全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論與實(shí)務(wù)

前言
1.目標(biāo)體系
目標(biāo)概念——不是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的流程
目標(biāo)分類——目標(biāo)是相互關(guān)聯(lián)、相互滲透的
目標(biāo)確定——過程、方法及其他
目標(biāo)管理——管理中的管理
2.風(fēng)險(xiǎn)整合
風(fēng)險(xiǎn)概念——風(fēng)險(xiǎn)不等于危險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語——統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)語言
風(fēng)險(xiǎn)的屬性——不確定性是風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)
風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分——風(fēng)險(xiǎn)需要整合
風(fēng)險(xiǎn)意識——任何風(fēng)險(xiǎn)管理過程的出發(fā)點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)理念——樹立風(fēng)險(xiǎn)選擇和利用的新觀念
風(fēng)險(xiǎn)文化——貫徹于風(fēng)險(xiǎn)管理過程的始終
風(fēng)險(xiǎn)偏好——不是一個(gè)簡單概念
3.管理融合
全面風(fēng)險(xiǎn)管理緣起——未來只是過去的鏡子
全面風(fēng)險(xiǎn)管理定義——全面風(fēng)險(xiǎn)管理的概念越來越清晰
全面風(fēng)險(xiǎn)管理類型——全面風(fēng)險(xiǎn)管理的多元類型
全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)——通過控制風(fēng)險(xiǎn)來創(chuàng)造價(jià)值
全面風(fēng)險(xiǎn)管理成本——風(fēng)險(xiǎn)成本最小化
管理者永遠(yuǎn)不可能消除風(fēng)險(xiǎn)——沙特夫奶牛的故事
全面風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)因分析——來自外部的壓力和內(nèi)部的需求
沒有風(fēng)險(xiǎn)就沒有收益——全面風(fēng)險(xiǎn)管理意義在于協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡
全面風(fēng)險(xiǎn)管理也有局限——只是合理保證
全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織——沒有固定的模式
全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)——風(fēng)險(xiǎn)管理人人有責(zé)
全面風(fēng)險(xiǎn)管理政策——執(zhí)行比制定更重要
全面風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略——對未來風(fēng)險(xiǎn)管理的謀劃和策略
全面風(fēng)險(xiǎn)管理決策——不等于風(fēng)險(xiǎn)管理策略
全面風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容的拓展
全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程——個(gè)動(dòng)態(tài)連續(xù)不斷的過程
全面風(fēng)險(xiǎn)管理方法——定性方法和定量方法要相結(jié)合
全面風(fēng)險(xiǎn)學(xué)習(xí)——貫徹于風(fēng)險(xiǎn)管理過程的始終
4.風(fēng)險(xiǎn)識別
風(fēng)險(xiǎn)識別概念——確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的過程
風(fēng)險(xiǎn)識別內(nèi)容——關(guān)鍵是把風(fēng)險(xiǎn)識別出來
風(fēng)險(xiǎn)識別方法——既關(guān)注過去，也著眼于將來的方法組合
風(fēng)險(xiǎn)識別步驟——關(guān)鍵是建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫
5.風(fēng)險(xiǎn)評估
風(fēng)險(xiǎn)評估概念——風(fēng)險(xiǎn)評估是一個(gè)比較寬泛的概念
風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容——可能性和影響
風(fēng)險(xiǎn)評估方法——應(yīng)將定性與定量方法相結(jié)合
6.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)概念——量化風(fēng)險(xiǎn)的過程
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)意義——對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)價(jià)是有用的
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)內(nèi)容——主要是風(fēng)險(xiǎn)幅度和頻率的估計(jì)
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)方法——如何給風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)的方法
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)工具——VaR為整體風(fēng)險(xiǎn)管理提供了基本工具
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)步驟——給風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)的過程
7.風(fēng)險(xiǎn)分析
風(fēng)險(xiǎn)分析概念——全面風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立環(huán)節(jié)
風(fēng)險(xiǎn)分析意義——我們只是沒有意識到面臨這么多風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)識別的延伸
風(fēng)險(xiǎn)分析步驟——一個(gè)動(dòng)態(tài)的周而復(fù)始的過程
風(fēng)險(xiǎn)分析方法——有時(shí)只能用定性的方法
8.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)概念——綜合評價(jià)的過程
風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)意義——為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)
風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)內(nèi)容——評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其結(jié)果
風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)步驟——風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基本過程
風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法——風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表是常用的方法
風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)——制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系
9.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對概念——選擇應(yīng)對策略的過程
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對意義——為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供依據(jù)
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的各種策略
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法——應(yīng)對方法因應(yīng)對策略的不同而不同
10.風(fēng)險(xiǎn)控制
風(fēng)險(xiǎn)控制概念——應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的控制措施
風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容——就是風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
風(fēng)險(xiǎn)控制步驟——應(yīng)該注意的幾個(gè)方面
風(fēng)險(xiǎn)控制方法——幾個(gè)常用工具
11.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警概念——全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效工具
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警意義——未雨綢繆
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容——就是預(yù)警的主要工作
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警步驟——風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的三個(gè)步驟
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法——編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)表是有用的
12.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告概念——就是對風(fēng)險(xiǎn)管理情況的報(bào)告
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容——簡單或許會更有用
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告步驟——沒有統(tǒng)一固定的流程
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告方法——就是編制報(bào)告的方法
13.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督概念——監(jiān)督全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施的過程
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督內(nèi)容是廣泛的
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督步驟——風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的基本過程
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督方法——有一系列的監(jiān)督方法
14.風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)
風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)概念——風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)不是風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)
風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)意義——未來審計(jì)的重點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)內(nèi)容——對風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行的審計(jì)
風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)流程——對風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行審計(jì)是必要的
風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)方法——預(yù)警分析法
15.管理改進(jìn)
管理改進(jìn)概念——根據(jù)存在的缺陷和變化的情況改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)過程
管理改進(jìn)意義——增強(qiáng)改進(jìn)能力，提升應(yīng)對能力
管理改進(jìn)內(nèi)容——改進(jìn)缺陷和應(yīng)對變化
管理改進(jìn)流程——?jiǎng)討B(tài)的不固定的
管理改進(jìn)方法——主要技術(shù)工具
管理改進(jìn)手冊——行動(dòng)的指南
16.信息與溝通
信息與溝通概念——全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)條件和有效手段
風(fēng)險(xiǎn)信息與溝通意義——融合在全面風(fēng)險(xiǎn)管理過程中
信息與溝通目標(biāo)——達(dá)成共識
信息與溝通條件與原則——影響風(fēng)險(xiǎn)溝通成效的因素
信息與溝通內(nèi)容——全過程、全方位
信息與溝通類型——標(biāo)準(zhǔn)不同類別就不一樣
溝通方式方法——沒有固定不變的方式方法
信息與溝通評價(jià)——評價(jià)要點(diǎn)