中國企業(yè)境內(nèi)上市指引

第一章 企業(yè)上市概述
　第一節(jié) 中國證券市場概述
　　一、股票的歷史故事
　　二、中國證券市場概況
　　三、中國證券市場的架構(gòu)
　　四、中國股市國際板的建設(shè)
　　五、在中國境內(nèi)上市的優(yōu)勢與缺點
　第二節(jié) 上市公司與公司上市
　　一、上市公司與公司上市
　　二、企業(yè)上市的利弊
　　三、股票的形式和權(quán)益屬性
　第三節(jié) 上市路徑、上市地與上市方式
　　一、上市路徑與上市地
　　二、上市方式
　　案例一 海通證券買殼都市股份實現(xiàn)A股上市
　　案例二 廣發(fā)證券買殼重組sT延邊路“烏雞變鳳凰
第二章 中國境內(nèi)IPO上市條件和程序
　第一節(jié) 主板發(fā)行上市的基本條件
　　一、發(fā)行主體資格
　　二、主板發(fā)行上市條件
　　三、中小板發(fā)行上市條件與板塊定位
　第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市基本條件
　　一、創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展背景與市場特點
　　二、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的基本條件
　　三、中園創(chuàng)業(yè)板的新定位
　第三節(jié) 發(fā)行上市的其他條件及各板塊的上市條件差別
　　一、上市主體的獨立性要求
　　二、規(guī)范運行要求
　　三、持續(xù)經(jīng)營能力要求
　　四、財務(wù)會計要求
　　五、募集資金的運用要求
　　六、首次發(fā)行信息披露要求
　　七、創(chuàng)業(yè)板與主板及中小板的上市條件差別
　第四節(jié) 發(fā)行上市的主要法定程序
　　一、發(fā)行人內(nèi)部程序
　　二、保薦申報
　　三、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
　　四、公開發(fā)行及申請上市交易
　　五、暫停上市交易和終止上市交易
　第五節(jié) 發(fā)行上市的各方責(zé)任和主要流程
　　一、股票發(fā)行上市參與各方的責(zé)任
　　二、股票發(fā)行上市的主要流程
　　案例影視明星云集的華誼兄弟首批登陸創(chuàng)業(yè)板
第三章 保薦制和保薦職責(zé)
　第一節(jié) 保薦制與保薦機構(gòu)
　　一、資本市場的證券準(zhǔn)人體制
　　二、保薦機構(gòu)和主承銷商
　　三、發(fā)行人與其他證券服務(wù)中介機構(gòu)
　第二節(jié) 保薦機構(gòu)的職責(zé)及其權(quán)利和義務(wù)
　　一、發(fā)行申請前的職責(zé)
　　二、上市輔導(dǎo)的內(nèi)容與方式
　　三、編制和提交發(fā)行保薦書和上市保薦書
　　四、與證監(jiān)會溝通并組織發(fā)行人接受質(zhì)詢
　　五、上市后的持續(xù)督導(dǎo)及跟蹤報告
　　六、保薦機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)
　　七、關(guān)于保薦人的其他規(guī)定
　　案例 凱美特氣IPO審查遇阻更換保薦人中小板二審過關(guān)
　　……
第四章 發(fā)起設(shè)立和整體變更設(shè)立股份有限公司
第五章 公司治理
第六章 發(fā)行上市盡職調(diào)查與審評估
第七章 公司的成長性和盈利預(yù)測審核
第八章 首次公開發(fā)行股票申請文件制作與申報
第九章 首次公開發(fā)行股票申請的核準(zhǔn)
第十章 定價發(fā)行與掛牌上市
第十一章 綜合案例
主要法規(guī)依據(jù)
參考文獻
后記