國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度理論與實務(wù)研究

　　20世紀(jì)70年代以來技術(shù)催生的經(jīng)濟(jì)全球化將市場經(jīng)濟(jì)體制推向世界．其內(nèi)生的動力結(jié)合技術(shù)發(fā)展的威力最終瓦解了兩極世界，南北問題遂成為國際關(guān)系的基調(diào)，其中后進(jìn)國家技術(shù)的獲取與可持續(xù)發(fā)展是其核心所在，而其落腳點則是相關(guān)企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。本書主要從宏觀和微觀的角度對國際貿(mào)易領(lǐng)域的新生力量井在不斷壯大的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了研究。它主要以兩個層面——國家間與企業(yè)間——的契約來構(gòu)建全書。上篇以經(jīng)濟(jì)全球化下的國家間有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度為視角，對國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的理論展開論述，除前言外，它分為四章：第一章討論了該法律協(xié)調(diào)制度的理論基礎(chǔ)，指出：全球無政府狀態(tài)下的各國相互依存度的加強(qiáng)及全球性公共問題使各國既追求各自利益又試圖通過合作解除公害，分享公益；個體逐利的不理性與集體理性的沖突產(chǎn)生了國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域中的私法行為公法化。這些構(gòu)成建立和完善國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度的背景和理論基點。該章還從南北關(guān)系考察了自由資本主義時期國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓較為成功的歷史，反思其經(jīng)驗對今天的啟示；從主、客觀兩個方面分析完善國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)制度的條件，并準(zhǔn)備探討了該制度的特征。第二章闡釋了現(xiàn)有國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度及其弊端，著重從國際層面分析了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律基礎(chǔ)，認(rèn)為世界知識產(chǎn)權(quán)組織、聯(lián)合國其他機(jī)構(gòu)和世界貿(mào)易組織管轄下的相關(guān)法律文件等三大體系涉及國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)的規(guī)定一脈相承，前者確立的確權(quán)和保護(hù)制度為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的前提；中者為國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓在特定領(lǐng)域的體現(xiàn)；后者與前面文件內(nèi)容有著相當(dāng)?shù)睦^承、發(fā)展關(guān)系。近30年的有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)活動可分為三輪：首輪自20世紀(jì)70年代初起至80年代中期，以發(fā)展中國家的形勝實敗而告終；次輪自烏拉圭談判起至1994年談判結(jié)束，以發(fā)達(dá)國家取得階段性實質(zhì)勝利而落幕；末輪于WTO運轉(zhuǎn)后至今，標(biāo)志性發(fā)展于多哈會議，其相關(guān)文件不同程度反映南方國家利益。該章指出，現(xiàn)有制度的弊端是：發(fā)達(dá)國家意志起主導(dǎo)作用，忽略發(fā)展中國家利益和要求；無國際統(tǒng)一技術(shù)轉(zhuǎn)讓條約，強(qiáng)國國內(nèi)法調(diào)整特征明顯；重保護(hù)，輕轉(zhuǎn)讓；嚴(yán)重扭曲技術(shù)轉(zhuǎn)讓路徑；實體制度欠缺、強(qiáng)制許可制度形同虛設(shè)；現(xiàn)有規(guī)定不具可執(zhí)行性等。上述弊端的結(jié)果是使發(fā)展中國家的發(fā)展陷入了困境，限制了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展對模仿戰(zhàn)略的選擇。第三章“國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度的歷史出路”設(shè)想了未來國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度完善之路，認(rèn)為它應(yīng)遵循合法保護(hù)與合理使用、利益平衡、合作、效率和非歧視與公平等基本原則。它可分兩個層面：一是國內(nèi)，各國完善自己法律規(guī)定以履行國際條約中的承諾。二是國際，各國參與國際活動及國際社會的共同努力；它有兩條路徑：（1）通過多邊談判完善現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度，增加相關(guān)內(nèi)容，協(xié)調(diào)各相關(guān)國際條約中的有關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)其可執(zhí)行性；（2）形成一個WTO框架下統(tǒng)一的多邊條約；前條現(xiàn)實易行；后條較為理想，既可將其與投資、其他貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和競爭政策等聯(lián)系起來，又可利用WTO框架下的爭端解決機(jī)制。第四章“我國相關(guān)方面的現(xiàn)狀和對策”分析了我國近年來積極參與全球經(jīng)濟(jì)活動，加入國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)條約國內(nèi)法履行國際義務(wù)的現(xiàn)狀，認(rèn)為中國在融入國際社會加入國際條約時，需依國情而承諾并履行；在加入國際條約、制定和完善立法方面要走民主和科學(xué)之路，需征求被調(diào)整主體意見。為此，我們需準(zhǔn)確履行國際條約義務(wù)，學(xué)習(xí)他國經(jīng)驗，完善國內(nèi)法；同時積極參與并推動國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的討論和制定，并在相關(guān)活動中起到與政治、經(jīng)濟(jì)大國地位相稱的作用。上篇討論旨在在國際層面達(dá)成統(tǒng)一、公平、合理的國家間“合同”即條約，以為企業(yè)間的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動提供一個較為理想的平臺和框架。下篇以企業(yè)間的微觀國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同為主線，結(jié)合實務(wù)中目前技術(shù)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)狀，有重點地選擇較有代表意義的話題進(jìn)行了研究，對合同轉(zhuǎn)讓的范圍、種類、條款及合同簽訂的一般步驟和談判中的注意事項進(jìn)行了探索。下篇首先從范圍入手，討論技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體范圍、授權(quán)范圍、地域范圍和時間范圍；考慮到是技術(shù)轉(zhuǎn)讓而非知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，本篇首先界定了技術(shù)的概念，將技術(shù)定義為“實際應(yīng)用的系統(tǒng)的科學(xué)（包括自然科學(xué)、社會科學(xué)及二者的結(jié)合）知識”，強(qiáng)調(diào)其特征是“實際應(yīng)用”與“系統(tǒng)科學(xué)知識”，由此將商標(biāo)、傳統(tǒng)意義上的版權(quán)排除在本篇討論的范圍之外。其次討論技術(shù)轉(zhuǎn)讓的種類。該章中，對國內(nèi)目前研究較少的技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了一定的探索；隨著獨立研發(fā)組織或力量的崛起，技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓在中國將會與技術(shù)許可一樣發(fā)揮積極作用。此外，通過以韓國為代表的亞洲四小龍經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展與OEM合作的關(guān)系為切入點，對易被國內(nèi)學(xué)者忽略的OEM協(xié)議中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了論述，以期從該方式的轉(zhuǎn)讓中，獲得我國技術(shù)的突破，為科學(xué)發(fā)展觀出一臂之力。再次，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要條款中，筆者重點分析了技術(shù)定價及其支付方式。特別是分析了影響技術(shù)價格的因素，對當(dāng)事人談判價格和法官判案可能會有一定的參考意義。此外對國內(nèi)目前相關(guān)研究沒有深入的保證陳述條款、技術(shù)改進(jìn)條款、限制性慣例和法律適用等也作了較為詳細(xì)的論述；對我國企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中較少考慮的最惠條款和破產(chǎn)條款等本篇也作了提示。最后，結(jié)合以往經(jīng)驗，對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一般程序及相關(guān)談判中的注意事項進(jìn)行了探索，反映了較強(qiáng)的實務(wù)性?？梢钥闯?，本書在篇章結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上與國內(nèi)現(xiàn)有的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度研究有很大的不同。首先討論的是國家間的協(xié)調(diào)即國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)國際條約及它們對企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為的影響，其次討論的是技術(shù)轉(zhuǎn)讓具體合同涉及的內(nèi)容。內(nèi)容上，本書沒有面面俱到，宏觀篇主要討論的是國際條約；微觀篇主要討論涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓客體中技術(shù)含量較高的主題，對于傳統(tǒng)意義上的版權(quán)和商標(biāo)，本書沒有討論；在技術(shù)轉(zhuǎn)讓種類中，對現(xiàn)有研究討論較多的合資、合作企業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國際工程承包合同中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、補償貿(mào)易中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和設(shè)備供應(yīng)合同中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓也沒有涉及；同時對合同條款的討論也是集中于幾個重要條款。以上選擇的目的在于突出重點，為讀者提供較為有價值的信息。

　　馬忠法，1966年l0月生，安徽滁州人。復(fù)旦大學(xué)法學(xué)博士（國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)法方向），任職于復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院，上海知識產(chǎn)權(quán)研究所特邀研究員，中國金融教育發(fā)展基金會金融理財標(biāo)準(zhǔn)委員會金融理財師（AFP），“理財與法律”課程授課主講教師，兼職律師。曾任上海貝爾阿爾卡特股份有限公司法律顧問、法律部合同分部經(jīng)理；曾為工商管理碩士、高級工商管理碩士班及企業(yè)等講授有關(guān)商法、知識產(chǎn)權(quán)法和企業(yè)法律風(fēng)險防范專題。曾先后在《比較法研究》、《法商研究》、《民商法論叢》、《國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》、《當(dāng)代法學(xué)》、《電子知識產(chǎn)權(quán)》等法學(xué)類核心雜志和《復(fù)旦學(xué)報》、《江淮論壇》、《江漢論壇》等綜合類核心雜志和一般雜志上發(fā)表學(xué)術(shù)論文四十多篇；碩士論文于2001年獲上海市優(yōu)秀論文（成果）獎。出版著作有：獨譯格勞秀斯《論海洋自由》，與他人合譯路易斯·亨金《國際法：政治與價值》及格勞秀斯《捕獲法》。主要研究領(lǐng)域：國際經(jīng)濟(jì)法（含國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)法）、國際商法。