2011-2012證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導用書：證券交易

第一部分 考點逐條精解與真題隨堂演練
  第一章 證券交易概述
    考點1.1 掌握證券交易的定義、特征和原則  
    考點1.2 熟悉證券交易的種類 
    考點1.3 熟悉證券交易的方式 
    考點1.4 熟悉證券投資者的種類 
    考點1.5 掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù) 
    考點1.6 熟悉證券交易場所的含義 
    考點1.7 掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能 
    考點1.8 熟悉證券交易機制的種類、目標 
    考點1.9 掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù) 
    考點1.10 熟悉證券交易所會員的日常管理 
    考點1.11 熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定 
    考點1.12 熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法 
  第二章 證券交易程序
    考點2.1 熟悉證券交易的基本程序 
    考點2.2 掌握證券賬戶的種類 
    考點2.3 掌握開立證券賬戶的基本原則和要求 
    考點2.4 熟悉證券托管和證券存管的概念 
    考點2.5 掌握我國證券托管制度的內(nèi)容 
    考點2.6 掌握委托指令的內(nèi)容 
    考點2.7 熟悉證券委托的形式 
    考點2.8 掌握委托受理的手續(xù)和過程 
    考點2.9 掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式 
    考點2.10 熟悉委托指令撤銷的條件和程序 
    考點2.11 掌握證券交易的競價原則和競價方式 
    考點2.12 熟悉證券買賣中交易費用的種類 
    考點2.13 掌握各類交易費用的含義和收費標準 
    考點2.14 熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序 
  第三章 特別交易事項及其監(jiān)管
    考點3.1掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 
    考點3.2 熟悉回轉(zhuǎn)交易制度 
    考點3.3 熟悉股票交易特別處理規(guī)定(65-67) 
    考點3.4 熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定 
    考點3.5 掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式 
    考點3.6 熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則 
    考點3.7 掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法 
    考點3.8 熟悉證券交易異常情況的 處理規(guī)定 
    考點3.9 熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定 
    考點3.10 熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則 
    考點3.11 掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定 
    考點3.12 熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定 
  第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
    考點4.1 熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點 
    考點4.2 掌握證券經(jīng)紀關(guān)系的確立過程 
    考點4.3 熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容 
    考點4.4 掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求 
    考點4.5 掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容 
    考點4.6 熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù) 
    考點4.7 熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營主要環(huán)節(jié)的管理要求和操作規(guī)范 
    考點4.8 熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的重點內(nèi)容 
    考點4.9 熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)
    考點4.10 熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求
    考點4.11 熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險種類
    考點4.12 熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險防范措施
    考點4.13 熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求
    考點4.14 熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為
    考點4.15 熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責任
  第五章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
    考點5.1 掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型
    考點5.2 掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程
    考點5.3 掌握分紅派息的操作流程
    考點5.4 掌握配股繳款的操作流程
    考點5.5 熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定
    考點5.6 熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
    考點5.7 熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
    考點5.8 熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
    考點5.9 熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程
    考點5.10 掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍
    考點5.11 熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件
    考點5.12 掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
    考點5.13 熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容
    考點5.14 熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義
    考點5.15 熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍
    考點5.16 掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
  第六章 證券自營業(yè)務(wù)
    考點6.1 掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點
    考點6.2 掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求
    考第6.3 熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容
    考點6.4 熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任
  第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    考點7.1 掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類
    考點7.2 熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件
    考點7.3 熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定
    考點7.4 熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求
    考點7.5 熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則
    考點7.6 熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范
    考點7.7 熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項和主要內(nèi)容
    考點7.8 熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求
    考點7.9 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范
    考點7.10 熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序
    考點7.11 熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容
    考點7.12 熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項和主要內(nèi)容
    考點7.13 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)
    考點7.14 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定
    考點7.15 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險及防范措施
    考點7.16 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責任
  第八章 融資融券業(yè)務(wù)
    考點8.1 掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義
    考點8.2 熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求
    考點8.3 掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
    考點8.4 掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
    考點8.5 熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準
    考點8.6 熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風險揭示書的基本內(nèi)容
    考點8.7 熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式
    考點8.8 掌握融資融券交易的一般規(guī)則
    考點8.9 掌握標的證券的范圍
    考點8.10熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控
    考點8.11 熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理
    考點8.12 融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告
    考點8.13 熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險種類及其控制
    考點8.14 熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任
  第九章 債券回購交易
    考點9.1 掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念
    考點9.2 掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則
    考點9.3 熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則
    考點9.4 熟悉債券買斷式回購交易的含義
    考點9.5 熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施
    考點9.6 熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風險控制
    考點9.7 掌握我國債券回購交易的清算與交收
  第十章 證券交易的結(jié)算
    考點1.1 熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容
    考點1.2 掌握清算、交收的概念
    考點1.3 熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別
    考點1.4 掌握清算與交收的原則
    考點1.5 掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求
    考點1.6 掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容
    考點1.7 熟悉證券交易結(jié)算風險的種類及其防范措施
第二部分 全真模擬試題
    全真模擬題（一）
    全真模擬題（二）
第三部分 全真模擬試題答案、考點解析與教材鏈接
    全真模擬題（一）答案、考點解析與教材鏈接
    全真模擬題（二）答案