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內(nèi)容簡介

　　《金融理財合同研究》中以合同這樣的一個法律概念為切入點，研究了一個傳統(tǒng)意義上的金融課題，拓展了法學研究的空間。借用合同視角深入剖析一項金融制度的核心，是很有挑戰(zhàn)性的工作。作者分析了大量的資料，特別是逐條分析了實務中存在的各類金融理財合同的文本，并加以歸納總結，提出了自己的觀點，在理論方面有所突破。特別是合理界定了金融理財合同的三種結構類型——金融機構單獨管理結構、二元管理結構、客戶直接管理結構，同時以風險負擔為標準將金融理財合同區(qū)分為：風險轉移型、風險分（共）擔型和風險自擔型三類，并分別詳細討論了其各自的權利義務配置，這些研究，從微觀層面厘清了金融理財合同法律關系，為金融理財合同的立法與司法實踐提供了新思路，很有創(chuàng)見。在方法論上，本書不同于許多傳統(tǒng)法學著作，將實證和規(guī)范分析法相結合，以實證的視角研究了金融理財合同的基本結構、權利義務的配置、信息披露、金融理財合同的效力等問題，很有新意。同時，書中還應用了大量現(xiàn)代金融學理論知識，闡述了在分業(yè)經(jīng)營和混業(yè)經(jīng)營的金融環(huán)境下，金融理財合同在銀行、證券、信托、基金等金融行業(yè)中的定位以及未來發(fā)展的走向，突出了交叉學科的研究方法。

作者簡介

　　尚文彥，男，1976年出生，法學博士，先后畢業(yè)于南開大學和中國人民大學，曾任職于中國證券業(yè)協(xié)會，現(xiàn)任南京證券有限公司北京管理總部總經(jīng)理。主要研究領域包括金融法、證券市場運行和投資銀行創(chuàng)新等。在《法學家》、《金融論壇》、《蘭州學刊》、《河北法學》等中文核心期刊發(fā)論文十余篇，參與國務院法制辦國務院信息辦、中國征監(jiān)會、中國證券協(xié)會等多項課題研究。

圖書目錄

導論
0.1 研究的背景和主要目的
0.2 研究的意義與創(chuàng)新之處
0.3 研究的主要內(nèi)容
第1章金融理財合同概述
1.1 理財與金融理財
1.1.1 理財
1.1.2 金融理財
1.1.3 中國的金融理財市場
1.2 金融理財合同
1.2.1 金融理財合同的概念
1.2.2 金融理財合同的性質(zhì)
1.2.3 金融理財合同的分類
1.3 我國關于金融理財合同的規(guī)定
1.3.1 我國關于金融理財合同的規(guī)定
1.3.2 我國關于金融理財合同規(guī)定的特點
第2章金融理財合同中的利益主體與結構
2.1 金融理財合同中的利益主體
2.1.1 金融理財合同中的資產(chǎn)管理人
2.1.2 金融理財合同中的委托人
2.1.3 金融理財合同中的資產(chǎn)托管人
2.1.4 金融理財合同中的受益人
2.2 金融理財合同的結構類型
2.2.1 單獨管理結構
2.2.2 二元管理結構
2.2.3 客戶直接管理結構
2.3 小結
第3章金融理財合同的基本法律關系
3.1 影響金融理財合同權利義務配置的基本要素
3.1.1 風險負擔及風險管理的影響
3.1.2 合同性質(zhì)的影響
3.1.3 管理結構的影響
3.1.4 效率機制的影響
3.2 風險自擔型金融理財合同的權利義務配置
3.2.1 金融理財顧問合同的權利義務配置
3.2.2 非保本浮動收益理財合同的權利義務配置
3.3 風險轉移型與風險分擔型金融理財合同的權利義務配置
3.3.1 風險轉移型金融理財合同的權利義務配置
3.3.2 風險分擔型金融理財合同的權利義務配置
3.4 資產(chǎn)托管人與受益人的權利義務配置
3.4.1 資產(chǎn)托管人的權利義務配置
3.4.2 受益人的權利配置
3.5 小結
第4章金融理財合同中的信息披露制度
4.1 金融理財合同中的信息披露義務的理論基礎
4.1.1 金融理財合同中的委托一代理結構是信息披露義務的基礎
4.1.2 逆向選擇與締約前信息披露義務
4.1.3 道德風險與履約中的信息披露義務
4.1.4 合同法上的誠實信用原則是信息披露義務的法理基礎
……
第5章金融理財合同效力判斷中的幾個特殊問題
第6章結論
參考文獻
后記