社會主義經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)論

　　內(nèi)容提要社會主義經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)及其理論問題是近年來經(jīng)濟(jì)學(xué)界引人注目的新課題之一，至今尚未形成全面、系統(tǒng)的理論體系。這一課題的研究對解決改革開放過程中出現(xiàn)的一些重大經(jīng)濟(jì)難題可以提供新的思路，有助于推動我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程。本書對社會主義經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的概念、性質(zhì)、特點(diǎn)、分析方法、定量模型和定性對策等，進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究。導(dǎo)論中，首先對“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的釋義進(jìn)行了探究，認(rèn)為它是蘊(yùn)含著損失性、量化性、預(yù)期性、或然性、關(guān)聯(lián)性等方面的含義，與特定的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇相結(jié)合便形成一系列特定的風(fēng)險(xiǎn)概念。對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的概念，經(jīng)濟(jì)學(xué)界的闡述不盡一致。本書對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的定義是：在市場經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)行為主體的預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與實(shí)際結(jié)果之間的偏差及其影響。為研究需要，書中提出了經(jīng)濟(jì)元、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)元、險(xiǎn)素、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制等概念。其中，經(jīng)濟(jì)元是對處于經(jīng)濟(jì)行為過程的一切行為主體的統(tǒng)稱。靜止地看，經(jīng)濟(jì)元可以是國家、部門、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體或個(gè)人，但事實(shí)上，在市場經(jīng)濟(jì)中它們均以具有自身利益的獨(dú)立單元而出現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)行為的過程之中，具有相同的經(jīng)濟(jì)屬性。因此，在研究經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的一般性問題時(shí)可同一視之。第二章探討社會主義經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)存在的背景及其客觀必然性。我國正在改革開放中發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)，這是本書所研究的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)存在的大背景。在這樣的背景下，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)有其存在的客觀必然性。書中對此從社會主義經(jīng)濟(jì)的市場經(jīng)濟(jì)特性和開放經(jīng)濟(jì)特性兩個(gè)方面展開分析。社會主義市場經(jīng)濟(jì)的特性決定其經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)性。我國社會主義經(jīng)濟(jì)是處在改革開放過程中的經(jīng)濟(jì)，對原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行改革，培育和發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)體制是我國社會主義經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本特性，這種特定經(jīng)濟(jì)狀態(tài)決定著我國經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的特征。首先，社會主義與市場經(jīng)濟(jì)的融合本身就是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)性的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，在經(jīng)典社會主義理論中二者是不相容的；其次，只有對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行不斷改革才能建立起市場經(jīng)濟(jì)體制，而改革本身是有風(fēng)險(xiǎn)的；再次，實(shí)事求是地對社會主義重新加以認(rèn)識和理解，敢于并善于冒風(fēng)險(xiǎn)來改進(jìn)和發(fā)展傳統(tǒng)社會主義的理論和實(shí)踐原則，才能真正搞好社會主義市場經(jīng)濟(jì)；最后，中國特色的社會主義亦具有中國特色的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，集中表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的最終體現(xiàn)是危及中國共產(chǎn)黨生死存亡的風(fēng)險(xiǎn)。社會主義經(jīng)濟(jì)的開放特性決定經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)性。開放為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了活力，同時(shí)也為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和傳遞創(chuàng)造了條件。我國對外開放的政策、內(nèi)涵、性質(zhì)、格局和現(xiàn)狀，決定了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的一些特點(diǎn)。隨著法制建設(shè)的完善，國內(nèi)開放環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)減弱；對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作機(jī)會與風(fēng)險(xiǎn)并存；利用外資規(guī)模的擴(kuò)大加重了外債風(fēng)險(xiǎn)。從宏觀上看，開放帶來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)總量方面，因出口結(jié)構(gòu)不當(dāng)而可能導(dǎo)致的“貧困增長”問題；在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面，開放政策的地區(qū)差別產(chǎn)生的國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的風(fēng)險(xiǎn)；在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與總量平衡關(guān)系方面，主要是對外開放可能導(dǎo)致的國際收支失衡的風(fēng)險(xiǎn)。第三章研究社會主義經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的一般屬性，包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的分類、性質(zhì)、作用，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)動效應(yīng)，投資行為對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的特殊影響等幾個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式從不同的角度可以有不同的分類。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對經(jīng)濟(jì)活動起著約束和激勵的雙重作用。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)可以從時(shí)間和空間兩個(gè)方面來考察。任何經(jīng)濟(jì)行為都是發(fā)生在一定時(shí)間和空間中的，使經(jīng)濟(jì)元面臨時(shí)間和空間兩方面的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)行為在空間和時(shí)間上的風(fēng)險(xiǎn)性，可用經(jīng)濟(jì)行為過程中的資金流動和歷經(jīng)時(shí)間來表示。有四種典型情形：無時(shí)空風(fēng)險(xiǎn)性；只具空間風(fēng)險(xiǎn)性；只具時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)性；具有時(shí)空綜合風(fēng)險(xiǎn)性?，F(xiàn)行體制下的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)結(jié)構(gòu)與權(quán)力利益享有結(jié)構(gòu)相背離，形成兩個(gè)相反的金字塔結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率低下、投資膨脹、宏觀失控、大起大落等重大經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的原因之一。投資行為對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有特殊影響，存在著“投資風(fēng)險(xiǎn)乘數(shù)”效應(yīng)。第四章探討對社會主義經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析的定量方法體系，并建立了定量分析模式。關(guān)于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析的系統(tǒng)的理論和方法，目前國內(nèi)尚處于探討階段，國外也未見權(quán)威著述。本書將經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析方法體系概括為常規(guī)分析法和概率分析法。常規(guī)分析法旨在通過定性或常規(guī)數(shù)量測算等手段對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析，包括判斷分析、盈虧平衡分析和敏感分析等方法。概率分析法指應(yīng)用概率統(tǒng)計(jì)理論進(jìn)行經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析的一類數(shù)量方法，包括期望值分析和模擬模型等方法。書中所構(gòu)建的分析模型是用于研究分析有限多個(gè)險(xiǎn)素共同影響和決定經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的一套數(shù)學(xué)方程。其基本原理是：設(shè)有隨機(jī)變量函數(shù)Y＝g（X1，X2，X3，···Xn）其中X1，X2，X3···X。是n個(gè)（n是有限正整數(shù)）相互獨(dú)立的隨機(jī)變量，并且各自具有一定的概率分布。通過對各個(gè)自變量按其概率分布進(jìn)行N次隨機(jī)抽樣，并且對每一次抽樣結(jié)果都按上述關(guān)系式進(jìn)行一次運(yùn)算，得到一個(gè)Y值；這樣，抽樣運(yùn)算N次，當(dāng)N→∞時(shí)，這N次運(yùn)算的結(jié)果便構(gòu)成了Y的概率分布。從而通過實(shí)際測算（而不是理論推導(dǎo)）實(shí)現(xiàn)了對目標(biāo)變量的求解。根據(jù)所研究問題的需要，目標(biāo)變量可以是增長率、通貨膨脹率等宏觀指標(biāo)，也可以是凈現(xiàn)值、盈利率等微觀指標(biāo)。書中結(jié)合經(jīng)濟(jì)活動實(shí)例對所構(gòu)建的模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，獲得了預(yù)期的結(jié)果。第五章探討社會主義經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的定性戰(zhàn)略對策。社會主義經(jīng)濟(jì)是市場經(jīng)濟(jì)。市場經(jīng)濟(jì)是以競爭為中樞環(huán)節(jié)的。市場競爭猶如沙場戰(zhàn)爭，經(jīng)濟(jì)元酷似軍隊(duì)。本章在對競爭與戰(zhàn)爭、經(jīng)濟(jì)元與軍隊(duì)的相似性做出比較分析的基礎(chǔ)上，試借鑒軍事原則與戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)，通過對世界上市場競爭勝敗的大量實(shí)例進(jìn)行總結(jié)概括，提煉出經(jīng)濟(jì)元在市場經(jīng)濟(jì)中的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略與對策。在市場經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)元的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略可概括為：總體戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略、操作戰(zhàn)略三個(gè)層次，并可采取懾抑、克制、化解三種對策，處理所面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)問題。

　　作者簡介梁廣海，1958年1月22日出生于山東省聊城縣。1981年獲中國石油大學(xué)工程學(xué)士，1989年獲美國紐約州立大學(xué)工商管理碩士，1994年獲南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。當(dāng)過農(nóng)民、工人、大學(xué)教師；擔(dān)任過農(nóng)村生產(chǎn)隊(duì)隊(duì)長、大學(xué)副系主任，山東省日照市外經(jīng)貿(mào)委主任、市政府副秘書長、副市長，海南省洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)工商行政管理局局長等職務(wù)；現(xiàn)任海南太洋國際農(nóng)業(yè)莊園總裁。曾赴美國、日本、德國、捷克、馬來西亞等國家學(xué)習(xí)、考察。1983年起，先后發(fā)表有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)、世界石油軍事需求、國際企業(yè)戰(zhàn)爭等方面的論文和譯文10多篇，共20多萬字。本書是在《社會主義經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)研究》博士論文的基礎(chǔ)上提煉而成的經(jīng)濟(jì)學(xué)專著。