證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

第一章 證券市場(chǎng)概述
第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)
考點(diǎn)1：有價(jià)證券的定義
考點(diǎn)2：有價(jià)證券的分類
考點(diǎn)3：有價(jià)證券的特征
考點(diǎn)4：證券市場(chǎng)的特征
考點(diǎn)5：證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)
考點(diǎn)6：證券市場(chǎng)的基本功能
第二節(jié) 證券市場(chǎng)參與者
考點(diǎn)1：證券發(fā)行人——公司（企業(yè)）
考點(diǎn)2：證券發(fā)行人——政府和政府機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)3：證券投資人——機(jī)構(gòu)投資者
考點(diǎn)4：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)5：自律性組織
考點(diǎn)6：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展
考點(diǎn)1：證券市場(chǎng)的產(chǎn)生
考點(diǎn)2：證券市場(chǎng)的發(fā)展階段——萌芽階段
考點(diǎn)3：證券市場(chǎng)的發(fā)展階段——初步發(fā)展階段
考點(diǎn)4：證券市場(chǎng)的發(fā)展階段——加速發(fā)展階段
考點(diǎn)5：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——證券市場(chǎng)一體化
考點(diǎn)6：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——投資者法人化
考點(diǎn)7：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——金融創(chuàng)新深化
考點(diǎn)8：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
考點(diǎn)9：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——交易所重組與公司化
考點(diǎn)10：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
考點(diǎn)11：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——金融監(jiān)管合作化
考點(diǎn)12：舊中國(guó)的證券市場(chǎng)
考點(diǎn)13：新中國(guó)的證券市場(chǎng)
考點(diǎn)14：《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》
考點(diǎn)15：中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放——在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金
考點(diǎn)16：中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放——開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)
考點(diǎn)17：中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放——有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和
個(gè)人投資境外資本市場(chǎng) 第二章 股票
第一節(jié) 股票的特征與類型
考點(diǎn)1：股票的定義
考點(diǎn)2：股票的性質(zhì)
考點(diǎn)3：股票的特征
考點(diǎn)4：普通股票和優(yōu)先股票
考點(diǎn)5：記名股票和無(wú)記名股票
考點(diǎn)6：有面額股票和無(wú)面額股票
考點(diǎn)7：股利政策
考點(diǎn)8：股票分割與合并
考點(diǎn)9：增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購(gòu)
第二節(jié) 股票的價(jià)值與價(jià)格
考點(diǎn)1：股票的價(jià)值
考點(diǎn)2：股票的價(jià)格
考點(diǎn)3：影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況
考點(diǎn)4：影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素——行業(yè)與部門(mén)因素
考點(diǎn)5：影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素——宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
考點(diǎn)6：影響股價(jià)變化的其他因素
第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票
考點(diǎn)1：普通股票股東的權(quán)利
考點(diǎn)2：普通股票股東的義務(wù)
考點(diǎn)3：優(yōu)先股票的定義
考點(diǎn)4：優(yōu)先股票的特征
考點(diǎn)5：優(yōu)先股票的種類
第四節(jié) 我國(guó)的股票類型
考點(diǎn)1：我國(guó)的股票類型——按投資主體的性質(zhì)分類
考點(diǎn)2：我國(guó)的股票類型——按流通受限與否分類
考點(diǎn)3：我國(guó)的股權(quán)分置改革 第三章 債券
第一節(jié) 債券的特征與類型
考點(diǎn)1：債券的定義
考點(diǎn)2：債券的票面要素
考點(diǎn)3：債券的特征
考點(diǎn)4：債券的分類——按發(fā)行主體分類
考點(diǎn)5：債券的分類——按付息方式分類
考點(diǎn)6：債券的分類——按債券形態(tài)分類
考點(diǎn)7：債券與股票的相同點(diǎn)
考點(diǎn)8：債券與股票的區(qū)別
第二節(jié) 政府債券
考點(diǎn)1：政府債券的定義
考點(diǎn)2：政府債券的性質(zhì)
考點(diǎn)3：政府債券的特征
考點(diǎn)4：國(guó)債的分類
考點(diǎn)5：我國(guó)的國(guó)債
考點(diǎn)6：地方政府債券的分類
考點(diǎn)7：我國(guó)的地方政府債券
第三節(jié) 金融債券與公司債券
考點(diǎn)1：金融債券的定義
考點(diǎn)2：我國(guó)的金融債券
考點(diǎn)3：公司債券
考點(diǎn)4：我國(guó)的企業(yè)債券
考點(diǎn)5：我國(guó)的公司債券
第四節(jié) 國(guó)際債券
考點(diǎn)1：國(guó)際債券概述
考點(diǎn)2：國(guó)際債券的分類——外國(guó)債券
考點(diǎn)3：國(guó)際債券的分類——歐洲債券
考點(diǎn)4：亞洲債券市場(chǎng)
考點(diǎn)5：我國(guó)的國(guó)際債券——政府債券
考點(diǎn)6：我國(guó)的國(guó)際債券——金融債券 第四章 證券投資基金
第一節(jié) 證券投資基金概述
考點(diǎn)1：證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展
考點(diǎn)2：我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展概況
考點(diǎn)3：證券投資基金的特點(diǎn)
考點(diǎn)4：證券投資基金的作用
考點(diǎn)5：證券投資基金與股票、債券的區(qū)別
考點(diǎn)6：證券投資基金的分類——按基金的組織形式不同分類
考點(diǎn)7：證券投資基金的分類——按基金運(yùn)作方式不同分類
考點(diǎn)8：證券投資基金的分類——按投資標(biāo)的劃分
考點(diǎn)9：證券投資基金的分類——按投資目標(biāo)劃分
考點(diǎn)10：交易所交易的開(kāi)放式基金
第二節(jié) 證券投資基金當(dāng)事人
考點(diǎn)1：基金份額持有人的權(quán)利
考點(diǎn)2：基金管理人的概念
考點(diǎn)3：基金管理人的資格
考點(diǎn)4：基金管理人的職責(zé)
考點(diǎn)5：我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍
考點(diǎn)6：基金托管人的概念
考點(diǎn)7：基金托管人的條件
考點(diǎn)8：基金托管人的更換條件
考點(diǎn)9：證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系
第三節(jié) 證券投資基金的費(fèi)用與資產(chǎn)估值
考點(diǎn)1：證券投資基金的費(fèi)用——基金管理費(fèi)
考點(diǎn)2：證券投資基金的費(fèi)用——基金托管費(fèi)
考點(diǎn)3：證券投資基金資產(chǎn)估值——基金資產(chǎn)凈值
考點(diǎn)4：基金資產(chǎn)的估值
第四節(jié) 證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)和信息披露
考點(diǎn)1：證券投資基金的收人及利潤(rùn)分配
考點(diǎn)2：證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)3：基金的信息披露
第五節(jié) 證券投資基金的投資
考點(diǎn)1：證券投資基金的投資限制 第五章 金融衍生工具
第一節(jié) 金融衍生工具概述
考點(diǎn)1：金融衍生工具的概念
……
第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
第八章 證券市場(chǎng)法律制度