/144
第五節(jié)轉融通業(yè)務/145
本章經(jīng)典真題回顧/149
本章預測試題/150
參考答案及解析/154
第九章債券回購交易/158
本章考點內容精析/158
第一節(jié)債券質押式回購交易/158
第二節(jié)債券買斷式回購交易/161
第三節(jié)債券回購交易的清算與交收/163
本章經(jīng)典真題回顧/166
本章預測試題/167
參考答案及解析/171
第十章證券登記與交易結算/174
本章考點內容精析/174
第一節(jié)證券登記/174
第二節(jié)證券交易清算與交收/176
第三節(jié)結算賬戶的管理/177
第四節(jié)證券交易的結算流程/179
第五節(jié)結算風險及防范/180
本章經(jīng)典真題回顧/182
本章預測試題/183
參考答案及解析/187

第三篇歷年真題及名師詳解

2014年證券業(yè)從業(yè)資格考試——《證券交易》試題精選/193
參考答案及解析/206