從引進(jìn)到創(chuàng)新：中國(guó)技術(shù)政策演進(jìn)、協(xié)同與績(jī)效研究

　　《從引進(jìn)到創(chuàng)新：中國(guó)技術(shù)政策演進(jìn)、協(xié)同績(jī)效研究》在對(duì)我國(guó)技術(shù)政策進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，開發(fā)出技術(shù)政策的量化方法，對(duì)我國(guó)改革開放以來的技術(shù)政策從技術(shù)政策力度、政策目標(biāo)和政策措施角度進(jìn)行了量化，建立起中國(guó)技術(shù)政策數(shù)據(jù)庫(kù)。利用該數(shù)據(jù)庫(kù)，《從引進(jìn)到創(chuàng)新：中國(guó)技術(shù)政策演進(jìn)、協(xié)同績(jī)效研究》詳細(xì)刻畫出我國(guó)改革開放以來技術(shù)政策的演化軌跡，利用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論和博弈分析方法，深入研究了我國(guó)技術(shù)政策核心演變的內(nèi)在動(dòng)力和機(jī)制，并建立了計(jì)量模型，深入分析中國(guó)技術(shù)政策的政策力度、政策目標(biāo)和政策措施對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)成為企業(yè)，甚至國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵組成要素。改革開放以后，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)保持著持續(xù)高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但與此極不相稱的是中國(guó)整體技術(shù)水平并沒有實(shí)現(xiàn)同步增長(zhǎng)。到底是什么原因?qū)е铝酥袊?guó)技術(shù)水平的相對(duì)落后？制度分析，特別是針對(duì)中國(guó)技術(shù)政策的系統(tǒng)分析至少是打開這個(gè)迷宮的鑰匙之一。盡管經(jīng)典的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中沒有制度的位置，但越來越多的學(xué)者都特別強(qiáng)調(diào)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用。舒爾茨認(rèn)為制度在社會(huì)中起著更為根本性的作用，它們是決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的基本因素，如果我們要建立一個(gè)關(guān)于（生產(chǎn)）變遷的動(dòng)態(tài)理論，就必須將制度因素納入模型之中。從目前的研究來看，雖然有關(guān)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策的組織及框架結(jié)構(gòu)、中國(guó)激勵(lì)自主創(chuàng)新的政策措施、技術(shù)政策對(duì)技術(shù)績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效貢獻(xiàn)的研究相當(dāng)普遍，某些研究也涉及相關(guān)政策的協(xié)調(diào)問題。但它們都屬于描述性的比較研究，很難對(duì)技術(shù)政策本身以及它對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行更為深入、細(xì)致的分析，其中的關(guān)鍵原因在于如何將政策量化并加入計(jì)量分析模型。通過對(duì)我國(guó)技術(shù)政策及其協(xié)同的演變趨勢(shì)的深入分析，《從引進(jìn)到創(chuàng)新：中國(guó)技術(shù)政策演進(jìn)、協(xié)同績(jī)效研究》發(fā)現(xiàn)：改革開放以來，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的不斷深入，特別是對(duì)科技創(chuàng)新的日益重視導(dǎo)致的科技管理體制改革的加速，我國(guó)技術(shù)政策頒布的速度逐漸加快，政策力度也迅速提高。但頒布技術(shù)政策的核心機(jī)構(gòu)卻不是主管科技工作的部門，而是掌控關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)和行政資源的部門，這主要是在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)和行政資源傾斜配置背景下，各部委追求自身經(jīng)濟(jì)和行政資源最大化的結(jié)果。盡管我國(guó)“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略客觀上要求對(duì)從引進(jìn)技術(shù)到自主創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)——消化吸收的高度重視，但包括管理機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各行為主體的博弈決定了中國(guó)技術(shù)政策對(duì)引進(jìn)外資和創(chuàng)新的狂熱追求和對(duì)消化吸收的嚴(yán)重忽視。表面上看，我國(guó)技術(shù)政策是由中央和各部委頒布實(shí)施的，但其核心演變的內(nèi)在力量卻來自企業(yè)的利益訴求以及企業(yè)與各部委基于自身利益的合謀。計(jì)量分析結(jié)果顯示，一直被視為關(guān)鍵政策目標(biāo)的引進(jìn)外資根本沒有對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步做出顯著貢獻(xiàn)，而被大家拋棄的消化吸收卻可以在很大程度上改善技術(shù)績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效。這至少?gòu)囊粋€(gè)角度揭示出中國(guó)“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略失敗的內(nèi)在原因。至少，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，行政和經(jīng)濟(jì)措施依然是最主要的技術(shù)政策措施，但鑒于財(cái)政稅收措施對(duì)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的糟糕影響，必須對(duì)其進(jìn)行深刻的反省。另外，盡管人事措施對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)相對(duì)較小，盡管政策措施的日益多元化和不斷強(qiáng)化在很大程度上保證了政策目標(biāo)的實(shí)施，但幾乎所有的措施似乎都沒有指向消化吸收目標(biāo)。對(duì)我國(guó)技術(shù)政策協(xié)同的相關(guān)分析發(fā)現(xiàn)：1993年以后，部門協(xié)同、政策目標(biāo)協(xié)同和政策措施協(xié)同都得到很大程度的加強(qiáng)。中國(guó)技術(shù)政策的制定已經(jīng)由單一部門為主逐漸過渡到以相關(guān)部門聯(lián)合為主，這一方面是由于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新重視程度的提高，更深層的原因在于國(guó)家經(jīng)濟(jì)和政治體制改革過程中的制度路徑依賴和部門利益之爭(zhēng)導(dǎo)致的技術(shù)政策話語(yǔ)權(quán)分布不均衡。在政策目標(biāo)協(xié)同方面，盡管中國(guó)“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略要求引進(jìn)外資、引進(jìn)技術(shù)、消化吸收、創(chuàng)新等目標(biāo)之間的高度協(xié)同，但實(shí)際上中央政府、各部委和企業(yè)之間的博弈決定了對(duì)消化吸收的嚴(yán)重忽視，并導(dǎo)致消化吸收與其他政策目標(biāo)協(xié)同的缺失。計(jì)量結(jié)果表明不同政策目標(biāo)之間的協(xié)同基本上都能夠?qū)夹g(shù)或經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生正面的貢獻(xiàn)，特別是消化吸收與相關(guān)目標(biāo)的協(xié)同對(duì)于改善技術(shù)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效具有重要意義。對(duì)政策措施協(xié)同的研究表明，我國(guó)的技術(shù)政策已經(jīng)開始注重綜合利用各種政策措施，通過各種措施的協(xié)同推動(dòng)技術(shù)能力的提升。其中，行政措施與其他技術(shù)政策措施的協(xié)同仍然是政策措施協(xié)同中的關(guān)鍵。計(jì)量結(jié)果表明幾乎所有的政策措施之間的協(xié)同都能夠在一定程度上改善技術(shù)績(jī)效或經(jīng)濟(jì)績(jī)效。上述主要研究結(jié)論從制度角度揭示了我國(guó)“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略失敗的內(nèi)在原因：中央政府制定該戰(zhàn)略的初衷是符合我國(guó)實(shí)際的，而且也試圖通過各種政策推行下去，但由于歷史原因形成的經(jīng)濟(jì)資源和行政權(quán)力在不同部門之間分布的不均衡，以及企業(yè)在特定背景下的理性選擇等問題，導(dǎo)致在中央、部委以及企業(yè)之間的博弈中形成了企業(yè)與部委在一定程度上的合謀，并最終導(dǎo)致對(duì)吸引外資、技術(shù)引進(jìn)的狂熱追求，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過分的強(qiáng)調(diào)，但卻忽略了從技術(shù)引進(jìn)到技術(shù)創(chuàng)新之間最關(guān)鍵的中間環(huán)節(jié)——消化吸收，這直接造成了外資大量涌入，技術(shù)盲目引進(jìn)，消化吸收乏力，技術(shù)創(chuàng)新能力不足的嚴(yán)重后果。結(jié)合目前我國(guó)技術(shù)水平仍然相對(duì)比較落后，但已經(jīng)具備了一定的技術(shù)基礎(chǔ)．企業(yè)已經(jīng)逐漸成為自主創(chuàng)新主體的現(xiàn)實(shí)狀況，中國(guó)技術(shù)政策的改革和完善應(yīng)該繼續(xù)堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新相結(jié)合的道路，但在這個(gè)過程中，一定要采取各種措施，切實(shí)保證對(duì)外來技術(shù)的消化吸收，真正通過對(duì)先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)，真正提高我國(guó)的自主創(chuàng)新能力。其中的關(guān)鍵一方面在于重新調(diào)整不同技術(shù)政策目標(biāo)的相對(duì)重要性，在將自主創(chuàng)新放在戰(zhàn)略高度的同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)消化吸收的重視程度；另一方面，從政策措施上一定要改變過去過于強(qiáng)調(diào)吸引外資和技術(shù)引進(jìn)的做法，改變對(duì)相關(guān)部門和人員以及企業(yè)的考核方法，對(duì)消化吸收提供切實(shí)有力的保障措施。為強(qiáng)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的管理，要逐漸改變經(jīng)濟(jì)和行政資源嚴(yán)重失衡的局面，切實(shí)加強(qiáng)科技管理部門的行政地位，并給予其支配更多經(jīng)濟(jì)資源的權(quán)利，真正樹立起在技術(shù)政策制定和實(shí)施中的核心地位。同時(shí)，要采取各種措施加強(qiáng)技術(shù)政策的協(xié)同。首先，要強(qiáng)化科技管理部門基礎(chǔ)上的部門協(xié)同；其次，要在明確技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化等技術(shù)政策目標(biāo)內(nèi)在關(guān)系的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)政策目標(biāo)協(xié)同；同時(shí)，要強(qiáng)調(diào)不同政策措施之間的內(nèi)在協(xié)調(diào)。最重要的是，要在對(duì)政策目標(biāo)和政策措施內(nèi)在作用機(jī)制進(jìn)行深入研究的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)技術(shù)政策目標(biāo)與政策措施之間的協(xié)同。

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