證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通：證券投資基金

前言
學(xué)習(xí)和考試建議
一、學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)
二、命題解析
三、解題技巧
第一章 證券投資基金的基本概念
第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 證券投資基金的概念和特征
考點(diǎn)2 證券投資基金市場的參與主體
考點(diǎn)3 證券投資基金的法律形式以及區(qū)別
考點(diǎn)4 證券投資基金的運(yùn)作方式
考點(diǎn)5 證券投資基金的起源與發(fā)展趨勢
考點(diǎn)6 基金業(yè)在我國的發(fā)展概況
考點(diǎn)7 基金業(yè)在金融體系中的地位和作用
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第二章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 證券投資基金分類概述
考點(diǎn)2 股票基金
考點(diǎn)3 債券基金
考點(diǎn)4 貨幣市場基金
考點(diǎn)5 混合基金
考點(diǎn)6 保本基金
考點(diǎn)7 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
考點(diǎn)8 QDII基金
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 封閉式基金的募集與交易
考點(diǎn)2 開放式基金的募集與認(rèn)購
考點(diǎn)3 開放式基金的申購、贖回
考點(diǎn)4 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
考點(diǎn)5 交易型指數(shù)基金(ETF)的募集與．交易
考點(diǎn)6 上市開放式基金(LOF)的募集與交易
考點(diǎn)7 開放式基金份額的登記
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第四章 基金管理人
第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1基金管理人概述
考點(diǎn)2基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置
考點(diǎn)3基金投資運(yùn)作管理
考點(diǎn)4基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第五章 基金托管人
第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 基金托管人概述
考點(diǎn)2 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
考點(diǎn)3 基金財(cái)產(chǎn)保管
考點(diǎn)4 基金資金清算
考點(diǎn)5 基金會計(jì)復(fù)核
考點(diǎn)6 基金投資運(yùn)作監(jiān)督
考點(diǎn)7 基金托管人內(nèi)部控制
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第六章 基金的市場營銷
第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 基金營銷概述
考點(diǎn)2 基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)
考點(diǎn)3 基金的銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)
考點(diǎn)4 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)
考點(diǎn)5 基金銷售行為規(guī)范
考點(diǎn)6 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
考點(diǎn)7 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會計(jì)核算
第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 基金資產(chǎn)估值
考點(diǎn)2 基金費(fèi)用
考點(diǎn)3 基金會計(jì)核算
考點(diǎn)4 基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告分析
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第八章 基金利潤分配與稅收
第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 基金利潤
考點(diǎn)2 基金利潤分配
考點(diǎn)3 基金稅收
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
……
第九章 基金的信息披露
第十章 基金監(jiān)管
第十一章 證券組合管理理論
第十二章 資產(chǎn)配置管理
第十三章 股票投資組合管理
第十四章 債券投資組合管理
第十五章 基金績效衡量
附錄