海外主要證券市場發(fā)行制度

目錄
第一篇美國證券發(fā)行制度
引言
1.1美國證券發(fā)行制度的基本特點(diǎn)
1.1.1法律約束與市場效率的平衡
1.1.2監(jiān)管與自律的平衡
1.1.3中央與地方的平衡
1.2發(fā)行制度的法律基礎(chǔ)
1.3證券發(fā)行管理體制的基本內(nèi)容
1.3.1要?jiǎng)t
1.3.2發(fā)行注冊(cè)登記的豁免資格
1.3.3發(fā)行注冊(cè)登記程序
1.4證券交易委員會(huì)對(duì)發(fā)行注冊(cè)申請(qǐng)的審閱
1.4.1證交委的審汁標(biāo)準(zhǔn)
1.4.2注冊(cè)登記申請(qǐng)的審閱過程
1.5各州政府對(duì)證券發(fā)行的監(jiān)管
1.5.1各州發(fā)行監(jiān)管體制總述
1.5.2“藍(lán)天法”的基本內(nèi)容
1.5.3“藍(lán)天法”注冊(cè)登記審批的基本原則
1.6案例：P.F.CHANC’SCHINABISSTRO公司
招股說明書
1.6.1招股說明書概要
1.6.2風(fēng)險(xiǎn)因素
1.6.3資金的使用
1.6.4股利政策
1.6.5資本總額
1.6.6攤薄
1.6.7部分合并財(cái)務(wù)和經(jīng)營數(shù)據(jù)
1.6.8管理當(dāng)局對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的討
論和分析
1.6.9管理當(dāng)局
1.6.10某些交易
1.6.11主要股東和出售股票的股東
1.6.12股權(quán)資本的描述
1.6.13有資格在將來銷售的股票
1.6.14承銷
1.6.15合并財(cái)務(wù)報(bào)表
附表
參考文獻(xiàn)
第二篇英國股票發(fā)行制度
引言
2.1英國股票市場結(jié)構(gòu)及監(jiān)管架構(gòu)
2.1.1英國股票市場結(jié)構(gòu)
2.1.2英國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
2.1.3英國證券監(jiān)管法規(guī)體系
2.2英國股票發(fā)行制度概況
2.2.1英國股票發(fā)行制度的基本特點(diǎn)
2.2.2英國股票發(fā)行制度的內(nèi)容體系
2,2.3英國股票發(fā)行制度的法律依據(jù)
2.3英國股票發(fā)行上市主體資格的制度規(guī)定
2.3.1掛牌市場股票發(fā)行上市主體資格的制度規(guī)定
2.3.2進(jìn)入AIM市場發(fā)行上市主體資格的制度規(guī)定
2.4英國股票發(fā)行上市程序的制度規(guī)定
2.5英國股票發(fā)行代理機(jī)構(gòu)及其制度規(guī)定
2.5.1英國股票發(fā)行代理機(jī)構(gòu)
2.5.2英國對(duì)股票發(fā)行代理機(jī)構(gòu)的制度規(guī)定
2.6英國股票發(fā)行方式及其制度規(guī)定
2.6.1公募制
2.6.2止售制
2.6.3私募制
2.6.4配售制
2.6.5標(biāo)售制
2.6.6交易所介紹制
2.7倫敦證券交易所對(duì)招股說明書的制度規(guī)定
2.7.1編制招股說明書的目的
2.7.2招股說明書內(nèi)容簡介
2.7.3向倫證券交易所提出發(fā)行申請(qǐng)時(shí)需要提交的文件
2.7.4股票發(fā)行財(cái)務(wù)信息公開的制度規(guī)定
2.8進(jìn)入AIM市場招股說明書的制度規(guī)定簡介
2.9外國公司在倫敦證券交易所發(fā)行上市的制度規(guī)定
2.9.1外國公司存托憑證發(fā)行上市的制度規(guī)定
2.9.2外國公司股票發(fā)行上市的制度規(guī)定
參考文獻(xiàn)
第三篇日本股票發(fā)行與上市制度
引言
3.1規(guī)范股票發(fā)行與上市的法律.法規(guī)和規(guī)章
3.1.1《商法典》
3.1.2《證券交易法》
3.1.3《證券交易法施行令》
3.1.4大藏省的有關(guān)省令
3.1.5證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)的上市規(guī)章
3.2股票發(fā)行與上市管理體制
3.2.1大藏省
3.2.2證券交易所
3.2.3證券業(yè)協(xié)會(huì)
3.2.4金融監(jiān)督廳
3.3股票發(fā)行制度
3.3.1股票發(fā)行的審核機(jī)關(guān)
3.3.2發(fā)行審核制度
3.3.3發(fā)行公司的報(bào)送文件
3.3.4發(fā)行審核程序
3.3.5招股說明書的編制要件
3.3.6新股的定價(jià)和發(fā)售方式
3.3.7股票發(fā)行中違法違規(guī)行為的賠償責(zé)任
3.3.8股票發(fā)行和上市的關(guān)系
3.4交易所上市制度
3.4.1市場組織
3.4.2上市流程
3.4.3形式審查內(nèi)容
3.4.4實(shí)質(zhì)審查內(nèi)容
3.4.5對(duì)企業(yè)申請(qǐng)上市前股上市前股份及
控制權(quán)轉(zhuǎn)移情況的監(jiān)控
3.5店頭市場登記制度
3.5.1日本店頭市場簡介
3.5.2店頭市場登記制度的歷史沿革
3.5.3店頭市場登記流程
3.5.4店頭市場的登記標(biāo)準(zhǔn)(形式審查)
3.5.5店頭市場登記的實(shí)質(zhì)審查內(nèi)容
3.5.6對(duì)登記前股份及控制權(quán)轉(zhuǎn)移情況的審查
3.5.7店頭登記和交易所上市的比較
3.6結(jié)淪
參考文獻(xiàn)
第四篇德國股票發(fā)行與上市制度
引言
4.1德國股票發(fā)行與上市制度的基本框架
4.1.1規(guī)范股票發(fā)行與上市的法律和規(guī)章
4.1.2證券管理體系和各機(jī)構(gòu)的職能分工
4.1,3發(fā)行審核制度
4.1.4信息披露制度
4.1.5上市制度
4.2股票發(fā)行與上市的操作流程和核準(zhǔn)程序
4.2,1發(fā)行股票并申清上市的操作流程
4.2.2股票發(fā)行與上市的審核程序
4.380年代以來德國股票發(fā)行與上市制度重大
改革回顧
4.4總結(jié)
附錄
參考文獻(xiàn)
第五篇香港.新加坡股票發(fā)行.上市制度
引言
5.1香港股票發(fā)行與上市制度
5.1.1香港證券市場發(fā)展沿革
5.1.2香港證券市場的法律體系和監(jiān)管架構(gòu)
5.1.3香港股票首次公開發(fā)行上市制度
5.1.4H股赴港上市管理
5.2新加坡股票發(fā)行與上市制度
5.2.1新加坡證券市場概況
5.2.2新加坡證券市場的法律體系和監(jiān)管結(jié)構(gòu)
5.2.3新加坡股票首次公開發(fā)行上市制度
5.2.4外國股票上市要求與申請(qǐng)
5.3港.新兩地股票發(fā)行上市制度比較
5.3.1共同點(diǎn)
5.3.2兩地比較
附錄
參考文獻(xiàn)
第六篇臺(tái)灣證券市場發(fā)行上市(柜)制度
引言
6.1臺(tái)灣證券經(jīng)濟(jì)及其證券市場
6.1.1臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)及其證券市場
6.1.2臺(tái)灣有價(jià)證券發(fā)行與上市.上柜制度沿革
6.2臺(tái)灣證券市場結(jié)構(gòu)及管理組織
6.2.1臺(tái)灣證券市場管理架構(gòu)
6.2.2臺(tái)灣股票市場特點(diǎn)與組織
6.2.3臺(tái)灣的證券管理機(jī)構(gòu)
6.3臺(tái)灣股票募集發(fā)行與上市.上柜管理制度
6.3.1股票發(fā)行管理
6.3.2股票上市.上柜管理
6.3.3有價(jià)證券跨國發(fā)行管理
6.3.4臺(tái)灣有關(guān)募集發(fā)行的資訊公開制度
附錄
參考文獻(xiàn)
后記