證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通：證券發(fā)行與承銷

前言
學(xué)習(xí)和考試建議
一、學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)
二、命題解析
三、解題技巧
第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識(shí)線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 投資銀行業(yè)務(wù)概述
考點(diǎn)2 投資銀行業(yè)務(wù)資格
考點(diǎn)3 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
考點(diǎn)4 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第二章 股份有限公司概述
第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識(shí)線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 股份有限公司的設(shè)立
考點(diǎn)2 股份有限公司的股份和公司債券
考點(diǎn)3 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)4 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
考點(diǎn)5 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
考點(diǎn)6 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第三章 企業(yè)的股份制改組
第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識(shí)線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
考點(diǎn)2 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第四章 公司融資
第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識(shí)線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 公司融資概述
考點(diǎn)2 公司融資成本
考點(diǎn)3 資本結(jié)構(gòu)理論
考點(diǎn)4 公司融資方式選擇
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識(shí)線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備
考點(diǎn)2 首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作
第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識(shí)線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 首次公開(kāi)發(fā)行股票的估值和詢價(jià)
考點(diǎn)2 首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式
考點(diǎn)3 發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作
考點(diǎn)4 股票的上市保薦
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第七章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露
第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識(shí)線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 信息披露概述
考點(diǎn)2 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)及其摘要
考點(diǎn)3 股票發(fā)行公告
考點(diǎn)4 股票上市公告書(shū)
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第八章 上市公司發(fā)行新股
第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識(shí)線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作
考點(diǎn)2 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序
考點(diǎn)3 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
考點(diǎn)4 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識(shí)線索圖
第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解
考點(diǎn)1 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作
考點(diǎn)2 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)
考點(diǎn)3 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
考點(diǎn)4 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露
考點(diǎn)5 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第十章 債券的發(fā)行與承銷
第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示
一、復(fù)習(xí)提示
二、知識(shí)線索圖
……
第十一章 外交股的發(fā)行
第十二章 公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組
附錄