證券從業(yè)資格考試應試輔導及考點預測：證券發(fā)行與承銷

第一章 證劵經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務概述
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管
考點預測題
參考答案
第二章 股份有限公司概述
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 股份有限公司的設立
第二節(jié) 股份有限公司．的股份和公司債券
第三節(jié) 股份有限公司的組織機構
第四節(jié) 上市公司組織機構的特別規(guī)定
第五節(jié) 股份有限公司的財務會計
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考點預測題
參考答案
第三章 企業(yè)的股份制改組
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權界定、資產(chǎn)評估、報表審計和
法律審查
考點預測題
參考答案
第四章 公司融資
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié)公司融資概述
第二節(jié)公司融資成本
第三節(jié) 資本結構理論
第四節(jié)公司融資方式選擇
考點預測題
參考答案
第五章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票公司的輔導
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準備
第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件和推薦核準
考點預測題
參考答案
第六章 首次公開發(fā)行股票的操作
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
第三節(jié) 發(fā)行準備、費用和后期工作
第四節(jié) 股票的發(fā)行上市保薦
考點預測題
參考答案
第七章 首次公開發(fā)行股票的消息披露
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 信息披露概述
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
第三節(jié) 股票發(fā)行公告
第四節(jié) 股票上市公告書
考點預測題
參考答案
第八章 上市公司發(fā)行新股
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準備工作
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序
第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
第四節(jié)、與上市公司發(fā)行新股有關的信息披露
考點預測題
參考答案
第九章 上市公司發(fā)行可轉換公司債券
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉換公司債券的準備工作
第二節(jié) 可轉換公司債券發(fā)行的申報與核準
第三節(jié) 可轉換公司債券的發(fā)行與上市
第四節(jié) 可轉換公司債券的信息披露
考點預測題
參考答案
第十章 債券的發(fā)行與承銷
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 我國國債的發(fā)行與承銷
第二節(jié) 我國金融債券的發(fā)行與承銷
第三節(jié) 我國企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷
第五節(jié) 企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷
第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷
第七節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷
第八節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷
第九節(jié) 國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷
考點預測題
參考答案
第十一章 外資股的發(fā)行
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié)境內(nèi)上市外資股的發(fā)行
第二節(jié) H股的發(fā)行與上市
第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市
第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市
第五節(jié) 外資股招股說明書的制作
第六節(jié) 國際推介與分銷
考點預測題
參考答案
第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 公司收購概述
第二節(jié) 上市公司收購
第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法
第四節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程
第五節(jié) 上市公司國有股和法人股向外商的轉讓
第六節(jié) 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資
第七節(jié) 關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
考點預測題
參考答案