美國(guó)反傾銷自由裁量權(quán)制度研究

　　反傾銷自由裁量權(quán)是指美國(guó)反傾銷行政機(jī)關(guān)在進(jìn)行反傾銷的過(guò)程中對(duì)于作出何種決定享有很大的自由，即反傾銷行政機(jī)關(guān)可以在各種可能采取的行動(dòng)方案中進(jìn)行選擇，根據(jù)自色的判斷決定采取某種行動(dòng)，或不采取行動(dòng)：從理論上講，反傾銷自由裁量權(quán)表現(xiàn)在反傾銷立法和裁決兩個(gè)方面。但就其作用的大小、使用的頻率和影啊的程度來(lái)看，反傾銷行政機(jī)關(guān)在裁決時(shí)享有的自由裁量權(quán)是導(dǎo)致傾銷幅度升高、反傾銷法被濫用的主要原因。反傾銷自由裁量權(quán)是美國(guó)國(guó)會(huì)立法授予商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的一種行政權(quán)力，這種權(quán)力是反傾銷行政機(jī)關(guān)行政權(quán)力的主要表現(xiàn)形式，反傾銷法中的一切概括性、模糊性或者含糊性的指令是這種權(quán)力的主要來(lái)源。美國(guó)反傾銷法中的有由裁量權(quán)存在于反傾銷法實(shí)體規(guī)則和程序規(guī)則之中。《美國(guó)反傾銷自由裁量權(quán)制度研究》的內(nèi)容分布如下：緒論部分闡述了國(guó)際反傾銷法的演進(jìn)、沖突與變革、美國(guó)反傾銷法的歷史沿革、國(guó)際影響與標(biāo)本價(jià)值、美國(guó)_反傾銷自由。裁量權(quán)制度的性質(zhì)、地位與實(shí)效以及本書的研究意義。第一章闡述了美國(guó)反傾銷自由裁量權(quán)制度涉及的幾個(gè)基本理論問(wèn)題。包括美國(guó)反傾銷自由裁量權(quán)的含義、性質(zhì)、形式、淵源以及對(duì)反傾銷自由裁量權(quán)進(jìn)行行政控制和司法控制的理論與制度模式。按照美國(guó)反傾銷法實(shí)體規(guī)則的規(guī)定，美國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品采取反傾銷措施應(yīng)當(dāng)具備三個(gè)實(shí)質(zhì)要件，即傾銷、損害和因果美系。基于美國(guó)國(guó)會(huì)立法的授權(quán)，在美國(guó)商務(wù)部裁決傾銷、美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)裁決損害與因果關(guān)系時(shí)它們都享有廣泛的可自由裁量權(quán)。第二章研究了美國(guó)商務(wù)部在裁決傾銷時(shí)的自由裁量權(quán)。美國(guó)商務(wù)部在裁決傾銷是否成立前，首先必須確定與梭訴產(chǎn)品可比的國(guó)外相似產(chǎn)品及其范圍；然后再根據(jù)正常價(jià)值和出口價(jià)格或出口構(gòu)成價(jià)格計(jì)算被訴產(chǎn)品的傾銷幅度。并以此裁決被訴產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)上的銷售是否構(gòu)成價(jià)格傾銷。目前，美國(guó)商務(wù)部在計(jì)算、調(diào)整和比較上述價(jià)格時(shí)在方法上的自由裁量權(quán)是反傾銷裁決中爭(zhēng)議最大的領(lǐng)域。出口價(jià)格是認(rèn)定傾銷的第一個(gè)相關(guān)價(jià)格，出口價(jià)格包括出口價(jià)格和出口構(gòu)成價(jià)格兩種情形。在反傾銷調(diào)查中具體采用哪一種，取決于被訴產(chǎn)品出口商與美國(guó)境內(nèi)的交易商是否有關(guān)聯(lián)關(guān)系，并由商務(wù)部認(rèn)定。美國(guó)商務(wù)部在確定相似產(chǎn)品時(shí)，通?？疾飚a(chǎn)品的物理特征、化學(xué)性能、用途、生產(chǎn)設(shè)備、制造工藝、消費(fèi)者和生產(chǎn)者的評(píng)價(jià)、產(chǎn)品的可替代性、銷售渠道、價(jià)格等諸多因素。此外，美國(guó)商務(wù)部還需確定產(chǎn)品的原產(chǎn)地。這些都給商務(wù)部留下了很大的可自由裁量空間。對(duì)于來(lái)自市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的被訴產(chǎn)品，美國(guó)商務(wù)部通常采用三種方法確定其正常價(jià)值，即本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格、第三國(guó)銷售價(jià)格和構(gòu)成價(jià)值。美國(guó)商務(wù)部在實(shí)踐中往往排除前兩種方法的使用，而樂(lè)于使用構(gòu)成價(jià)值的方法對(duì)于來(lái)自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的被訴產(chǎn)品，美國(guó)商務(wù)部放棄了早期單純采用“替代國(guó)價(jià)格”的方法，而改用優(yōu)先使用“生產(chǎn)要索法”；只有當(dāng)其認(rèn)為“資料不充足”時(shí)才采用“替代國(guó)價(jià)格”的方法。在選擇采用上述價(jià)格時(shí)，美國(guó)商務(wù)部享有很大的自由裁量權(quán)。根據(jù)美國(guó)反傾銷法，正常價(jià)值與出口價(jià)格或者出口構(gòu)成價(jià)格不能直接進(jìn)行比較，必須經(jīng)過(guò)一系列的調(diào)整后方可予以比較?？捎脕?lái)比較的正常價(jià)值和出口價(jià)格應(yīng)當(dāng)處于相同的貿(mào)易水平；商務(wù)都有權(quán)決定是否對(duì)各項(xiàng)可能影響差異的因素進(jìn)行必要的調(diào)整。通常需要調(diào)整的因素主要包括貿(mào)易渠道、銷售數(shù)量、產(chǎn)品物理特性、銷售環(huán)節(jié)、初始成本、匯率等因素，有時(shí)還包括對(duì)每個(gè)因素中的若干量值進(jìn)行調(diào)整。商務(wù)部對(duì)是否決定進(jìn)行調(diào)整以及如何進(jìn)行調(diào)整享有很大的自由裁量權(quán)。第三章研究了美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在裁決損害時(shí)的自由裁量權(quán)。確定損音的裁決機(jī)關(guān)是美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)，美國(guó)反傾銷法規(guī)定，如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)確定“美國(guó)的一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害，或?qū)嵸|(zhì)損害的威脅，或美國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的建立受到實(shí)質(zhì)性阻礙，是由于該產(chǎn)品的進(jìn)口，或由于該進(jìn)口產(chǎn)品的銷售或可能銷售”，即可裁決美國(guó)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受了損害。在確定國(guó)_內(nèi)產(chǎn)業(yè)是甭遭受損害前，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的首要任務(wù)是需界定與被訴產(chǎn)品相同的產(chǎn)品范圍以及建立在相同產(chǎn)品之上的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在確定相似產(chǎn)品時(shí)一般以“最相近似的特征與用途車為標(biāo)準(zhǔn)，綜合比較產(chǎn)品的海關(guān)稅則號(hào)、物理特性和用途、產(chǎn)品的可替代性、銷售-渠道、消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣、生產(chǎn)者的生產(chǎn)習(xí)慣、制造設(shè)備和對(duì)雇員的技能要求等各種因素，如果適宜的話還將考慮價(jià)格。在認(rèn)定產(chǎn)業(yè)時(shí)，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)還將進(jìn)行一系列調(diào)整，在對(duì)上述相同產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行調(diào)整時(shí)。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)享有很大的自由裁量權(quán)。 “實(shí)質(zhì)損害”是指“并非無(wú)關(guān)緊要的、非實(shí)質(zhì)性的、或不重要的危害”，其含義本身具有較大的模糊性。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在裁決時(shí)需要考慮大量的經(jīng)濟(jì)因素，這些因素多達(dá)20多個(gè)。實(shí)質(zhì)損害威脅是指“雖然進(jìn)口產(chǎn)品尚未對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)際的實(shí)質(zhì)損害，但有充允證據(jù)表明，若不采取相應(yīng)的反傾銷措施：將導(dǎo)致實(shí)質(zhì)損害的發(fā)生”。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在判斷實(shí)質(zhì)損害威脅時(shí)也需考慮大量的經(jīng)濟(jì)因素，這些因素也有近10個(gè)。此外，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)有時(shí)會(huì)根據(jù)需要對(duì)實(shí)質(zhì)損害和實(shí)質(zhì)損害威脅進(jìn)行累積評(píng)估，累積評(píng)估時(shí)也要考慮大量的經(jīng)濟(jì)變量。在作上述考慮和評(píng)估過(guò)程中，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)享有很大的自由裁量權(quán)。第四章研究了美國(guó)反傾銷行政機(jī)關(guān)在反傾銷行政程序上的自由裁量權(quán)。美國(guó)商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在反傾銷程序規(guī)則上也享有很多自由裁量權(quán)，其具體表現(xiàn)在立案、調(diào)查、初裁和終裁、行政復(fù)審等各個(gè)階段。為了保障反傾銷的執(zhí)行符合國(guó)會(huì)的立法意圖，美國(guó)反傾銷法完全按照美國(guó)行政程序法的制度構(gòu)架，建立了一整套監(jiān)督和控制機(jī)制，從機(jī)關(guān)內(nèi)部和外部、行政和司法等方面對(duì)反傾銷自由裁量權(quán)進(jìn)行控制。第五章研究了對(duì)反傾銷自由裁量權(quán)的行政控制制度。在控制權(quán)力方面，實(shí)行權(quán)力分立，將反傾銷的行政權(quán)力分別交給美國(guó)商務(wù)部（DOc）、美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITc）和美國(guó)海關(guān)署；在控制調(diào)查權(quán)方面，明確發(fā)起調(diào)查的依據(jù)、強(qiáng)化調(diào)查檔案的公開和保密；在控制裁決權(quán)方面，明確規(guī)定裁決必須聽證、擴(kuò)大當(dāng)事人的范圍、嚴(yán)格聽證程序、證據(jù)應(yīng)當(dāng)充足、堅(jiān)持案卷排他性、裁決相互制約、遵守先例等。第六章研究了對(duì)反傾銷自由裁量權(quán)的司法控制制度。在司法控制方面：目前美國(guó)對(duì)反傾銷司法審查設(shè)立了兩套制度，對(duì)于美加自由貿(mào)易區(qū)的反傾銷案件采用由兩國(guó)專家進(jìn)行審查的制度；對(duì)于有關(guān)其他國(guó)家的反傾銷案件則設(shè)立專門法院即國(guó)際貿(mào)易法院進(jìn)行司法審查。本書針對(duì)后者進(jìn)行研究。在司法審查中法院擴(kuò)大了當(dāng)事人的范圍；在審查范圍上，包括對(duì)法律事實(shí)的審查和法律結(jié)論的審查；在審查的標(biāo)準(zhǔn)上，采用“具備案卷記錄中存放的實(shí)質(zhì)性證據(jù)的支持或在其他方面符合法律”和“專橫、任性、濫用自由裁量權(quán)或在其他方面不符合法律”兩個(gè)標(biāo)。表面上看來(lái)，司法審查有一套嚴(yán)格的制約機(jī)制。但是，由于在審查范圍上采用有限審查原則；在審查標(biāo)準(zhǔn)上采用合理審查標(biāo)準(zhǔn)。因此，司法審查的制約作用是非常有限的。第七章闡述了美國(guó)政府行使反傾銷自由裁量權(quán)的真實(shí)性與正當(dāng)性。美國(guó)反傾銷行政機(jī)關(guān)大量運(yùn)用自由裁量權(quán)的事實(shí)已被美國(guó)學(xué)者的數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果所證實(shí)，反傾銷案件數(shù)量居高不下，傾銷幅度的逐年上升就是其廣泛使用自由裁量權(quán)的證據(jù)。本書認(rèn)為，授予反傾銷行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)并無(wú)行政法制度上的缺陷；保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的立法意圖是反傾銷自由裁量權(quán)濫用的思想根源；模糊授權(quán)是導(dǎo)致反傾銷自由裁量權(quán)濫用的制度根源；程序正義難以有效控制反傾銷自由裁量權(quán)的濫用；司法審查難以有效監(jiān)督反傾銷自由裁量權(quán)的濫用；美國(guó)內(nèi)外改革暖聲可能影響反傾銷自由裁量權(quán)制度的未來(lái)發(fā)展。結(jié)語(yǔ)部分闡述了研究美國(guó)反傾銷自曲裁量權(quán)問(wèn)題對(duì)中國(guó)的意義：有利于進(jìn)一步完善中國(guó)反傾銷法制度，提高中國(guó)立法的技術(shù)和水平，同時(shí)對(duì)中國(guó)的司法制度改革也有一定參考價(jià)值；有利于提高中國(guó)處理反傾銷案件的水平有利于增強(qiáng)中國(guó)企業(yè)應(yīng)訴反傾銷案件的能力。這就是由陳玉祥主編的《美國(guó)反傾銷自由裁量權(quán)制度研究》。

　　陳玉祥，武漢大學(xué)國(guó)際法法學(xué)博士，現(xiàn)任湖北大學(xué)商學(xué)院國(guó)際貿(mào)易系副教授，碩士研究生導(dǎo)師，資深執(zhí)業(yè)律師，武漢仲裁委員會(huì)仲裁員，高級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)，中國(guó)法學(xué)會(huì)國(guó)際商法研究會(huì)會(huì)員，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)會(huì)會(huì)員，湖北省法學(xué)會(huì)國(guó)際法研究會(huì)常務(wù)理事，中國(guó)海商法學(xué)會(huì)理事，武漢仲裁委員會(huì)仲裁基礎(chǔ)理論研究專業(yè)委員會(huì)委員。主講《國(guó)際商法》、《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法》和《國(guó)際貿(mào)易規(guī)則》等課程，主要研究國(guó)際貿(mào)易法、WTO規(guī)則和國(guó)際投資法。