經(jīng)濟全球化與證券經(jīng)營機構(gòu)風(fēng)險管理

　　共書共分五章。第一章從分析虛擬資本的運動規(guī)律以及與泡沫經(jīng)濟的內(nèi)在聯(lián)系著手，揭示證券的本質(zhì)和證券市場風(fēng)險的根源。第二章闡述經(jīng)濟全球化和金融全球化的內(nèi)容、表現(xiàn)及內(nèi)在聯(lián)系，并通過20世紀90年代以來金融危機的比較、分析，揭示經(jīng)濟全球化趨勢下金融危機的形成、擴散的特點和規(guī)律。在此基礎(chǔ)上，深入分析在經(jīng)濟全球化的影響下全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢以及金融創(chuàng)新工具的應(yīng)用、國際資本流動、證券網(wǎng)絡(luò)化和新經(jīng)濟神州給國際證券市場帶來的前所未有的風(fēng)險。第三章主要是在前面分析的基礎(chǔ)上，進一步分析當前證券經(jīng)營機構(gòu)的風(fēng)險環(huán)境，特別是在我國加入WTO后證券經(jīng)營機構(gòu)面臨的新的風(fēng)險因素。第四章主要根據(jù)我國證券經(jīng)營機構(gòu)當前存在的問題和差距以及將要遇到的沖擊，從微觀角度探討證券經(jīng)營機構(gòu)的風(fēng)險管理。內(nèi)容包括經(jīng)營方式的轉(zhuǎn)變、公司治理結(jié)構(gòu)的完善、內(nèi)部風(fēng)險管理體系的建立和風(fēng)險管理技術(shù)及方法的運用。考慮上述內(nèi)容涵蓋了證券經(jīng)營機構(gòu)的所有業(yè)務(wù)，所以沒有就每項業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理分別進行討論。第五章是從宏觀角度探討如何創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，減少系統(tǒng)風(fēng)險。雖然這一章內(nèi)容并不涉及證券經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部管理，但如果沒有國民經(jīng)濟和金融體系的穩(wěn)定，如果不妥善處理證券市場中的遺留問題，平穩(wěn)推進證券市場的國際化，構(gòu)建證券監(jiān)管的新體制，證券經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部的風(fēng)險管理就會因缺乏穩(wěn)定的基礎(chǔ)和可靠的保障而難以有效發(fā)揮作用，證券經(jīng)營機構(gòu)風(fēng)險管理系統(tǒng)實際上是整個證券市場風(fēng)險管理系統(tǒng)的子系統(tǒng)。從這個意義上可以說，第五章內(nèi)容也是第四章內(nèi)容的延伸和補充。

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