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內(nèi)容簡介

　　本書從民事權(quán)利證券化問題入手，提出證券法不僅包括被命名為《證券法》的法律，還包括其他相關(guān)法律、法規(guī)，它們共同奠定了證券市場的基礎(chǔ)。證券發(fā)行市場與交易市場雖然遵循不同的法律規(guī)則，但也具有某些共同屬性。為了確保證券市場安全發(fā)展，政府、證券交易所、證券公司及其他自律組織各自發(fā)揮著不同作用。本書最后分析了不同類型的證券違法行為，并結(jié)合民商法理論，比較研究了相關(guān)的民事法律責(zé)任問題。編寫說明本書旨在向讀者簡要、全面地介紹證券法基本理論，并為讀者進(jìn)一步研究證券法問題奠定基礎(chǔ)。本書適于法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)高年級(jí)本科生和研究生使用，對(duì)于那些希望了解證券法制度并深入研討的教學(xué)科研人員及實(shí)際工作者來說，本書也具有一定的適用性。證券法是我國民商法領(lǐng)域中的年輕學(xué)科，有許多特有概念、規(guī)則和價(jià)值理念。為了避免閱讀上的困難，本書不得不對(duì)這些基本概念、價(jià)值理念和特殊規(guī)則作出分析。為了增強(qiáng)可讀性，本書語言描述又不宜過于艱深，非關(guān)鍵術(shù)語與制度則被刪去或者一帶而過。本書希望達(dá)到這樣三個(gè)目的：第一，全面和系統(tǒng)地介紹、分析、研究證券法基本理論，確立證券法律制度的核心和主干內(nèi)容。第二，結(jié)合民商法基本理論和域外證券法有關(guān)規(guī)定，具體分析中華人民共和國證券法，以求得對(duì)證券法內(nèi)容的充分了解和把握。第三，就證券法立法及實(shí)踐中的若干重大理論問題，作出有針對(duì)性的初步探討，并同時(shí)保留深入討論的空間。本書稿在脫手、即將出版之際，我希望本書能夠在介紹、研究證券法基本理論的同時(shí)，引起學(xué)術(shù)界對(duì)證券法理論的重視。這不僅因?yàn)樽C券法是新的法學(xué)學(xué)科，需要學(xué)者奠定學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)，還因?yàn)閷W(xué)術(shù)界確實(shí)對(duì)證券法存在這種或那種誤解，這顯然不利于我國新生證券市場的長遠(yuǎn)發(fā)展。本書是在參考國內(nèi)外立法及學(xué)術(shù)著作的基礎(chǔ)上完成的，其中不周到之處，屬作者原因所致，請(qǐng)批評(píng)指正。葉林1999.12

作者簡介

　　葉林，副教授，法學(xué)博士，碩士研究生導(dǎo)師，教研室副主任。北京法學(xué)會(huì)民法學(xué)研究會(huì)副秘書長，北京仲裁委員會(huì)仲裁員，北京地石律師事務(wù)所律師。

圖書目錄

導(dǎo)論　民事權(quán)利的證券化　　1
第一章　證券法概述　　14
　第一節(jié)　證券法的調(diào)整對(duì)象　　15
　第二節(jié)　證券法的法律淵源　　23
　第三節(jié)　證券法的地位和性質(zhì)　　28
　第四節(jié)　證券法的基本原則　　33
第二章　證券市場的監(jiān)管制度　　45
　第一節(jié)　證券市場的基本結(jié)構(gòu)　　46
　第二節(jié)　國外證券市場的監(jiān)管　　56
　第三節(jié)　我國證券市場的監(jiān)管　　64
第三章　證券發(fā)行制度　　78
　第一節(jié)　證券發(fā)行的概念和性質(zhì)　　79
　第二節(jié)　證券發(fā)行方式　　82
　第三節(jié)　證券發(fā)行管理　　87
　第四節(jié)　證券發(fā)行之信息公開　　92
　第五節(jié)　證券公開發(fā)行的審核程序　　105
　第六節(jié)　證券公開發(fā)行的條件　　112
　第七節(jié)　證券承銷制度　　120
第四章　證券交易制度　　130
　第一節(jié)　證券交易制度概述　　131
　第二節(jié)　證券上市及條件　　136
　第三節(jié)　證券上市程序　　142
　第四節(jié)　上市證券的交易程序　　151
　第五節(jié)　證券場外交易　　155
　第六節(jié)　證券交易的強(qiáng)制性規(guī)則　　162
　第七節(jié)　持續(xù)性信息披露制度　　167
第五章　上市公司收購制度　　177
　第一節(jié)　上市公司收購概述　　178
　第二節(jié)　一般收購制度　　190
　第三節(jié)　繼續(xù)收購制度　　193
　第四節(jié)　協(xié)議收購制度　　200
第六章　證券交易所　　204
　第一節(jié)　證券交易所概述　　205
　第二節(jié)　證券交易所的設(shè)立及組織　　213
　第三節(jié)　證券交易所的監(jiān)管職能　　219
第七章　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　228
　第一節(jié)　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念　　229
　第二節(jié)　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和職責(zé)　　232
　第三節(jié)　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)　　236
第八章　證券公司及證券業(yè)協(xié)會(huì)　　241
　第一節(jié)　證券公司概述　　242
　第二節(jié)　證券公司設(shè)立和營業(yè)規(guī)則　　249
　第三節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　　256
　第四節(jié)　證券業(yè)協(xié)會(huì)　　263
第九章　證券法律責(zé)任制度　　270
　第一節(jié)　證券法律責(zé)任制度概述　　271
　第二節(jié)　虛假陳述之法律責(zé)任　　277
　第三節(jié)　內(nèi)幕交易之法律責(zé)任　　287
　第四節(jié)　操縱市場之法律責(zé)任　　298 　
　第五節(jié)　欺詐客戶之法律責(zé)任　　301
參考書目　　306