現(xiàn)代公司治理結構規(guī)范運作論（修訂版）

　　1．本文既有宏觀的公司機關權力分配與制衡制度模式的比較研究，又有微觀史實的考察以及具體規(guī)則的闡釋和評析。既原原本本地論證了各種機關權力實現(xiàn)的具體制度規(guī)定，又揭示了公司機關權力構造的本質要求以及權力分配的民主性、效率性、機動性、法治性、公平性與正義性的要求；最后，就我國公司立法、證券立法相關問題的修正、完善提出了一些淺見。本文綜合運用法解釋學、比較法學、經濟學、歷史學以及社會學等多學科的研究方法，在探討古典企業(yè)和法人財產權的基礎上，主要構架了公司諸機關及董事、監(jiān)事、經理之間權利（力）、義務、責任與利益的制衡關系；并且在借鑒國外成功立法的基礎上，指出我國公司治理結構模式的選擇取向是我國現(xiàn)代公司規(guī)范運作的關鍵點且任重道遠。2．第一章作為本書一個引子，旨在顯現(xiàn)研究公司治理結構的政策與立法背景、現(xiàn)實意義要求以及學術價值。簡單分析了公司治理、公司治理結構和公司管理之間的區(qū)別與聯(lián)系以及中國證監(jiān)會旨在推動公司治理工作的諸多重大規(guī)章制度和舉措。3．第二章探討古典企業(yè)（獨資企業(yè)和合伙組織）的產權特征及其缺陷、古典公有制性質的全民所有制企業(yè)行政權力與經濟權力的高度結合、全民所有制企業(yè)低效運轉的治理結構。在各國企業(yè)形態(tài)中，古典企業(yè)的數(shù)量雖多，但其規(guī)模一直保持著較小的狀況，組織上少有制度創(chuàng)新。本章認為，隨著社會分工的發(fā)展，古典企業(yè)或全民所有制企業(yè)高度合一的權力結構與單一的組織制度已成為企業(yè)規(guī)模擴張和交易安全的障礙，必須進行制度創(chuàng)新，向現(xiàn)代公司擴張。當然，本章研究之旨趣并不是否定古典企業(yè)或全民所有制企業(yè)的存在；恰恰相反，它們的存在有其客觀需要和合理性，只不過應退居現(xiàn)代社會的非主導企業(yè)形態(tài)地位。4．第三章是論述現(xiàn)代公司的興起、產權特征、法人財產權的性質以及“分立——制衡”型的現(xiàn)代公司產權關系和現(xiàn)代公司治理結構的確立與完善。本章認為，現(xiàn)代公司是社會分工的必然產物。對于這種規(guī)模巨大和分工細化的龐然大物，我們在進行權力分立與制衡、義務、責任與利益定位的制度設計時，應旨在為該分工體系中的每一個角色提供足夠的刺激，以便最大限度地使每—利益關系主體釋放其積極性。5．第四章論述公司的表意機關——股東大會——的權力來源、價值取向、會議體功能、實現(xiàn)表決權間接行使機制之一的表決權信托設計以及將其移植中國的思考、股東大會與職工代表大會關系的理順問題。本文指出，盡管“股東大會中心主義”已形式化，但此首腦機關不可或缺，并且公司立法應不斷完善股東權的實現(xiàn)機制，以促使消極股東轉變?yōu)榉e極股東。6．第五章探討公司的業(yè)務執(zhí)行與代表機關——董事與董事會、經理。現(xiàn)代公司由于董事會、經理層權力十分強大、地位顯赫，因此，我們必須重點探討董事、經理與公司的關系（即董事、經理的法律地位）、資格要求、權力界區(qū)、任免機制、義務、責任以及現(xiàn)代公司董事會、獨立董事、經理的運行機制和權力行使以及“董事會中心主義”強化趨勢下股東大會對其制衡關系、董事會秘書的定位與職責、董事會與黨委會的關系。本章認為，為適應現(xiàn)代公司經營的特點，公司立法賦予經理、董事及董事會幾乎完全自主的業(yè)務執(zhí)行權或代表權是正確的，但同時應從義務、責任等機制的完善方面制約其權力。7．第六章旨在探討經營監(jiān)督之專設機關——監(jiān)事會一的價值功效、任免機制、人數(shù)構成、權力界區(qū)、義務與責任監(jiān)控設計、與董事會的制衡關系以及對世界主流的4種現(xiàn)代公司經營監(jiān)督模式的比較與我國的取向等問題。本章認為，在董事會、經理，層權力極大并無制衡機制之時，腐敗和專橫不可避免，故必須實施以權力制約權力的機制，強化監(jiān)事會、監(jiān)事及獨立監(jiān)事的權力，以使其可與董事會相抗衡，充分發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督制衡力量。為防止監(jiān)事會與董事會共謀，我們必須明確監(jiān)事的義務與責任，使監(jiān)事切實“監(jiān)事”。此外，本章還論及了國有企業(yè)監(jiān)事會本身地位的建設問題，以使其監(jiān)事會確有能力“監(jiān)其事”。

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